财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司2016年营业收入为58.57亿元人民币，同比下降31.09%[49] - 归属于上市公司股东的净利润为22.07亿元人民币，同比下降36.84%[49] - 母公司营业收入为44.79亿元人民币，同比下降40.38%[52] - 母公司净利润为17.76亿元人民币，同比下降45.37%[52] - 营业收入同比下降31.09%至58.57亿元[65] - 归属于母公司股东的净利润同比下降36.84%至22.07亿元[65] - 公司2016年营业收入58.57亿元，同比下降31.09%[93] - 归属于上市公司股东的净利润22.07亿元，同比下降36.84%[93] - 营业利润总额同比下降39.18%至26.70亿元人民币，其中营业部小计利润下降69.07%至10.63亿元[138] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 业务及管理费281,136.20万元，同比下降17.19%[101] - 研发投入金额78,387,804.21元，同比下降13.86%，占营业收入比例1.34%[103] 各条业务线表现：证券及期货经纪业务 - 证券及期货经纪业务收入210,790.30万元，占营业收入比重35.99%，同比下降17.20个百分点[95] - 证券及期货经纪业务营业收入同比下降53.38%至21.08亿元[111] - 代理买卖证券业务市场份额提升至1.51%，行业排名第19位[114] 各条业务线表现：资本中介业务 - 资本中介业务收入138,183.25万元，占营业收入比重23.59%，同比增加7.12个百分点[95] - 融资融券期末余额223.4亿元，市场份额2.38%[119] - 股票质押式回购业务规模快速增长，市场份额居行业前列[119] - 资本中介业务总体规模达671.86亿元，同比增长59.34%[119] 各条业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务收入69,101.06万元，占营业收入比重11.80%，同比增加5.61个百分点[95] - 公司2016年投资银行业务承销净收入合计35,428.82万元，较2015年25,867.97万元增长37.0%[125] - 公司2016年IPO主承销金额15.27亿元，完成5个项目；增发主承销金额93.71亿元，完成7个项目；债券主承销金额341.9亿元，完成35个项目[126][129] 各条业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务收入67,238.10万元，占营业收入比重11.48%，同比增加7.63个百分点[95] - 资产管理业务营业收入同比大幅增长105.48%至6.72亿元[111] - 公司资产管理业务2016年末净值合计1,089.33亿元，较2015年末646.38亿元增长68.5%[131] - 长江资管资产管理规模达1,089亿元，同比增长68.53%；资管业务收入占比从2015年3.85%上升至11.48%[132] 各条业务线表现：自营投资业务 - 公司2016年自营证券投资收益合并为99,532.22万元，母公司为91,228.33万元，相比2015年合并144,599.42万元和母公司144,882.29万元显著下降[123] - 公司2016年公允价值变动收益合并为-22,737.60万元，母公司为-23,057.21万元，相比2015年合并1,925.86万元和母公司1,885.14万元大幅下降[124] - 公允价值变动收益由正转负，同比下降1010.66%至-2.27亿元[65] - 公允价值变动收益同比下降1010.66%至-2.27亿元[152] 各地区表现：境内地区 - 公司2016年湖北省营业收入8.65亿元，较2015年21.81亿元下降60.31%，营业部数量从59家增至64家[134][135] - 湖北省营业利润同比下降69.22%至4.98亿元，仍为最大区域市场但较2015年16.19亿元大幅下滑[138] - 广东地区营业部18家占比8.65%[44][46] - 上海地区营业部16家占比7.69%[44][46] - 广东省营业利润同比下降71.27%至9314万元，上海市下降66.06%至1.09亿元[138] - 公司2016年营业部营业收入合计21.47亿元，较2015年50.09亿元下降57.13%[135] - 公司总部及境内子公司总部2016年营业收入36.02亿元，较2015年34.23亿元增长5.23%[135] 各地区表现：境外地区 - 公司2016年境外营业收入1.08亿元，较2015年0.68亿元增长59.10%[135] - 境外业务营业利润同比增长274.06%至3022万元，表现亮眼但基数较小[138] - 境外资产24.43亿元，占总资产比例2.28%[81] 管理层讨论和指引：业务发展 - 互联网金融渠道累计引流客户超26万户[118] - PB业务规模突破700亿元[118] - 2016年实现股权融资109亿元，债券融资341.9亿元，新三板融资金额44.37亿元行业排名第10[86] - 公司新设分公司及营业部74家 撤销2家期货营业部[194] 管理层讨论和指引：募集资金使用 - 非公开发行股票募集资金82.69亿元，净资产和净资本规模大幅提升[84] - 非公开发行募集资金总额为82.686亿元[169] - 累计使用募集资金78.4亿元，占募集总额的94.8%[169] - 募集资金利息收入累计1368万元[169] - 尚未使用募集资金4.286亿元，用途为互联网金融及子公司业务拓展[171] - 信用交易业务投入募集资金60亿元[171] - 自营业务投资规模扩大投入募集资金10亿元[171] 管理层讨论和指引：风险与监管 - 风险覆盖率下降71.44个百分点至228.90%[71] - 2016年以来监管趋向依法监管 从严监管 全面监管[200] - 监管层在股 基 债等领域频繁开展专项核查[200] - 2017年持续规范与发展并举的监管思路[200] - 更多领域加强制度建设[200] - 证券公司业务体系逐步规范且风险体系逐步完善[200] 管理层讨论和指引：市场竞争 - 证券行业准入门槛降低与国际化发展背景下竞争加剧[200] - 银行 保险及其他非银行金融机构向券商传统业务领域渗透[200] - 互联网金融利用大数据和云计算冲击传统经纪渠道[200] - 外资投行凭借强大资本和专业品牌实力成为有力竞争者[200] - 2017年预计更多民营券商 合资券商和外资券商获得牌照[200] 子公司表现 - 长江证券承销保荐有限公司2016年实现营业收入3.55亿元，营业利润8248万元，净利润6522万元[180] - 长江证券（上海）资产管理有限公司2016年营业收入6.63亿元同比增长151.11%，净利润3.66亿元同比增长159.49%[181] - 长江证券控股（香港）有限公司2016年营业收入1.08亿元同比增长59.10%，净利润2708万元同比增长382.65%[182] - 长江期货有限公司2016年实现营业收入2.66亿元，净利润8522万元[184] - 长江成长资本投资有限公司实现营业收入4066万元同比增长9.59% 营业利润2188万元同比增长66.35% 净利润1731万元同比增长66.26%[186] - 长信基金管理有限责任公司实现营业收入7.92亿元同比增长12.29% 营业利润3.07亿元同比增长13.65% 净利润2.48亿元同比增长14.83%[187] - 上海长江财富实现营业收入10712万元 营业利润3236万元 净利润3567万元[189] 资产和负债变化 - 货币资金年末为255.47亿元，较上年下降17.15%[64] - 买入返售金融资产大幅增长231.21%至206.39亿元[64] - 应付短期融资款激增329.97%至95.09亿元[64] - 长期股权投资增长77.29%至7.32亿元[64] - 资本公积同比大幅增长252.33%至104.57亿元[65] - 买入返售金融资产同比增长231.21%至206.39亿元[67] - 应付短期融资款同比增长328.76%至93.03亿元[68] - 母公司净资本同比增长32.93%至241.65亿元[70] - 公司资产总额1070.95亿元，较年初增加74.70亿元，增幅7.50%[80] - 货币资金及结算备付金减少12.40%，主要因客户资金减少[80] - 融出资金及买入返售金融资产增加30.37%，主要因股票质押式回购业务规模增加[80] - 长期股权投资增加77.29%，主要因参与湖北省长江经济带产业基金[80] - 买入返售金融资产大幅增长13.02个百分点至19.27%，金额增加144.77亿元至206.39亿元[142] - 货币资金占总资产比例下降7.10个百分点至23.85%，金额减少52.90亿元至255.47亿元[142] - 公司总资产增长7.50%至1070.95亿元，扣除客户资金后资产增长22.73%至792.28亿元[140] - 融出资金及买入返售金融资产合计占比41.35%达442.81亿元，成为最大资产类别[143] - 金融资产投资总额242.50亿元占比22.64%，以高信用等级债券和货币基金为主[143] - 买入返售金融资产同比增长231.21%至206.39亿元[151] - 应付短期融资款同比增长329.97%至95.09亿元[151] - 负债总额同比下降1.51%至813.53亿元，扣除客户交易结算资金后负债总额同比增长12.53%至534.87亿元[153] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额为-137.27亿元人民币，同比下降1150.27%[49] - 经营活动现金流量净额波动剧烈，第三季度为-192.94亿元，第四季度回升至30.66亿元[57] - 经营活动产生的现金流量净额同比大幅下降1150.27%至-137.27亿元[106][108] - 现金及现金等价物净减少48.83亿元，同比减少136.48%[106] - 经营活动现金流量净额同比下降1150.27%至-137.27亿元[152] 其他财务数据：研发与人员 - 研发投入资本化金额27,656,898.73元，同比增长7.49%，占研发投入比例35.28%[103] - 研发人员数量467人，同比增长13.63%，占员工总数9.03%[103] 其他财务数据：季度业绩 - 营业收入从第一季度9.77亿元增长至第三季度12.54亿元，第四季度回落至12.02亿元[57] - 净利润第四季度大幅下降至3.30亿元，较第三季度5.23亿元环比下降36.9%[57] - 扣非净利润第四季度为3.19亿元，与净利润差额达1.13亿元，主要受非经常性损益影响[57][59] 其他财务数据：非经常性损益 - 非经常性损益中政府补助达3371.55万元，占全年非经常性损益总额的12.3%[59] 其他财务数据：资产结构细节 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额为154.79亿元，较年初余额141.48亿元增长9.4%[146] - 衍生金融资产公允价值变动损益为-1125万元，期末余额降至626万元[146] - 可供出售金融资产期末余额为75.24亿元，累计计入权益的公允价值变动为-1.06亿元[146] - 衍生金融负债公允价值变动收益为3.80亿元，期末余额降至7104万元[147] - 衍生金融资产减少100%至零[64] 其他财务数据：负债结构细节 - 短期借款为6.407亿元，占总负债0.60%，同比增长0.38个百分点[156] - 应付短期融资款为95.094亿元，占总负债8.88%，同比增长6.66个百分点[156] - 卖出回购金融资产款为260.301亿元，占总负债24.31%，同比增长1.32个百分点[156] - 代理买卖证券款为278.666亿元，占总负债26.02%，同比下降9.18个百分点[156] - 应付债券为136.589亿元，占总负债12.75%，同比下降4.21个百分点[156] - 负债合计为813.532亿元，占总资产75.96%，同比下降6.95个百分点[156] - 扣除客户交易结算资金后的资产负债率为67.51%，同比下降6.12个百分点[156] - 母公司资本杠杆率为27.56%，同比上升6.49个百分点[156] 其他财务数据：投资与公允价值 - 报告期对外股权投资额2.647亿元，同比下降52.81%[162] - 信托产品信集汇通初始投资成本为3.545亿元，公允价值为3.4017亿元[166] - 债券建业16 01初始投资成本为3.352亿元，期末公允价值为3.323亿元[166] - 其他证券投资期末持有金额为152.477亿元，公允价值为154.627亿元[166] - 证券投资合计初始成本为232.273亿元，期末公允价值为233.041亿元[166] 其他财务数据：资本与盈利能力比率 - 加权平均净资产收益率为10.97%，同比下降12.03个百分点[49] - 加权平均净资产收益率下降12.03个百分点至10.97%[65] - 净资本/净资产比率102.01%，较上年减少12.78个百分点[75] - 净资本/负债比率49.55%，较上年增加9.17个百分点[75] - 自营权益类证券及其衍生品/净资本比率22.82%，较上年减少32.46个百分点[75] 其他重要内容：公司基本信息 - 公司经营范围包含证券经纪、自营、承销、资产管理等多项业务资格[20][22] - 公司股票代码000783，在深圳证券交易所上市[17] - 公司注册地址及办公地址均为湖北省武汉市江汉区新华路特8号[17] - 公司经审计的财务报告由中审众环会计师事务所出具标准无保留意见[6] - 公司拟每10股派发现金红利1.50元（含税），共计分配现金红利829,420,151.70元[5] - 公司剩余未分配利润为3,340,206,653.48元[5] - 公司净资本为25,541,996,517.75元[17] - 公司第一大股东新理益集团持股697,888,108股，持股比例12.62%[20] - 公司注册资本为5,529,467,678元[17] - 公司2016年末总股本为5,529,467,678股[5] 其他重要内容：历史股本变动 - 公司2016年非公开发行7.87亿股募集资金净额82.69亿元[32] - 公司2011年增发2亿股募集资金净额24.76亿元[31] - 公司2009年配售4.96亿股募集资金净额32.02亿元[30] - 公司2014年实施每10股转增10股总股本增至47.42亿股[31] - 公司1997年增资扩股至1.6亿元注册资本[26] - 公司1998年通过转增股本使注册资本扩充至3.02亿元[27] - 公司2000年注册资本增至10.29亿元[27] - 公司2001年注册资本由10.29亿元增至20亿元[27] 其他重要内容：业务资格与分支机构 - 公司2016年11月获深港通下港股通业务交易权限[25] - 公司2005年托管大鹏证券经纪业务及营业部[28] - 公司正式营运证券营业部208家，其中湖北59家占比28.37%[44][46] - 公司设立33家分公司，其中湖北7家、广东2家、辽宁2家、山东2家，其他省份各1家[36] - 安徽分公司成立于2015年3月，地址合肥市高新区长江西路689号[37] - 北京分公司成立于2012年2月，地址西城区金融大街33号通泰大厦[37] - 厦门分公司成立于2016年3月，地址思明区鹭江道52号海滨大厦[37] - 广东分公司成立于2012年3月，地址天河区天河北路626号保利中宇广场[37] 其他重要内容：部门职能 - 证券投资部负责公司自营业务投资计划与决策操作[35] - 固定收益部负责银行间债券市场自有资金投资计划[35] - 信用业务部负责信用业务盯市与平仓管理[35] - 资产托管部负责托管资产安全保管与清算交割[35] - 互联网金融部负责互联网财富管理平台建设与维护[35] 其他重要内容：子公司与投资企业 - 长江证券承销保荐有限公司注册资本为1亿元人民币，持股比例100%[40] - 长江证券（上海）资产管理有限公司注册资本为2亿元人民币，持股比例100%[40] - 长江成长资本投资有限公司注册资本为28亿元人民币，持股比例100%[40] - 长江期货有限公司注册资本为5亿元人民币，持股比例100%[40] - 长江证券创新投资（湖北）有限公司注册资本为10亿元人民币，持股比例100%[40] - 长信基金管理有限责任公司注册资本为1.65亿元人民币，持股比例44.55%[40] - 上海长江财富资产管理有限公司注册资本为1亿元人民币，持股比例20%[40] - 长江证券产业金融（