收入和利润（同比） - 2024财年上半年普通利润为7,470.79亿日元，相比2023年同期的5,740.93亿日元增长30.1%[11] - 2024财年上半年归属于母公司所有者的利润为5,661.41亿日元，较2023年同期的4,157.53亿日元增长36.2%[11] - 2024财年上半年总收入为45,852.15亿日元，较2023年同期的42,445.07亿日元增长8.0%[11] - 2024年9月30日止六个月的归属于母公司所有者利润为5661.41亿日元，较2023年同期的4157.53亿日元增长36.2%[14][13] - 2024年9月30日止六个月的税前利润为7911.58亿日元，较2023年同期的5963.23亿日元增长32.7%[15] 收入和利润构成（同比） - 2024财年上半年利息收入为30,459.39亿日元，相比2023年同期的27,064.94亿日元增长12.5%[11] - 2024财年上半年费用和佣金收入为5,128.74亿日元，较2023年同期的4,854.82亿日元增长5.6%[11] - 截至2024年9月30日止六个月，股票销售收益为152,045百万日元，较上年同期的65,680百万日元大幅增长131.6%[103] - 截至2024年9月30日止六个月，股票销售损失为65,576百万日元，较上年同期的11,659百万日元大幅增长462.4%[103] - 截至2024年9月30日止六个月，固定资产处置收益为36,122百万日元，较上年同期的5,290百万日元大幅增长582.8%[103] 成本和费用（同比） - 2024财年上半年所得税费用总额为2,231.33亿日元，较2023年同期的1,786.58亿日元增长24.9%[11] - 2024年9月30日止六个月的折旧费用为935.6亿日元，较2023年同期的824.69亿日元增长13.5%[15] - 在截至2024年9月30日的六个月内，证券减值（贬值）金额为23.59亿日元[181] - 在截至2024年9月30日的六个月内，无公开报价的股票及合伙投资等资产的减值金额为13.82亿日元[173] 现金流表现（同比） - 2024年9月30日止六个月的经营活动产生的现金流量净额为流出12221.51亿日元，较2023年同期流出11442.55亿日元增加6.8%[15] - 投资活动产生的现金流量净额由2023年上半年的净流出615.98亿日元转为2024年上半年的净流入25.27亿日元[16] - 购买证券支付的现金同比减少16.4%，从4554.75亿日元降至3808.84亿日元[16] - 出售证券所得现金同比增长40.6%，从188.24亿日元增至264.67亿日元[16] - 赎回证券所得现金同比下降42.2%，从206.95亿日元降至119.65亿日元[16] - 支付次级债券赎回的现金增长42.1%，从95亿日元增至135亿日元[16] - 2024年9月30日止六个月的回购库存股支出为27.72亿日元，较2023年同期的23.6亿日元增长17.5%[14][13] - 2024年9月30日止六个月的现金股利支付额为1396.1亿日元，较2023年同期的1078.82亿日元增长29.4%[14][13] 资产和负债变化（环比） - 截至2024年9月30日，公司总资产为277,354.891亿日元，较2024年3月31日的278,672.151亿日元略有下降[9] - 截至2024年9月30日，贷款和贴现票据为92,354.009亿日元，较2024年3月31日的92,778.781亿日元略有减少[9] - 截至2024年9月30日，存款为155,675.626亿日元，较2024年3月31日的159,854.668亿日元下降2.6%[10] - 截至2024年9月30日，股东权益总额为93,676.98亿日元，较2024年3月31日的89,159.87亿日元增长5.1%[10] - 截至2024年9月30日，库存股账面价值为50.35亿日元，对应237.7万股[87] - 截至2024年9月30日，股份总额为6245.71亿日元，较2024年3月31日的5816.42亿日元有所增加[89] - 截至2024年9月30日，无担保及有担保贷出证券为1082.43亿日元，较2024年3月31日的597.86亿日元大幅增加[89] - 截至2024年9月30日，已再质押证券为262585.94亿日元，较2024年3月31日的267424.49亿日元有所减少[89] - 截至2024年9月30日，次级债券为3,622,935百万日元，较2024年3月31日的3,258,450百万日元增长11.2%[101] - 截至2024年9月30日，保本货币信托本金为763,345百万日元，较2024年3月31日的801,632百万日元下降4.8%[102] - 截至2024年9月30日，私募公司债券的担保负债为887,939百万日元，较2024年3月31日的1,031,181百万日元下降13.9%[102] - 截至2024年9月30日，公司作为承租人的不可取消经营租赁未来付款总额为3,122.46亿日元，较2024年3月31日的3,249.62亿日元减少3.9%[116] - 截至2024年9月30日，公司作为出租人的不可取消经营租赁未来收款总额为490亿日元，较2024年3月31日的450.8亿日元增长8.7%[117] 股东权益和留存收益变化（同比） - 公司净资产总额从2023年9月30日的96534.15亿日元增长至2024年9月30日的107613.19亿日元，增幅为11.5%[14][13] - 留存收益从2023年9月30日的54016.59亿日元增长至2024年9月30日的59907.38亿日元，增幅为10.9%[14][13] - 其他权益工具投资未实现损益从2023年9月30日的4647.2亿日元增长至2024年9月30日的9472.8亿日元，增幅为103.9%[14][13] - 外汇折算调整从2023年9月30日的3428.83亿日元增长至2024年9月30日的3725.4亿日元，增幅为8.7%[14][13] 信贷资产质量 - 截至2024年9月30日，风险债权总额为11650.88亿日元，较2024年3月31日的12527.31亿日元有所下降[91] - 截至2024年9月30日，破产及实质破产债权为371.93亿日元，略高于2024年3月31日的364.97亿日元[91] - 截至2024年9月30日，有回收风险债权为6499.96亿日元，低于2024年3月31日的7007.3亿日元[91] - 截至2024年9月30日，需关注债权为4778.98亿日元，低于2024年3月31日的5155.03亿日元[91] - 截至2024年9月30日，重组贷款为4771.41亿日元，低于2024年3月31日的5150.46亿日元[91] - 截至2024年9月30日，正常债权为1045927.52亿日元，略低于2024年3月31日的1053808.65亿日元[91] - 针对俄罗斯相关债权的国家重组贷款可能损失准备金为254.95亿日元，占总额270.75亿日元的94.2%[47] - 直接核销的贷款总额为1094.19亿日元（对比2024年3月财年末为1076.11亿日元）[43] 投资证券公允价值及未实现损益 - 截至2024年9月30日，公司其他证券总账面价值为32,622亿日元，较其总成本31,271亿日元，实现未实现收益13,512亿日元[178] - 截至2024年9月30日，公司持有至到期债券总账面价值为40,620亿日元，其公允价值为39,509亿日元，产生未实现损失1,111亿日元[175] - 截至2024年9月30日，股票投资账面价值为2,836亿日元，较其成本820亿日元，实现巨额未实现收益2,017亿日元[178] - 截至2024年9月30日，外国债券投资产生显著未实现损失，其账面价值为11,629亿日元，公允价值为10,291亿日元，损失达1,330亿日元[175] - 截至2024年9月30日，公司其他证券的税后净未实现收益为9,473亿日元[186] - 截至2024年9月30日，无公开报价的股票及其他资产价值为5,275亿日元，合伙投资及其他资产价值为5,948亿日元[173] - 截至2024年9月30日，信托持有资金（非投资及持有至到期目的）的账面价值为282亿日元，与其成本一致，无未实现损益[183] - 截至2024年9月30日，公司其他证券公允价值与成本的总差额为13,218亿日元[186] 衍生金融工具 - 截至2024年9月30日，衍生金融工具净额为负855.35亿日元，而2024年3月31日为净正1,303.06亿日元[121][124] - 适用套期会计的衍生金融工具在2024年9月30日的中期合并资产负债表上为负99,948.5亿日元[126] - 利率相关衍生品总未实现收益从2024年3月31日的4.47亿日元增长至2024年9月30日的5.83亿日元，增长30.4%[188][190] - 利率互换中，收取固定利率/支付浮动利率的头寸公平价值变动显著，未实现损失从2024年3月31日的542.73亿日元收窄至2024年9月30日的428.04亿日元[188][190] - 货币相关衍生品总未实现收益由2024年3月31日的6.68亿日元转为2024年9月30日的亏损48.60亿日元，变动幅度巨大[192][193] - 货币远期合约中，卖出头寸的未实现损益从2024年3月31日的亏损141.23亿日元转为2024年9月30日的收益62.94亿日元[192][193] - 股票相关衍生品总未实现收益由2024年3月31日的1.21亿日元转为2024年9月30日的亏损20.36亿日元[195] - 股票指数期货期权中，买入头寸的未实现收益从2024年3月31日的166.51亿日元下降至2024年9月30日的114.55亿日元，下降31.2%[195] - 场外股票期权合约价值庞大，截至2024年9月30日，卖出和买入头寸的合约总值分别为3756.73亿日元和3736.91亿日元[195] - 商品相关衍生品总未实现亏损从2024年3月31日的698万日元微幅收窄至未在2024年9月30日数据中明确显示[197] - 截至2024年9月30日，利率互换合约总值巨大，收取固定/支付浮动和收取浮动/支付固定两类头寸的合约总值分别达到10.25万亿日元和10.10万亿日元[190] - 货币互换合约价值从2024年3月31日的1.21万亿日元增长至2024年9月30日的1.29万亿日元，增长6.6%[192][193] - 截至2024年9月30日，上市期货合约总名义价值：卖出为1825.21亿日元，买入为2640.67亿日元[199] - 上市期货合约未实现损益：卖出部分收益128亿日元，买入部分损失165.12亿日元[199] - 场外交易（OTC）合约总名义价值：卖出为2988.74亿日元，买入为1946.26亿日元[199] - 场外交易（OTC）合约未实现损益：卖出部分收益57.26亿日元，买入部分收益14.12亿日元[199] - 衍生品合约总未实现净收益为34.26亿日元[199] - 长期合约（超过一年）名义价值：上市期货卖出631.84亿日元，买入1069.65亿日元[199] - 长期合约（超过一年）名义价值：场外交易卖出1120.24亿日元，买入584.29亿日元[199] - 上市期权合约的卖出与买入名义价值及未实现损益均为零[199] - 公司交易的商品包括石油、铜、铝等[200] - 上述交易按市值计价，未实现损益变动计入中期合并损益表[199] 公允价值计量与估值输入 - 截至2024年9月30日，按公允价值计量的金融资产总额为439,714.81亿日元，其中第一层级为243,634.41亿日元，第二层级为192,542.73亿日元，第三层级为35,376.7亿日元[124] - 截至2024年9月30日，交易负债总额为59,886.01亿日元，其中证券卖空（未购回）为43,839.12亿日元[124] - 截至2024年9月30日，其他证券中的外国债券公允价值为137,154.38亿日元，较2024年3月31日的122,934.17亿日元增长11.6%[121][124] - 截至2024年3月31日，公司总资产的公允价值为101,420.540亿日元，比账面价值100,230.317亿日元高出1,190.223亿日元[127] - 截至2024年9月30日，贷款及贴现票据的公允价值为93,022.578亿日元，比账面价值91,688.640亿日元高出1,333.937亿日元[128] - 截至2024年3月31日，其他购入债务的公允价值为4,089.162亿日元，全部归类为第三层级[127] - 截至2024年9月30日，存款负债的公允价值为155,621.268亿日元，与账面价值155,675.626亿日元相比差异为-54.357亿日元[128] - 截至2024年3月31日，外国债券的账面价值为3,525.737亿日元，其公允价值为3,350.903亿日元，存在174.833亿日元的负差[127] - 截至2024年9月30日，债券和票据的公允价值为11,205.936亿日元，比账面价值11,393.704亿日元低187.767亿日元[128] - 贷款及贴现票据的公允价值主要通过贴现现金流法衡量，并因贴现率不可观察而归类为第三层级[140] - 截至2024年3月31日，第三层级金融工具中证券化产品的重要不可观察估值输入包括预付率（范围0.3%-6.1%，加权平均3.8%）和贴现率（范围0.3%-0.6%，加权平均0.4%）[154] - 截至2024年3月31日，衍生品交易中股票相关交易的重要不可观察估值输入包括股权波动率（范围9.7%-121.7%）[154] - 公司对某些金融工具使用公允价值选择权，当未使用不可观察输入或其影响不重大时，归类为第二层级[149] - 证券化产品的提前还款率加权平均值为3.8%，输入范围在0.3%至5.6%之间[155] - 日本公司债券（私募债）的贴现率加权平均值为1.9%，输入范围在0.4%至5.7%之间[155] - 证券化产品的违约率输入为0.3%，回收率输入为36.9%[155] - 股票相关交易的权益波动率输入范围在10.0%至120.6%之间[155] - 违约率的显著增加通常伴随着回收率的下降和贴现率的上升，并对公允价值产生负面影响[166] - 贴现率的显著增加通常会对金融工具的公允价值估值产生显著的负面影响[168] 金融工具层级间转移及损益 - 截至2024年3月31日，其他债务购买的期初余额为130.71亿日元，期内计入损益的损失为1.11亿日元，期末余额为76.38亿日元[156] - 截至2024年3月31日，利率和债券相关衍生品交易的期初余额为1063.4亿日元，期内计入损益的损失为779.05亿日元，期末余额为303.75亿日元[156] - 截至2024年9月30日中期，日本公司债券（其他证券）的期初余额为1561.07亿日元，期末余额为1262.32亿日元，期内转移至第三层级205.15亿日元[159] - 截至2024年9月30日中期，股票相关衍生品交易的期初余额为负63.73亿日元，期内计入损益的损失为602.98亿日元，期末余额为负562.38亿日元[159] 现金及合并范围 - 期末现金及现金等价物为6987.67亿日元，期初为711