业务合并相关 - 业务合并于2023年12月22日完成，Brilliant Acquisition Corporation更名为Nukkleus Inc [17,31] - 业务合并后，Old Nukk所有流通的普通股被取消，可按比例获得1050万股Brilliant普通股 [32] - 反向交易按反向资本重组处理，财务信息为Old Nukk的 [31] - 业务合并中，330345股Brilliant普通股被赎回，赎回价格约为每股11.57美元，总赎回金额为3822431.16美元 [34] - 业务合并后，有13899712股Nukkleus普通股和6701000份Nukkleus认股权证流通 [36] - 业务合并后，Old Nukk股东约占合并后公司的78.3%，Brilliant公众股东约占0.5%，Brilliant发起人等初始股东约占8.0% [37] - 锁定期协议规定，锁定期持有人在业务合并完成后两年内不得处置锁定股份等 [38] - 注册权协议规定，Nukkleus需在业务合并完成后45个工作日内提交转售上架注册声明 [39] 股权结构相关 - Emil Assentato拥有DMA 100%的股份，直接拥有Max Q约85%的股份，间接拥有1% [26] - Jamal Khurshid和Nicholas Gregory分别直接和间接拥有Jacobi约40%和10%的股份 [29] 协议相关 - 2022年5月17日公司与White Lion签订股票购买协议，有权要求其最多购买7500万美元普通股，2024年2月21日终止该协议[40] - 2016年5月24日Nukkleus与FML Malta签订服务协议，后更正对方为TCM，TCM原每月至少支付200万美元，2017年10月1日起减至160万美元[41] - 2016年5月24日Nukkleus与FXDIRECT签订服务协议，原每月至少支付197.5万美元，2017年10月1日起减至157.5万美元[42] 公司运营相关 - 公司约有12名等效员工，其中11名为Digital RFQ工作，1名为Nukkleus工作，通过与FXDIRECT合作可使用约30名会10多种语言的账户经理[67] - 公司拟出售全资子公司Digital RFQ给其管理团队，需经董事会、股东批准并遵守相关规则[63] - 公司获得Forexware相关专利号8799142[64] - 2021年公司获得Match控股权，2019年Digital RFQ开始部分使用区块链技术开展支付处理业务[69] - 公司主要行政办公室位于新泽西州泽西城华盛顿大道525号14层，电话212 - 791 - 4663[66] - 公司可按周、月、季、半年和年度量化和监控Digital RFQ业务的多项指标，如新增客户、总交易量等[62] - 公司通过收购Match实现显著增长，业务变得更复杂，需扩展多方面系统和控制并高效管理资源[74] 公司增长与竞争相关 - 公司未来增长依赖保留现有客户、吸引新客户及增加客户交易量和收入，但客户无最低交易量承诺且可能因多种原因减少使用服务[77][78] - 公司面临激烈且不断增加的竞争，竞争对手在资源和客户基础上有优势，可能影响公司市场份额和定价[80][81] - 公司竞争能力取决于客户基础、产品市场接受度、客户服务等多方面因素，应对竞争可能影响营收和运营结果[84][86] 风险相关 - 公司业务涉及处理机密信息，网络攻击和安全漏洞可能损害品牌声誉、业务和财务状况，虽有防护措施但不能保证绝对安全[87][90] - 公司虽有保险，但可能不足以应对安全漏洞、网络攻击等造成的损失和成本，系统中断会影响业务[92] - 公司业务依赖区块链网络和互联网，技术重大中断会影响品牌声誉和业务运营[93] - 系统故障可能导致产品和服务中断，影响业务、声誉和财务状况[94][95][96][97] - 新系统和技术的实施复杂、昂贵且耗时，失败可能产生不利影响[98] - 系统中断可能引发监管审查、罚款和业务变更，甚至导致失去许可证和银行关系[99] - 依赖第三方提供服务，第三方问题可能影响公司运营和财务状况[100][101][102][103][104] - 面临金融机构的信用风险和系统性风险，可能影响融资和业务[105] - 交易处理的银行关系集中，关系恶化可能影响支付处理服务[106] - 最大客户TCM贡献90.2%的收入，协议取消可能影响业务[107] - 产品和服务可能被用于非法活动，公司可能承担责任并产生成本[109][110][111][112][113][114] 风险管理与合规相关 - 公司有风险管理和合规框架，以应对反洗钱和反恐融资问题[115][116][117] - 公司采用基于风险的方法进行客户尽职调查，分为低、中、高风险三个级别[116][117] - 客户风险评估分高、中、低三级，评估考虑客户类型、地理位置和产品服务等因素[118] - 简化尽职调查适用于低风险客户，可在建立业务关系后进行身份验证；增强尽职调查用于高风险客户，涉及七项具体任务[118][119] - 不同风险等级客户的尽职调查和监控频率不同，低风险客户KYC每12个月更新，高风险客户每3个月更新[121] - 公司进行年度风险评估，涵盖产品、客户、组织和地理风险四类[124] - 客户风险评级受国家、行业、实体、产品或服务、声誉、PEP和制裁风险等因素影响[125] - 公司合规和风险管理方法可能无效，依赖第三方履行部分KYC和合规义务[126][129] - 公司风险管理方法可能无法充分防止损失，极端市场波动和技术错误会带来风险[127] - 监管机构会审查公司合规情况，若违规可能采取多种行动，影响公司业务和财务状况[128] - 所有尽职调查按反洗钱政策和程序完成，相关文件保存五年[123] 区块链技术相关 - 公司评估区块链稳定币时考虑交易伙伴支持度、流动性、市场份额、审计和抵押等因素[71] - 公司仅用区块链技术处理支付，不持有数字资产，能监控网络和稳定币状态，避免重大风险[72] - 公司平台依赖与区块链网络的连接，可能因区块链网络的不良行为承担责任[130] - 区块链网络技术存在风险，如2010年比特币网络因软件漏洞被攻击，以太坊网络预计2021年底从“工作量证明”转变为“权益证明”共识方法[131] - 区块链技术能源消耗和环境影响受关注，政府监管可能影响公司业务[139] - 区块链技术负面宣传和相关平台问题可能使客户失去信心，影响公司业务[149][150][151] 公司品牌与营销相关 - 公司品牌和声誉维护依赖营销、产品质量等，负面宣传会影响业务和财务状况[133][134][136] - 公司未来增长依赖营销，若营销渠道效果变差或成本增加，会影响业务和财务[137][138] 其他影响因素相关 - 新冠疫情对公司业务、运营和财务状况有不可预测的影响[140] - 作为远程优先公司，面临更高的运营和网络安全风险[141] - 公司平台相关监管环境不断演变，可能增加负担和费用，影响平台使用和采用[142] - 公司平台基于区块链技术，监管状态不确定，可能需获取注册和许可或承担合规义务[143][144] - 公司平台未来发展受多种难以预测因素影响，若未达预期会影响业务和财务[147] - 平台依赖第三方，第三方政策变化可能导致支付处理延迟和障碍[152] 财务相关 - 公司实现和维持盈利受多种因素影响，可能无法产生足够收入[154] - 季度运营结果可能因多种因素大幅波动，不应依赖期间对比判断未来表现[156] - 运营结果可能低于市场分析师和投资者预期，导致普通股市场价格大幅下跌[157] - 美国和外国税法变化及应用可能对公司财务状况和运营结果产生不利影响[158] - 公司企业所得税负债确定可能受税务机关审查和挑战，影响财务状况[159] - 2022年3月31日，美国证券交易委员会发布第121号员工会计公告，要求公司对数字资产进行追溯调整[166] - 公司使用第三方托管客户数字资产，存在集中风险[167] - 业务指标计算存在挑战，不准确可能影响公司决策[169] - 财务报告标准或政策变化可能对公司运营结果、财务状况和资本比率产生重大不利影响[171] - 公司需维持有效的财务报告内部控制，否则可能影响投资者信心、股价，还可能面临监管制裁[172] - 公司可能需额外资本支持业务增长，但融资可能无法获得或需股东批准，且条件可能不利[173][174] - 公司面临汇率波动风险，美元价值变化会影响产品成本和运营费用[175] 人员相关 - 员工或服务提供商的不当行为或失误可能使公司面临法律责任、财务损失和声誉损害[176][177][178] - 公司依赖关键人员，人才池有限，竞争激烈，人员流失或无法吸引人才会影响业务[179][180] - 公司强调创新文化，若无法维持，业务和经营成果可能受影响[181] - 公司人员和大股东可能存在利益冲突，影响业务和声誉[182][183] 法规监管相关 - 公司受多种法律法规监管，法规变化或不遵守法规会影响品牌、业务和财务状况[184][186][187][188] - 监管环境带来许可要求、合规成本等，不遵守可能导致经济和声誉损失[191] - 公司可能因资源不足无法合规，导致延误、错误和监管限制，还可能受第三方不合规影响[194][195] - 金融服务行业监管变化可能对公司业务、财务状况等产生不利影响，影响盈利能力和资产价值[196] - 新法律法规的时间和影响无法确定，可能影响公司运营方式和战略决策[197] - 大量立法倡议需管理层关注和资源投入，可能导致合规问题和负面后果[198] - 公司受经济贸易制裁、反贿赂等法律约束，国际业务扩张会增加合规义务[199] - 美国反洗钱法律要求公司完善合规计划，违规可能面临罚款和责任[201] - 公司可能面临新的资本要求，无法筹集足够资金会影响业务和市场信任[207] - 严格的流动性要求可能导致公司资金成本增加和回报降低[208] 数据隐私相关 - 公司处理大量客户敏感数据，违反隐私法会损害声誉和业务[210] - 数据隐私和安全受公众关注，客户减少使用产品会影响业务[211] - 加州CCPA和CPRA法案增加公司合规成本和潜在责任，影响业务和财务状况[215]