控股公司投资情况 - 截至2025年3月31日，公司对控股公司投资的成本基础和公允价值分别为33.39028亿美元和37.02161亿美元[522] 2025年第一季度投资与还款数据 - 2025年第一季度，公司新投资8357.7万美元，后续投资7848.1万美元，循环贷款预支1494.3万美元，PIK利息1914.3万美元，总投资发起额为1.96144亿美元；收到全额还款3876万美元，销售回款1604.1万美元，循环贷款还款695万美元，部分提前还款、计划本金摊销和资本返还分配1.29905亿美元，还款总额约1.91656亿美元[525] 债务偿还情况 - 2025年3月3日，公司偿还2025年票据剩余本金1.56168亿美元及利息[526] - 2025年第一季度，公司按面值偿还Prospect Capital InterNotes®本金180.3万美元，产生净损失49万美元[527] - 2025年3月3日，公司偿还了2025年到期可转换票据剩余本金156168美元及利息[590] - 2024年6月30日止年度，公司偿还了6.375% 2024年到期公共票据剩余本金81240美元及利息[592] 证券发行情况 - 2025年第一季度，公司发行Prospect Capital InterNotes®本金236.6万美元，加权平均票面利率7.27%，净收益233.4万美元[528] - 2025年1月22日、2月19日和3月20日，公司分别发行571264股、564105股和553487股普通股用于股息再投资计划[530] - 2025年第一季度，公司发行102.959万股A5系列优先股，净收益2316.6万美元；发行18.126万股M5系列优先股，净收益439.6万美元[532] 票据回购情况 - 2025年第一季度，公司以加权平均价格97.61%回购2026年票据本金3332.5万美元，实现净收益69.3万美元[529] - 2025年3月31日止三个月，公司以加权平均价格97.61%回购了2026年到期公共票据33325美元，确认净实现收益693美元；2025年3月31日止九个月，以加权平均价格97.44%回购了57053美元，确认净实现收益1264美元[594][595] 长期投资组合和CLO投资情况 - 截至2025年3月31日，公司将69.01364亿美元（占普通股净资产的212.7%）投资于114项长期投资组合和CLO[535] 投资收益率情况 - 截至2025年3月31日和2024年6月30日，公司所有付息投资（不包括股权投资和非应计贷款）的年化当前收益率分别为11.5%和12.1%；所有投资的年化当前收益率分别为9.2%和9.8%[536] 特定公司贷款情况 - 截至2025年3月31日，Spartan Energy Holdings的子公司Spartan对公司的第一留置权定期贷款为50,077美元，2024年6月30日为41,177美元[538] 不同类型投资成本与公允价值占比情况 - 截至2025年3月31日，控制投资成本为3,339,028美元，占成本投资组合的48.0%，公允价值为3,702,161美元，占公允价值投资组合的53.6%[539] - 截至2024年6月30日，控制投资成本为3,280,415美元，占成本投资组合的44.0%，公允价值为3,872,575美元，占公允价值投资组合的50.2%[539] - 截至2025年3月31日，第一留置权债务成本为4,629,308美元，占成本投资组合的66.6%，公允价值为4,443,487美元，占公允价值投资组合的64.4%[541] - 截至2024年6月30日，第一留置权债务成本为4,686,107美元，占成本投资组合的62.9%，公允价值为4,569,467美元，占公允价值投资组合的59.2%[541] - 截至2025年3月31日，第一留置权债务和第一留置权循环信贷额度成本为4,705,898美元，占成本投资组合的77.6%，公允价值为4,520,137美元，占公允价值投资组合的81.5%[542] - 截至2024年6月30日，第一留置权债务和第一留置权循环信贷额度成本为4,773,696美元，占成本投资组合的72.0%，公允价值为4,656,011美元，占公允价值投资组合的74.7%[542] - 截至2025年3月31日，总投资成本为6,955,011美元，占成本投资组合的100.0%，公允价值为6,901,364美元，占公允价值投资组合的100.0%[539][541] - 截至2024年6月30日，总投资成本为7,447,174美元，占成本投资组合的100.0%，公允价值为7,718,243美元，占公允价值投资组合的100.0%[539][541] - 截至2025年3月31日，总计息投资成本为6,070,877美元，占成本投资组合的100.0%，公允价值为5,548,129美元，占公允价值投资组合的100.0%[542] 总投资金额情况 - 截至2025年3月31日和2024年6月30日，总投资分别为69.55011亿美元和77.18243亿美元[543] 住宅房地产投资信托情况 - 截至2025年3月31日，住宅房地产投资信托（REITs）成本为9.16079亿美元，占比13.2%，公允价值为13.75607亿美元，占比19.9%[543] 不同时期投资与偿还情况对比 - 2025年和2024年截至3月31日的九个月内，对投资组合公司的总投资分别为6.21739亿美元和5.22316亿美元[546] - 2025年和2024年截至3月31日的九个月内，投资偿还或出售总额分别为8.57347亿美元和3.3945亿美元[546] 新一级抵押债务投资利率情况 - 2025年新的一级抵押债务投资加权平均利率为11.57%，2024年为11.60%[546] 应计实物支付利息收入情况 - 2025年和2024年截至3月31日的九个月内，应计实物支付（PIK）利息收入分别约为7286.9万美元和1.02812亿美元[547] 投资估值方法情况 - 有市场报价的投资按市场报价估值，分为公允价值层级的一级或二级[549] - 公允价值层级二级的债务投资一般由独立定价机构或做市商估值[550] - 公允价值层级三级的债务工具通过估计信用评级、确定收益率和应用现金流折现技术估值[551] 投资业务平台情况 - 公司主要通过市场借贷平台投资消费和中小企业贷款，其业务受平台影响[553] 投资组合总估值情况 - 公司所有投资组合的总估值为6901364美元[554] 投资组合公司特征情况 - 公司投资组合中的公司一般为年EBITDA低于100000美元的非金融行业的中低端市场公司[555] 对特定公司投资公允价值情况 - 截至2025年3月31日，公司对Belnick的投资公允价值为70206美元，较摊销成本基础折价11906美元，而2024年6月30日公允价值为84250美元，折价302美元[559] - 截至2025年3月31日，公司对CP Energy的投资公允价值增至117567美元，较摊销成本折价201685美元，而2024年6月30日公允价值为110206美元，折价188641美元[562] - 截至2025年3月31日，公司对First Tower的投资公允价值为709846美元，较摊销成本基础溢价244115美元，而2024年6月30日公允价值为605928美元，溢价149790美元[564] - 截至2025年3月31日，公司对InterDent的投资公允价值为367052美元，较摊销成本基础折价14928美元，而2024年6月30日公允价值为463883美元，溢价102337美元[566] - 截至2025年3月31日，公司对NPRC投资公允价值为1428607美元，较摊余成本溢价459528美元，2024年6月30日公允价值为1696462美元，溢价588151美元[573] - 截至2025年3月31日，公司对Refuel投资公允价值为81137美元，较摊余成本溢价51414美元，2024年6月30日公允价值为94265美元，溢价64542美元[575] - 截至2025年3月31日，公司对Pacific World投资公允价值为105523美元，较摊余成本折价228573美元，2024年6月30日公允价值为104663美元，折价215733美元[577] 与NPRC业务往来情况 - 2025年1 - 3月，公司向NPRC提供71427美元债务融资，收到NPRC及其子公司部分还款213386美元；2024年1 - 3月，公司向NPRC提供183299美元债务融资和4600美元股权融资，收到部分还款62950美元[568][569] NPRC子公司投资情况 - 截至2025年3月31日，NPRC子公司持有的评级有担保结构化票据投资包括20项投资，公允价值72759美元，面值95438美元，平均未偿票据约4772美元，加权平均预期到期期限为5年，加权平均票面利率为3M + 6.92%，45.0%投资于单B级或以下评级档，55.0%投资于BB级或以上评级档[570] - 截至2025年3月31日，NPRC子公司持有的投资包括一项证券化剩余权益价值1083美元和其他资产价值1078美元，总公允价值2161美元[571] 对NPRC及其子公司投资情况 - 截至2025年3月31日，公司对NPRC及其子公司的投资摊销成本为969079美元，公允价值为1428607美元，其中NPRC房地产投资组合公允价值1336404美元，包括47处多户住宅、5处学生公寓、4处老年公寓和2处商业地产[572] 房地产投资组合情况 - 公司房地产投资组合购买总价为2534216美元，未偿还抵押贷款为2194716美元[573] 股权持有情况 - Prospect持有NMMB Holdings, Inc. 92.77%的完全摊薄股权[574] 不同类型投资溢价折价情况 - 截至2025年3月31日，公司控制投资较摊余成本溢价363133美元[578] - 截至2025年3月31日，公司两项附属投资公允价值为22693美元，较摊余成本溢价10958美元，2024年6月30日公允价值为18069美元，溢价6475美元[579] - 截至2025年3月31日，公司非控制/非附属投资组合因CLO投资组合较摊余成本折价108415美元[580] - 截至2025年3月31日，公司八项非控制/非附属投资分别较摊余成本折价74712美元、60427美元、57880美元、30386美元、25982美元、25216美元、21630美元和18491美元[580] - 截至2025年3月31日，公司其余非控制/非附属投资组合较摊余成本折价4599美元[581] 未偿还债务情况 - 截至2025年3月31日，公司未偿还债务本金总额为2045808美元，净账面价值为2027992美元，公允价值为1955064美元；截至2024年6月30日，未偿还债务本金总额为2454992美元，净账面价值为2433911美元，公允价值为2343171美元[583] 循环信贷安排情况 - 截至2025年3月31日，循环信贷安排的承诺额度为2121500美元，可增加至最高2250000美元，到期日延长至2029年6月28日，循环期至2028年6月28日[587] - 截至2025年3月31日和2024年6月30日，循环信贷安排下可用借款额度分别为953965美元和830124美元，未偿还借款分别为459963美元和794796美元[588] - 2025年3月31日止九个月，公司在循环信贷安排下借款1,442,300美元，还款1,777,133美元，截至2025年3月31日，循环信贷安排未偿还余额为459,963美元[643] 公共票据未偿还本金情况 - 截至2025年3月31日和2024年6月30日，2026年到期公共票据未偿还本金分别为342947美元和400000美元[596] - 截至2025年3月31日和2024年6月30日，3.364% 2026年到期公共票据和3.437% 2028年到期公共票据未偿还本金均为300000美元[598][600] Prospect Capital InterNotes®未偿还本金情况 - 截至2025年3月31日和2024年6月30日，Prospect Capital InterNotes®未偿还本金分别为642898美元和504028美元[602] 普通股股东净资产价值情况 - 2025年3月31日止九个月，公司归属于普通股股东的净资产价值减少466369美元，即每股基本加权