市场指数表现 - 2021年上证指数涨幅为4.80%，深证成指涨幅为2.67%，创业板指涨幅为12.02%[4] 公司股权结构 - 金融街资本持有金融街投资62.06%的股权[6] - 杭州瑞思持有陝西天宸98.67%的股權，公司持有恒泰資本、恒泰長財、恒泰先鋒100%的股權，持有恒泰期貨95.10%的股權，持有新華基金58.62%的股權[7,8] - 西城區國資委持有金融街資本100%、金融街投資37.94%的股權，明天控股持有包頭華資約54%的股權[9] - 陝西天宸持有鴻智慧通97.67%的股權，蘇州秉泰持有杭州瑞思97%的股權[9] 公司基本信息 - 公司内资股每股面值人民币1.00元[6] - 公司于1998年12月28日在中国成立为有限公司，2008年11月3日转制为股份有限公司，2015年4月27日获香港公司注册处批准在香港从事业务[6] - 报告期末为2021年12月31日[6] - 公司於2015年10月15日H股在香港聯交所主板上市[8] - H股股票代号为01476[20] - 公司註冊資本為人民幣2,604,567,412元，淨資本為人民幣7,283,616,855.58元[14] - 公司有2家分公司和122家证券营业部[25] 报告审议与声明 - 本报告已经第四届董事会第十次会议、第四届监事会第十次会议审议通过[3] - 公司2021年度财务报告分别经致同（香港）会计师事务所有限公司和致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具标准无保留意见的审计报告[3] - 代行董事长吴谊刚、总裁牛壮、财务总监孙航声明保证本报告中的财务报告真实、准确、完整[3] 公司发展战略 - 2022年公司将抓住机遇推进业务整合，加速转型升级，加强合规及风险管理[4] - 公司将坚定不移推动财富管理转型，强化金融科技赋能[4] 公司风险情况 - 公司業務高度依賴中國經濟和市場狀況，受相關中國政府政策變動影響[10] - 公司面臨戰略風險、管理風險、信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、法律及合規風險等[10] - 公司建立了內部控制及風險管理體系、合規管理體系和風險控制指標監控體系防範和降低風險[10] 公司管理层信息 - 公司執行董事有吳誼剛先生等，非執行董事有余磊先生等，獨立非執行董事有林錫光博士等[12] - 公司總裁是牛壯先生，聯席總裁是翟晨曦女士[13] 公司注册资本变更 - 2002年7月公司增资扩股，注册资本由9400万元增至6.5556995亿元[21] - 2008年11月公司变更为股份有限公司，注册资本增至20.06247412亿元[21] - 2009年3月公司收购长财证券经纪有限公司，注册资本增至21.94707412亿元[21] - 2015年6月30日，恒泰期货注册资本从1亿元增至1.25亿元，增资后公司持有80%股权[22] - 2013年1月25日公司成立恒泰先锋投资有限公司，注册资本1亿元[23] - 2013年6月3日公司成立恒泰资本投资有限责任公司，注册资本2亿元，后经多次变更为8亿元[23] - 2015年7月29日，公司完成认购新华基金额外股份，持有其58.62%股权[23] - 2015年10月15日，公司境外发行4.50846亿股H股在香港联交所挂牌上市，发行后总股本为26.04567412亿股[24] 子公司信息 - 恒泰长财证券注册资本20000万元，持股比例100%[29] - 恒泰先锋投资注册资本10000万元，持股比例100%[29] - 恒泰资本投资注册资本80000万元，持股比例100%[29] - 恒泰期货股份注册资本12500万元，持股比例95.10%[29] - 新攀基金管理注册资本21750万元，持股比例58.62%[29] - 恒泰盈沃资产管理有限公司注册资本5000万元，持股比例100%[30] - 北京新华富时资产管理有限公司注册资本30800万元，持股比例76.62%[32] - 深圳分公司营运资金500万元[34] - 长春分公司营运资金300万元[34] 证券营业部情况 - 2021年12月31日公司共设立证券营业部122家，内蒙古自治区最多有27家[35] - 报告期内公司17家证券营业部完成迁址[120] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2021年度收入及其他收益为38.25亿元，较2020年度增加3.91%[38] - 2021年度除税前利润为3.76亿元，较2020年度减少37.12%[38] - 2021年度归属公司普通股股东的年度利润为2.79亿元，较2020年度减少41.10%[38] - 2021年度经营活动产生的现金净额为7.80亿元，较2020年度减少36.08%[38] - 2021年12月31日资产总额为372.43亿元，较2020年末增加10.86%[39] - 2021年12月31日负债总额为275.19亿元，较2020年末增加13.90%[39] - 2021年12月31日应付经纪业务客户账款为138.67亿元，较2020年末增加21.72%[39] - 2021年12月31日普通股股东及永久资本证券持有人应占权益为93.19亿元，较2020年末增加3.19%[39] - 2021年加权平均净资产收益率为3.04%，较2020年减少1.76个百分点[38] - 2021年基本每股收益0.11元，摊薄每股收益0.11元，加权平均净资产收益率3.04%，资产负债率58.40%，归属普通股股东每股净资产3.58元[44] - 2021年末净资本72.84亿元，较2020年末增加1.63亿元，各风险控制指标符合监管要求[47] - 2021年公司实现收入及其他收益38.25亿元，同比增长3.91%；净利润2.87亿元，同比下降40.57%[50] - 报告期内，集团收入及其他收益总计382461万元，同比增长3.91%；归属股东净利润27925万元，同比下降41.10%；每股收益0.11元，同比下降31.25%；加权平均净资产收益率3.04%，同比减少1.76个百分点[75] - 报告期末，集团资产总额3724306万元，较2020年末增长10.86%；负债总额2751940万元，较2020年末增长13.90%；归属股东权益931894万元，较2020年末增长3.19%[76] - 报告期末，集团现金类资产1622226万元，占比43.56%；融资类资产689387万元，占比18.51%；金融投资类资产1236158万元，占比33.19%；其他类资产176535万元，占比4.74%[77] - 报告期末，扣除应付经纪业务客户账款的负债为1365193万元，同比增长6.93%；资产负债率为58.40%，较2020年末增加0.90个百分点；经营杠杆倍数为2.51倍，较2020年末增长2.03%[77] - 报告期内，公司从证金公司累计融入资金40亿元，收益凭证融入资金29.30亿元[78] - 2021年经营活动现金流量净额77993万元，同比减少44020万元；投资活动现金流量净额 -46614万元，同比增加161040万元；融资活动现金流量净额 -34416万元，同比减少96138万元；现金及现金等价物净减少额3037万元，同比增加20882万元[80] - 报告期内，集团所得税前利润37634万元，同比下降37.12%[82] - 公司2021年度收入及其他收益总计382461万元，同比增长3.91%[83][84] - 手续费及佣金收入223131万元，同比增长14.43%，占比58.34%，同比增加5.36个百分点[83][84] - 利息收入83845万元，同比增长15.50%，占比21.92%，同比增加2.20个百分点[83][84] - 投资收益净额62447万元，同比下降31.63%，占比16.33%，同比减少8.48个百分点[83][84] - 经营支出总额344827万元，同比增长11.87%[83] - 除税前利润37634万元，同比下降37.12%[83] - 年度利润28664万元，同比下降40.57%[83] - 归属公司股东的净利润27925万元，同比下降41.10%[83] - 手续费及佣金净收入197459万元，同比增长14.33%，主要因证券、承销保荐和期货经纪业务收入增加[86][87] - 利息净收入26029万元，同比下降5.92%，利息支出同比增加12893万元，增长28.70%，主要因债券工具利息支出增加[88][89][90] - 报告期内，集团经营支出（不含手续费及佣金、利息支出）为23.3849亿元，同比上升5.94%[92] - 员工成本为11.8194亿元，同比减少1.446亿元，下降1.21%[93] - 折旧及摊销支出为2.1223亿元，同比增加1901万元，增长9.84%[93] - 其他经营支出及税金及附加为10.3057亿元，同比增加3.9807亿元，增长62.94%[93] - 资产减值损失为 - 8625万元，同比减少2.7141亿元，下降146.58%[93] - 报告期末，集团资产总额为372.4306亿元，同比增长10.86%[96] - 现金类资产为162.2226亿元，同比增加22.5221亿元，增长16.12%，占资产总额43.56%[96][98] - 融资类资产为68.9387亿元，同比增加5.7823亿元，增长9.16%，占资产总额18.51%[96][100] - 金融投资类资产为123.6158亿元，同比增加8.6722亿元，增长7.54%，占资产总额33.19%[96][102] - 其他物业及设备等运营类资产为17.6535亿元，同比减少5063万元，下降2.79%[96] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产同比增加50045万元，增长5.12%，占集团资产总额的27.58%[104] - 债务证券同比增加153831万元，增长30.55%；权益证券同比减少58893万元，下降22.63%；投资基金同比减少63501万元，下降35.36%；资产管理计划同比增加19585万元，增长135.33%；信托计划同比减少977万元，下降5.08%[105] - 其他物业及设备等运营类资产为176535万元，同比减少5063万元，下降2.79%，占集团资产总额的4.74%[106] - 物业及设备、投资物业、使用权资产同比增加1925万元，增长3.44%；无形资产同比增加708万元，增长4.79%；递延税项资产同比增加464万元，增长1.74%；其他流动资产、其他非流动资产同比减少8160万元，下降10.24%[107] - 集团负债总额为2751940万元，同比增加335913万元，增长13.90%[108] - 应付经纪业务客户账款同比增加247457万元，增长21.72%；卖出回购金融资产款同比增加92042万元，增长22.28%；从一间金融机构拆入资金及已发行债务工具同比增加8078万元，增长1.23%；其他运营负债同比减少11664万元，下降5.58%[109] - 债务工具同比增加8078万元，增长1.46%，主要是本期发行收益凭证所致[110] - 应付员工福利同比减少13277万元，下降21.32%，主要是因为集团利润减少导致雇员成本减少[111] - 集团权益总额为972366万元，同比增长3.05%，主要是由于公司利润增加所致[113] - 储备同比增加28770万元，增长6.04%；非控制性权益同比增加20万元，增长0.05%[114] - 2021年公司合计收入38.2461亿元，合计支出34.4827亿元，合计经营利润3.7634亿元[116][117][118] 经纪及财富管理业务线数据关键指标变化 - 2021年经纪及财富管理业务收入及其他收益20.99亿元，同比增长19.26%[51] - 2021年新开户62.02万户，客户总数达326.28万户，较2020年末增长22.52%[51] - 2021年客户托管资产总额1730.53亿元，较2020年末增长26.53%[51] - 2021年股基交易额23.87万亿元，较2020年增长18.49%，股基市占率0.43%，较2020年下降6.50%[51] - 报告期内，公司共销售各类金融产品2,696只，销售规模为人民币15,881百万元，期末金融产品保有规模为人民币17,791百万元[55] - 2021年经纪及