公司资产与负债情况 - 截至2025年3月31日，公司总资产为8,520,057美元，较2024年12月31日的9,399,523美元有所下降[21] - 截至2025年3月31日，认股权证负债为77,848美元，较2024年12月31日的97,886美元减少20,038美元[42][44][45] - 截至2025年3月31日，公司现金及现金等价物为260万美元，累计亏损2.35亿美元[48] - 截至2025年3月31日，公司财产和设备成本为976.0237万美元，净值为434.8316万美元[55] - 截至2025年3月31日，公司无形资产（专利和许可证）成本为140.8333万美元，净值为31.7129万美元[58] - 截至2025年3月31日，公司授权发行1.75亿股普通股，已发行和流通股数为1.00746467亿股[62] - 截至2025年3月31日，公司通过2022年股权分配协议出售1945838股普通股，净收益约240万美元，其中本季度出售448706股，净收益约262484美元[73] - 截至2025年3月31日，公司流通在外的普通股权证为36281306份，加权平均行权价格为0.585美元，若全部行权公司将获得21214266美元[77][78] - 截至2025年3月31日，公司流通在外的期权为4571548份，加权平均行权价格为3.89美元[80] - 截至2025年3月31日，2015年计划授权发行9700000股，剩余106429股可发行；2024年计划授权发行7500000股，剩余3452322股可发行[81][82] - 截至2025年3月31日，股票期权未行使数量为4,571,548份，若全部行使公司将获得收益17,765,195美元[83] - 2015计划下，截至2025年3月31日，受限股票单位（RSUs）发行并流通数量为3,365,119份，加权平均授予日公允价值为0.77美元[85] - 2024计划下，截至2025年3月31日，RSUs发行并流通数量为4,047,678份，加权平均授予日公允价值为0.584美元[94] - 截至2025年3月31日，融资租赁未来最低租赁付款总额为414,674美元，最低租赁付款现值为380,026美元；经营租赁未来最低租赁付款总额为633,004美元，最低租赁付款现值为594,032美元[99][103] - 截至2025年3月31日，可偿还赠款总额为441,412美元，其中2025年需偿还63,749美元，2026年需偿还44,228美元等[104] - 截至2025年3月31日，长期债务应付总额为6,394,857美元，2025 - 2029年及大于5年的各期还款金额不同，总计需偿还7,730,846美元[105] - 截至2025年3月31日，未来研究与合作承诺待支付总额为1,130,204美元，涉及多所高校和机构[111] - 截至2025年3月31日，6%特许权使用费协议下已产生211美元应付款，公司累计最低特许权使用费义务为119,031美元[113] - 截至2025年3月31日，公司已确认总补偿费用1,452,150美元，未确认补偿费用72,588美元[116] - 截至2025年3月31日，公司现金及现金等价物约260万美元，2025年和2024年第一季度经营活动净现金使用量分别为430万美元和830万美元，投资活动分别为0和10万美元，融资活动分别为370万美元和 - 20万美元[151][152][153][154] - 截至2025年3月31日，公司各项合同付款总计1042.5193万美元，其中2025年剩余时间需支付255.7783万美元，2026 - 2029年需支付736.7027万美元，超过5年需支付50.0383万美元[157] 公司营收与费用情况 - 2025年第一季度总营收为246,385美元，其中服务收入115,476美元，产品收入130,909美元；2024年同期总营收为171,535美元[24] - 2025年第一季度运营费用为5,768,105美元，运营亏损为5,521,720美元；2024年同期运营费用为8,556,039美元，运营亏损为8,384,504美元[24] - 2025年第一季度净亏损为5,476,627美元，2024年同期为8,472,005美元[24] - 2025年第一季度每股亏损为0.06美元，2024年同期为0.10美元[24] - 2025年第一季度经营活动净现金使用量为4,298,018美元，2024年同期为8,342,384美元[31] - 2025年第一季度投资活动净现金使用量为1,808美元，2024年同期为78,809美元[31] - 2025年第一季度融资活动净现金提供量为3,667,080美元，2024年同期净现金使用量为209,398美元[31] - 2025年第一季度现金及现金等价物净减少664,087美元，期末余额为2,600,342美元；2024年同期净减少8,957,820美元，期末余额为11,772,163美元[31] - 2025年第一季度，公司净亏损550万美元，经营活动现金流出430万美元[48] - 2025年第一季度和2024年第一季度，公司分别确认折旧费用24.6248万美元和27.7501万美元[55] - 2025年第一季度和2024年第一季度，公司分别确认摊销费用5,693美元和 - 14,294美元[58] - 未来五年无形资产年度预计摊销额分别为2025年15,561美元、2026 - 2029年每年20,748美元[59] - 2025年第一季度，与权证相关的股份支付费用为零，2024年同期为5071美元，截至2025年3月31日，未确认的补偿成本为零，权证总内在价值为2973879美元[78] - 2025年和2024年第一季度，股票期权相关的股份支付费用均为0美元，非归属股票期权的总未确认补偿成本为0美元，截至2025年3月31日，已发行股票期权的总内在价值为0美元[83] - 2025年第一季度，2015计划下授予RSUs 204,412份，产生补偿费用122,724美元[86] - 2025年第一季度，2015计划下RSUs归属并结算数量为139,593份，发行股份97,553份，为纳税代扣股份42,040份[88] - 2025年第一季度，2015计划下RSUs取消数量为92,016份[89] - 2025年和2024年第一季度，RSUs相关的股份支付费用分别为347,800美元和406,149美元，非归属RSUs的总未确认补偿成本为2,565,365美元[92] - 2025年第一季度，2024计划下授予RSUs 3,047,678份，产生补偿费用1,745,574美元[97] - 2025年第一季度服务收入11.5476万美元，较2024年的2938美元增长超100%；产品收入13.0909万美元，较2024年的16.8597万美元下降22%；总收入24.6385万美元，较2024年的17.1535万美元增长44%[162] - 2025年第一季度研发费用260.7444万美元，较2024年的462.9527万美元下降44%；管理费用224.3362万美元，较2024年的225.3743万美元下降0%；销售和营销费用91.7299万美元，较2024年的167.2769万美元下降45%；总运营费用576.8105万美元，较2024年的855.6039万美元下降33%[162] - 2025年第一季度净亏损547.6627万美元，较2024年的847.2005万美元下降35%[162] - 研发费用从2024年3月31日止三个月的460万美元降至2025年同期的260万美元，全职等效人员减少14人至52人[165] - 一般及行政费用从2024年3月31日止三个月的230万美元降至2025年同期的220万美元，全职等效人员减少1人至19人[167] - 销售及营销费用从2024年3月31日止三个月的170万美元降至2025年同期的90万美元，全职等效人员减少11人至11人[169] - 2025年3月31日止三个月其他收入为45,093美元，而2024年同期为其他费用87,501美元[171] - 2025年3月31日止三个月净亏损为550万美元，较2024年同期的850万美元减少约300万美元[172] 公司股权与证券交易情况 - 截至2025年3月31日，公司普通股发行及流通股数为100,746,467股，2024年12月31日为96,097,485股[21] - 2025年3月20日，26,200份授予员工的已归属股票期权被取消[64] - 2025年3月24日，公司向内部人士发行2363636股普通股，向权证投资者发行1739087股普通股及购买相同数量普通股的权证，净收益230万美元，发行费用10万美元[67] - 2024年8月8日，公司发行9170000股普通股、可购买3557273股的预融资权证、可购买12727273股的A类权证和B类权证，净收益640万美元，发行费用10万美元[68] - 2024年12月5日，公司向内部投资者发行445648股，向权证投资者发行2857389股及相应权证，净收益190万美元，发行费用10万美元[69][70] - 2024年3月12日，公司以每股0.97美元的价格向EpiCypher发行129132股受限普通股[71] - 2025年1月29日，公司修改2015年计划下部分期权条款，将购买545000股的期权到期日延长至2029年2月11日，产生额外期权费用103573美元[80] - 2025年4月4日，31,667个RSUs结算，发行28,867股普通股，2,800股用于缴税[124] - 2025年4月22日，公司与JonesTrading签订销售协议，最高可募资750万美元，4月22日至5月1日已募资约20,574美元[127][128] - 2025年5月1日，预融资认股权证持有人部分行权，公司获毛收入1,958.27美元[129] - 2025年5月15日公司与Lind签订证券购买协议，10个工作日内满足条件将获625万美元资金，发行750万美元高级有担保可转换本票及13020834股普通股购买认股权证，行权价0.672美元/股，有效期5年，另付21.875万美元承诺费[132][150] - 高级有担保可转换本票无利息，发行6个月后分18个月每月偿还41.6666万美元，Lind最多可选2个月增至100万美元，可按偿还股价发行普通股、1.05倍现金或组合支付[133] - 高级有担保可转换本票转换价0.72美元/股，转换金额按逆序用于支付后续款项，30天后特定条件下可提前全额还款，提前还款时Lind可按较低价转换最多三分之一本金[134] - 2022年3月28日公司与Heska签订协议，授予其独家全球销售权，获1000万美元预付款、1300万美元里程碑付款，最多再获500万美元[144] - 2025年5月15日，公司与Lind Global Asset Management XII LLC签订证券购买协议，将获625万美元资金，发行750万美元高级有担保可转换本票及13,020,834股普通股购买认股权证[201] - Lind本票将在发行日期六个月后分18个月每月偿还416,666美元，Lind可选择最多两次将月还款额增至100万美元[202] - 林氏票据转换价格为每股0.72美元，可调整[203] - 发行普通股受所有权限制，初始为公司已发行普通股的4.99%，超过则增至9.99%，合计超19.99%需股东批准[204] - 发生违约事件，公司需支付林氏票据当时未偿还本金的120%，特定情况降至110%[205] - 控制权变更时，林氏可要求公司提前支付当时未偿还本金的105%[207] 公司财务报告与内部控制情况 - 截至2025年3月31日，公司披露控制与程序因财务报告内部控制重大缺陷而无效[183] - 公司已确定财务报告内部控制存在重大缺陷，缺乏内部控制政策和程序的书面文件[185] 公司未来规划与风险情况 - 公司计划用现金储备支持研发和商业化，因无大量收入，需未来融资执行战略，若融资延迟将优先完成临床验证和维护专利，持续缺乏融资可能停产[158][159] - 公司管理层认为若无进一步融资，公司持续