股权结构 - 山东能源集团有限公司间接持有中泰证券36.09%权益，间接拥有公司632,176,078股内资股股份权益[3] - CM International Capital Limited直接持有公司18,211,000股H股，中国民生投资股份有限公司等相关方被视为拥有这些股份权益[3] - 截至报告期末，公司股本总数为人民币1,001,900,000元，共1,001,900,000股，包括724,810,000股内资股及277,090,000股H股，每股面值为人民币1.00元[30] - 公司控股股东为中泰证券、枣庄矿业及山东能源[58] - 莱芜钢铁由山东钢铁拥有100.00%权益，山东钢铁由山东省国资委拥有70%权益[60][63] - 枣庄矿业由山东能源拥有86.31%权益，中泰证券由枣庄矿业拥有32.62%权益[63] - 公司股份每股面值人民币1.00元[63] - 中泰证券注册资本约为人民币696,862.58万元，截至报告期末拥有公司全部已发行股本的约63.10%，为公司控股股东及关连人士[166] - 山东钢铁注册资本为人民币1119298.9834万元，拥有莱芜钢铁100.00%的股权[170] - 重组前莱芜钢铁持有中泰证券约46.37%权益，重组后直接持有15.00%权益[170] - 截至报告期末，山东能源间接持有公司约63.10%的股份，为公司控股股东及关连人士[172] 乡村振兴帮扶 - 2022年公司与原国家级贫困县、山东省乡村振兴地签订“结对帮扶协议”17个，开展“保险 + 期货”项目100余个，涉及11个品种，保障现货规模约26万吨[9] - 2021 - 2022年考评期，公司乡村振兴考评行业排名第4名，“保险 + 期货”考评行业排名第6名[9] - 2022年4月，公司向6个山东省内乡村振兴工作地投入产业项目帮扶资金78万元[37] - 2022年8月，公司向西藏自治区江孜县捐款19.99万元[37] - 2022年9 - 10月，公司向山东省乡村振兴地区捐款26.39万元[37] - 2022年10月，公司向新疆维吾尔自治区察布查尔锡伯自治县捐款20万元[37] - 2022年12月，公司向黑龙江省桦川县捐款30万元[37] 股份相关事项 - 公司将在2023年5月16日至2023年6月15日暂停办理股份过户登记手续[12] 营运收入相关 - 截至2022年12月31日止年度，来自公司前五大客户的收益占营运收入的比例不足30%[20] 合规与保险 - 报告期内公司、董事、监事及高级管理人员未受到任何处罚[5] - 报告期内公司已为全体董事、监事及高级管理人员投购适当的责任保险[13] 业务合约 - 报告期内公司无订立或存在有关全部或任何重大部分业务的管理及行政合约[14] 董事权益 - 报告期内公司董事及其联系人无在与公司及附属公司业务有竞争的业务中拥有权益[22] 公众持股量 - 公司公众持股量符合香港联交所最低25%的要求[29] 监事会工作 - 2022年度，公司监事会召开第三屆监事会第八次会议和第九次会议，分别通过8项和2项议案[41] - 2022年度，监事会对11家分支机构开展监督检查工作[43] - 2022年度，监事会对风险管理子公司中泰汇融资本开展专项内部合规检查[43] - 2023年监事会将围绕公司经营发展强化监督等多方面工作[72] 公司合规情况 - 2022年度公司整体经营活动符合国家法律法规及监管政策规定[49] - 2022年度公司财务会计制度健全，财务运作规范，财务报表能真实体现财务状况[49] - 2022年度公司已在重大方面建立内部控制制度，体系健全、运行有效[49] - 2022年度公司与关连方交易符合市场原则，价格公允、交易公平合理[49] - 2022年度公司不存在违规对外担保等损害股东利益或造成资产流失情况[49] 监事会成员构成 - 监事会成员3人，其中股东代表监事2人，职工代表监事1人[53] 公司基本信息 - 公司于2012年12月10日在中国改制为股份有限公司，H股在香港联交所主板上市，股份代号为01461[58] - 内资股每股面值人民币1.00元，以人民币认购或入账列作缴足[58] - H股每股面值人民币1.00元，以港元认购及买卖并在香港联交所主板上市[58] 报告章节信息 - 2022年度报告包含释义、风险提示、公司基本情况等共十三章内容[56] - 报告中第一章释义在第2页，第二章风险提示在第5页，第三章公司基本情况从第6页开始[56] - 第四章财务概要从第21页开始，第五章董事长致辞在第25页，第六章管理层讨论与分析从第27页开始[56] - 第七章董事会报告从第56页开始，第八章年度监事会工作报告从第66页开始[56] - 第九章董事、监事、高级管理人员及员工情况从第70页开始，第十章重大事项从第87页开始[56] - 第十一章企业管治报告在第105页，第十二章内部控制从第137页开始，第十三章审计报告在第139页[56] 董事会与高管构成 - 董事会成员9人，其中执行董事2人，非执行董事7人（含独立非执行董事3人）[74] - 高级管理人员8人，其中总经理1人，副总经理5人，首席风险官兼总法律顾问1人及首席信息官1人[74] 人员变动 - 刘心义于2022年5月31日辞任非执行董事，郑韩胤同日获委任为非执行董事[68] - 2022年3月10日，高竹和王傳順辭任公司獨立非執行董事，陳華獲委任為獨立非執行董事，王新宇獲委任後於3月14日辭任，吳詠珊辭任聯席公司秘書，魏偉峰博士獲委任為聯席公司秘書[115][116] - 2022年6月22日，羅新華獲委任為公司獨立非執行董事[115] - 2022年3月10日高竹和王傳順不再擔任公司獨立非執行董事，陳華獲委任為獨立非執行董事，王新宇獲委任後又於3月14日不再擔任[152] - 2022年5月31日劉心義不再擔任公司非執行董事，鄭韓胤獲委任為非執行董事[152] - 2022年6月22日羅新華獲委任為公司獨立非執行董事[152] - 2022年4月28日胡俞越不再擔任公司監事，6月13日于學會不再擔任公司監事[152] - 報告期內公司高級管理人員未發生變動[153] 公司风险 - 公司主营业务与国内外经济形势、资本市场走势高度相关，面临多种风险[65] 人员信息 - 钟金龙58岁，自2019年9月加入公司，任党委书记、执行董事兼董事长等职[76] - 梁中伟49岁，自2009年3月加入公司，任职工代表董事、董事会秘书等职[77] - 胡开南55岁，自2019年12月加入公司，任非执行董事，兼中泰证券首席风险官[80] - 郑韩胤47岁，自2022年5月加入公司，任非执行董事，兼中泰证券总经理助理等职[81] - 钟金龙1986年7月毕业于西安交通大学，获本科学历、学士学位；1995年7月毕业于上海对外贸易学院，获本科学历、学士学位；2005年1月毕业于北京大学，获硕士学位[76] - 梁中伟1997年7月毕业于山东大学，获本科学历、学士学位[77] - 胡开南1990年7月毕业于上海铁道学院，获学士学位[80] - 郑韩胤1996年7月毕业于浙江银行学校，中专学历；1999年7月毕业于杭州电子工业学院，专科学历；2005年1月毕业于中国农业大学，本科学历；2017年6月毕业于上海交通大学，获硕士学位[81] - 钟金龙1987年8月获工程师专业资格；2005年2月获律师资格[76] - 梁中伟2001年11月获中级经济师资格[77] - 明钢49岁，2019年12月起任公司非执行董事[83] - 刘峰50岁，2015年2月起任公司非执行董事[84] - 郑坚平59岁，2019年12月起任公司独立非执行董事[87] - 明钢1994年7月毕业于山东广播电视大学外经外贸专业获学士学位，2001年毕业于中共山东省委党校经济管理专业[83] - 刘峰1994年7月毕业于山东农业大学蚕学专业获学士学位，2004年7月毕业于中国人民大学工商管理专业获硕士学位，2011年6月毕业于山东农业大学农业经济管理专业获博士学位[84] - 郑坚平1985年7月毕业于上海交通大学计算机科学专业获学士学位，1988年1月毕业于上海交通大学计算机科学专业获硕士学位[87] - 刘峰1999年10月获山东省丝绸总公司农业专业职务中级评审委授予的农艺师资格[84] - 陈华先生55岁，自2022年3月起加入公司担任独立非执行董事[89] - 罗新华先生57岁，自2022年6月起加入公司担任独立非执行董事[92] - 安铁先生53岁，自2020年6月起加入公司担任监事，自2020年11月起担任监事会主席[94] - 陈华先生于1989年7月毕业于西南财经大学统计学专业获学士学位，2001年12月毕业于山东大学运筹学与控制论专业获硕士学位，2005年6月毕业于苏州大学金融学专业获博士学位[89] - 罗新华先生于1986年7月毕业于江西财经大学会计学专业获学士学位，2001年6月毕业于山东大学企业管理专业获硕士学位，2008年12月毕业于华中科技大学工商管理专业获博士学位[92] - 安铁先生于1989年7月毕业于山东大学档案管理专业获专科学历，1997年6月毕业于山东干部函授大学经济管理专业获本科学历，2008年4月毕业于亚洲（澳门）国际公开大学工商管理专业获硕士学位[94] - 陈华先生自2015年7月至2021年7月于青岛银行股份有限公司担任独立非执行董事[89] - 罗新华先生自2017年1月起于宁波梅山保税港区山大长鑫投资管理合伙企业（有限合伙）担任合伙人[92] - 安铁先生自2017年5月起于中泰证券股份有限公司担任职工代表监事、合规管理总部总经理[94] - 丁健先生48岁，2023年2月起加入公司任监事，1998年7月毕业于山东经济学院会计专业获本科学历[95] - 刘普先生51岁，2007年4月起加入公司，任职工代表监事、审计稽核部总经理，2004年7月毕业于山东科技大学会计学专业获本科学历，1999年11月获中级经济师资格，2005年5月获中级会计师资格[98] - 刘庆斌先生53岁，2014年5月起加入公司，任党委委员、总经理，1992年6月毕业于洛阳工学院市场营销专业获本科学历、学士学位，2005年2月获高级经济师资格，2005年12月获注册会计师资格[100] - 刘运之先生53岁，2007年1月加入公司，担任公司党委委员、副总经理等职，1993年7月毕业于江西财经学院获本科学位，2008年4月毕业于亚洲（澳门）国际公开大学获硕士学位[103] - 季秋红女士50岁，2014年2月加入公司，2023年1月起担任公司副总经理，1992年7月毕业于山东大学获专科学历，2008年12月毕业于山东大学获硕士学位[105] - 刘通先生43岁，2007年11月加入公司，2023年2月起担任公司副总经理，2002年7月毕业于山东大学获本科学位[108] - 孟现成先生46岁，2021年12月加入公司，2023年2月起担任公司首席风险官，1998年10月毕业于山东大学获专科学历，2004年12月毕业于山东大学获本科学历[110] - 刘运之先生1999年10月获资产评估师资格，2002年5月获高级审计师资格，2009年12月获注册会计师资格[103] - 季秋红女士2004年12月获高级经济师资格，2009年12月获注册会计师资格[105] - 刘通先生2004年1月获助理工程师职称[108] - 孟现成先生2001年7月获律师资格[110] - 刘运之先生自2019年9月起担任鲁证国际控股有限公司董事会主席[103] - 季秋红女士自2018年12月至2023年2月担任山东省期货业协会副会长（专职）[105] 公司发展历程 - 1995年6月5日，公司前身泉鑫期貨成立，初始註冊資本1020萬元[120] - 2000年5月18日，泉鑫期貨註冊資本增至3020萬元[120] - 2004年6月21日，泉鑫期貨註冊資本增至3082萬元[120] - 2006年9月13日，泉鑫期貨增資重組後註冊資本增至5000萬元[121] - 2007年8月22日，魯証經紀註冊資本增至20000萬元[123] - 2010年5月24日，魯証有限註冊資本增至40362.383564萬元[124] - 2012年12月10日，魯証有限重組更名為魯証期貨，註冊資本為75000萬元[127] - 2015年7月7日，魯証期貨在香港聯交所主板掛牌上市，全球發行H股275000000股，發行價為每股3.32港元[128] - 2015年9月17日公司注册资本增至100,190万元，中泰证券持股63.10%，H股股东持股27.66%等[129]