公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2024年9月30日，公司总资产为3059.9万美元，较6月30日的3230.1万美元下降约5.27%[17] - 2024年第三季度，公司营收为1612.5万美元，较2023年同期的1478.7万美元增长约9.05%[19] - 2024年第三季度，公司净亏损为166.9万美元，较2023年同期的218.8万美元减少约23.72%[19] - 截至2024年9月30日，公司股东权益为负112.8万美元，而6月30日为正19.4万美元[17] - 2024年第三季度，经营活动提供的净现金为94.4万美元，而2023年同期使用的净现金为309.3万美元[24] - 2024年第三季度，投资活动使用的净现金为19.8万美元，较2023年同期的18.1万美元增加约9.39%[24] - 2024年第三季度，融资活动使用的净现金为83万美元，而2023年同期提供的净现金为203.4万美元[24] - 2024年第三季度，公司支付利息36.8万美元，较2023年同期的22.3万美元增加约65.02%[24] - 截至2024年9月30日公司累计亏损1.014亿美元，2024年第三季度经营活动现金流为90万美元，净亏损170万美元[37] - 截至2025年1月31日，公司现金余额为40万美元，GBC信贷安排下可用资金为490万美元，Cleveland次级信贷额度下未来可提取资金为100万美元[37] - 2024年9月30日和6月30日存货分别为1534.2万美元和1697.7万美元[43] - 2024年9月30日和6月30日应计费用分别为484.8万美元和392.6万美元[44] - 截至2024年9月30日，公司有100万美元关联方债务未偿还，6月30日无此类债务[63] - 截至2024年9月30日和6月30日，公司现金余额分别约为559,000美元和643,000美元[98] - 2024年和2023年第三季度基本和摊薄加权平均流通普通股分别为16,682,465股和16,474,754股[35] - 2024年第三季度收入为1612.5万美元，较2023年同期的1478.7万美元增长9% [150][151] - 2024年第三季度销售成本为1090.7万美元，占收入的68%，较2023年同期的1055.2万美元（占收入71%）有所增加[150][152] - 2024年第三季度毛利润为521.8万美元，占收入的32%，较2023年同期的423.5万美元（占收入29%）有所增加[150][153] - 2024年第三季度净亏损为166.9万美元，较2023年同期的218.8万美元有所减少[150][158] - 2024年第三季度调整后EBITDA亏损61.3万美元，较2023年同期亏损124.8万美元增加63.5万美元[159] - 2024年9月30日止三个月新订单约1950万美元[163] - 截至2024年9月30日，公司现金余额0.6万美元，GBC信贷安排下可用资金400万美元，Cleveland Capital提供的次级信用证下可用资金100万美元[164] - 截至2025年1月31日，公司现金余额0.4万美元，GBC循环信贷额度下可用资金490万美元，次级信用证下可用资金100万美元，预计不足以满足未来12个月运营资金需求[166] - 2024年第三季度经营活动提供净现金94.4万美元，2023年同期使用净现金309.3万美元[167] - 2024年第三季度投资活动使用净现金19.8万美元，2023年同期使用净现金18.1万美元[167] - 2024年第三季度融资活动使用净现金83万美元，2023年同期提供净现金203.4万美元[167] 公司业务线相关情况 - 公司设计、开发、制造和销售先进锂离子储能解决方案，应用于工业商业领域[29] 会计政策相关 - 2024年9月30日止三个月，公司未采用任何新的会计公告[31] 信贷安排相关 - GBC信贷安排提供最高1600万美元的循环贷款额度，到期日为2025年7月28日，可自动延期1年，延期费用为循环贷款承诺的0.75%[45][48] - 2024年第三季度，公司在GBC信贷安排下多次提款共计1380万美元，多次还款共计1550万美元，截至2024年9月30日，未偿还余额约为1200万美元，最高400万美元可用于未来借款[49] - SVB信贷安排经修订后提供最高800万美元的循环信贷额度，利率为Prime Rate加3.5%或7.5%中的较高者[56][57] - 公司因违反GBC信贷安排的EBITDA契约等事项，多次获得豁免，并支付了相关豁免费用和修订费用[50][52][53] - 2023年1月10日，公司与SVB的信贷额度从800万美元增加到1400万美元[60] - 2023年4月27日，公司将SVB信贷到期日从2023年5月7日延长至2023年12月31日[61] - 2023年7月28日，公司还清SVB信贷全部本金及利息和费用，并终止协议[62] - 2023年11月2日，公司与Cleveland Capital签订最高200万美元的信贷协议[64] - 2022年5月11日，公司与Cleveland等签订300 - 500万美元的短期信贷协议，截至2023年9月30日承诺总额400万美元，余额为0 [68] - 2025年1月22日，公司与GBC签订第四修正案，需支付5万美元不可退还的修订费，2025年3月1日已支付2.5万美元，2025年4月1日需支付剩余2.5万美元[165] 股权及股票相关 - 2020年12月21日至2023年9月30日，公司通过ATM发行出售1524873股普通股，平均价格10.45美元，总收益约1590万美元，净收益约1530万美元[77] - 2021年9月27日，公司完成注册直接发行，出售2142860股普通股和可购买1071430股的认股权证，发行价7美元，总收益约1500万美元，扣除费用约100万美元[79] - 2021年9月，公司为注册直接发行向投资者发行可购买1071430股的认股权证，行使价7美元，公允价值约387.4万美元[81] - 2022年5月，公司为信贷协议向贷款人发行可购买128000股的认股权证，行使价2.53美元，公允价值约17.3万美元[82] - 截至2024年9月30日，认股权证数量为1,413,110份，行使价格为每份6.14美元，剩余合同期限为2.23年[86] - 2014年股权计划允许授予最多1,000,000股公司普通股，截至2024年9月30日，有99,270股可用于未来授予[87] - 2021年股权计划授权发行最多2,000,000股普通股奖励，截至2024年9月30日，有853,145股可用于未来授予[88] - 截至2024年9月30日，股票期权数量为1,520,118股，行使价格为4.94美元，剩余合同期限为7.63年[90] - 截至2024年9月30日，受限股票单位数量为114,666股，授予日公允价值为5.56美元，剩余合同期限为0.36年[92] - 2023年员工股票购买计划授权预留最多350,000股公司普通股，员工可授权扣除1 - 15%薪酬购买股票，期限为10年[94] - 2024年第三季度股票薪酬费用总计347,000美元，2023年为276,000美元[97] 客户与供应商相关 - 2024年第三季度，三大客户共占总收入约11,413,000美元，占比71%；2023年为12,555,000美元，占比85%[100] - 2024年第三季度，一家供应商占总采购额约3,986,000美元，占比31%；2023年两家供应商共占3,386,000美元，占比30%[101][102] 法律诉讼相关 - 2024年4月30日，前员工对公司和第三方工资服务提供商Insperity提起集体诉讼，7月1日公司回应称索赔无价值，10月14日员工撤销对Insperity的诉讼[106] - 2024年7月5日，员工对公司和Insperity提起代表诉讼，8月8日公司回应称索赔无价值[107] - 2024年12月10日，公司和员工同意合并就业诉讼和PAGA诉讼，目前正在等待法院合并[108] - 2024年1月25日，前CPM员工对公司等提起诉讼，6月21日公司回应称索赔无价值，此案已以非重大金额和解[109] - 2024年11月1日，原告Asfa Kassam对公司、首席执行官Ronald F. Dutt和前首席财务官Charles A. Scheiwe提起联邦证券集体诉讼，索赔未指明金额[191] - 2025年1月7日，原告Ronald Pearl对公司现任和前任高管及董事提起股东派生诉讼，索赔未指明金额[192] - 2024年4月30日，前员工对公司和第三方薪资服务提供商Insperity提起集体诉讼，索赔未指明金额[193] - 2024年7月5日，前员工对公司和Insperity提起代表诉讼，索赔未指明金额[194] - 2024年1月25日，前CPM员工对公司等提起诉讼，索赔未指明金额[196] 租赁相关 - 2019年4月25日，公司与Accutek签署租约，租赁约45,600平方英尺工业空间，首年每月租金42,400美元，每年递增3%[111] - 2020年2月26日，公司与Accutek签署租约修正案，租赁额外约17,539平方英尺空间，基础租金每平方0.93美元，每年递增3%[112] - 2022年12月16日，公司与MM Parker Court Associates签署租约，租赁约4,892平方英尺办公空间，前6个月每月租金约2,300美元，7 - 12个月每月4,700美元，每年递增5%[113] - 2024年和2023年截至9月30日的三个月，总租金费用分别约为232,000美元和238,000美元[114] - 2024年9月30日，公司未来最低租赁付款总额，经营租赁为2,071,000美元，融资租赁为251,000美元[117] 订单相关 - 截至2025年2月28日，公司订单积压约为1950万美元[128] 上市合规相关 - 截至2024年6月30日财年，公司股东权益为19.4万美元，未达到纳斯达克上市规则要求的最低250万美元[133] - 公司需在2025年3月17日前提交恢复合规计划，申请将恢复合规期限延长至2025年7月30日[134] - 因未提交2024年9月30日和12月31日的10 - Q表格，公司需提交恢复合规计划更新，若被接受，可在2025年4月14日前提交逾期报告[135][137][139] - 2025年1月31日，公司收到纳斯达克通知，因其2024财年股东权益为19.4万美元，未达到250万美元的持续上市要求[199] - 2025年2月21日，公司收到纳斯达克通知，因其未提交2024年9月30日和12月31日的10 - Q表格，不符合及时提交定期财务报告的上市规则[200] - 2025年3月17日，公司向纳斯达克提交恢复股东权益合规的计划，请求将期限延长至7月30日[201] - 公司计划不迟于2025年4月15日提交逾期报告以恢复合规[202] 公司管理层变动相关 - 2025年3月10日，Ronald F. Dutt退休，Dale T. Robinette被任命为董事会主席，Krishna Vanka被任命为首席执行官和总裁[142][143] - Krishna Vanka的年度基本工资为40万美元，若未来九个月公司平均EBITDA为正，将获10万美元现金奖金[144] - 自2026财年起，Krishna Vanka可获最高达基本工资150%的现金奖金，还将获相当于基本工资50%的时间限制性股票单位和目标为基本工资50%、最高150%的绩效限制性股票单位[144] 内部控制相关 - 截至2024年9月30日，公司披露控制和程序因财务报告内部控制存在重大缺陷而无效[182] - 截至2024年9月30日，公司财务报告内部控制因人员技术会计专业知识不足导致的重大缺陷而无效[185] 未注册证券出售情况 - 报告期内公司未出售未注册证券[204] 公司运营举措相关 - 公司为改善运营盈利能力和获取额外资金，采取提高产品价格、成本节约等举措，但不确定能否实现计划[41]