股份情况 - 内资股法定/注册股份数目为2,153,721,412股，面值1元，法定/注册股本为2,153,721,412元[1] - H股法定/注册股份数目为450,846,000股，面值1元，法定/注册股本为450,846,000元[1] - 本月底法定/注册股本总额为2,604,567,412元[1] 发行情况 - 内资股已发行股份总数为2,153,721,412股，库存股份数目为0[2] - H股已发行股份总数为450,846,000股，库存股份数目为0[2] 其他 - 股份期权不适用[3] - 香港预托证券资料不适用[4] - 呈交者为祝艳辉，职衔为董事长[5]

董事会及高管人事变动 - 银国宏先生获委任为第五届董事会执行董事 [1] - 谢鑫先生获委任为第五届董事会非执行董事 [1] - 齐亮先生获委任为第五届董事会独立非执行董事 [1] - 李晔先生辞任非执行董事及战略与投资决策委员会成员 [1] - 杨琴女士辞任非执行董事 [1] 职工代表董事委任 - 周立军先生于2025年11月25日获委任为第五届董事会职工代表董事（非执行董事） [1] 高级管理层任命 - 于蕾女士获聘任为公司副总裁兼财务总监 [1] - 公司总裁银国宏先生自董事会第三十四次临时会议日期起不再代行财务总监职责 [1]

审计委员会人员构成 - 由三至五名非执行董事组成，独立董事须占大多数，至少一名为从事会计工作5年以上的会计专业人士[4] - 由董事长、或二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，公司董事会过半数选举产生[5] - 公司现任外部审计机构的前任合伙人自特定日期起两年内不得担任委员[5] - 委员任期三年，与董事会董事任期一致，连选可连任[5] 审计委员会工作要求 - 每个会计年度结束之日起四个月内向董事会提交年度工作报告[10] - 至少每年与公司外部审计机构开会两次[11] - 定期会议每年至少召开两次，审阅及讨论公司中期及年度财务报表[14] 审计委员会会议规定 - 召开前三日（不包括开会当日）发出会议通知[14] - 三分之二以上的委员出席方可举行[16] - 所作决议经全体委员过半数通过方为有效[16] - 必要时可召集相关人员列席会议但无表决权[18] - 决议表决方式为现场书面或举手投票，或通讯投票[18] - 议案获规定有效表决票数，主持人宣布后形成决议，签字生效[20] - 会议需有书面记录，委员和记录人应签名[20] - 会议记录初稿和定稿在会后合理时间发送全体成员[25] 审计委员会其他事项 - 决议和会议记录由秘书保存，保存期不少于十五年[26] - 决议违法致公司严重损失，参与委员负连带责任，表明异议可免责[27] - 会议方案及表决结果以书面形式报董事会[28] - 出席和列席人员对会议事项负有保密义务[29] - 议事规则由董事会负责解释，审议通过之日起生效[23]

公司基本信息 - 公司于2008年10月21日发起设立，11月3日领取营业执照[5] - 2015年9月9日发行392,040,000股境外上市外资股（H股），10月15日在香港联交所上市[5] - 2015年11月11日，58,806,000股境外上市外资股（H股）在香港联交所上市[6] - 公司注册资本为人民币2,604,567,412元[9] - 公司股票每股面值人民币一元[20] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询等九项业务[16][20] 股权结构 - 公司成立时普通股总数为114,724.7412万股，发起人持股占比100%[21] - 包头华资实业股份有限公司认购308,000,000股，持股比例26.85%[21] - 内蒙古乌海西卓子山第三产业开发公司等三家公司各认购154,000,000股，持股比例均为13.42%[21] - 公司股份总数为2,604,567,412股，内资股股东持有2,153,721,412股，境外上市外资股股东持有450,846,000股[22] 股份相关规定 - 公司增资方式包括公开发行股份等六种[27] - 公司减少注册资本需编制资产负债表等，通知债权人并公告[28] - 公司因特定原因收购股份，用于奖励职工的不超已发行股份总额的5%[32] - 发起人持有的公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[41] - 公司董事等任职期间每年转让股份不得超所持公司股份总数的25%[41] 股东权益与管理 - 公司建立股东名册，是证明股东持有公司股份的充分证据[70] - 变更公司主要股东或实际控制人，须经国务院证券监督管理机构核准[70] - 公司发生重大亏损达最近一个完整会计年度经审计净资产10%需关注[75] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有特定诉讼请求权[76] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[88] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时应2个月内开临时股东会[89] - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权的1/2以上通过[124] - 股东会作出特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[124] 董事相关 - 董事任期为三年，任期届满连选可连任[159] - 董事会中应有三分之一以上独立董事，至少1名具备相关专长[173] - 董事连续两次未亲自出席且不委托其他董事出席董事会会议，董事会应建议股东会撤换[164] 其他规定 - 公司每间隔12个月单独或同时认可等内资股、境外上市外资股，数量各自不超该类已发行在外股份的20%时，不适用类别股东表决特别程序[152] - 董事会每个季度召开一次会议，每年至少召开四次[194] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[195]

公司董事会及高级管理人员变动 - 银国宏先生获委任为第五届董事会执行董事 任期自临时股东大会日期起至第五届董事会任期结束为止 [1] - 谢鑫先生获委任为第五届董事会非执行董事 任期自临时股东大会日期起至第五届董事会任期结束为止 [1] - 齐亮先生获委任为第五届董事会独立非执行董事 任期自临时股东大会日期起至第五届董事会任期结束为止 [1] - 李晔先生辞任第五届董事会非执行董事及董事会战略与投资决策委员会成员 自临时股东大会日期起生效 [1] - 杨琴女士辞任第五届董事会非执行董事 自临时股东大会日期起生效 [1] - 周立军先生获委任为第五届董事会职工代表董事（非执行董事） 任期自2025年11月25日起至第五届董事会任期结束为止 [1] 公司高级管理人员聘任 - 于蕾女士获聘任为公司副总裁兼财务总监 任期自董事会第三十四次临时会议审议通过之日起至第五届董事会任期结束为止 [1] - 公司总裁银国宏先生自董事会第三十四次临时会议日期起不再代行财务总监职责 [1]

公司名称 - 公司前称恒泰证券股份有限公司，在香港曾以恒投证券开展业务，股份代号01476[2] 董事会成员 - 董事会成员包括执行、非执行和独立非执行董事[3] - 执行董事长为祝艳辉先生，执行董事还有银国宏先生[3] - 非执行董事有庞介民等5人[3] - 独立非执行董事有陈欣等4人[3] 董事会委员会 - 董事会设立四个委员会[4] - 战略与投资决策委员会主席为祝艳辉先生[5] - 风险控制与监察委员会主席为祝艳辉先生[5] - 审计委员会主席为陈欣先生[5] - 薪酬与提名委员会主席为程茁女士[5]

股东大会 - 2025年11月25日举行临时股东大会[5] - 公司已发行股份总数2,604,567,412股，内资股2,153,721,412股，H股450,846,000股[5] - 出席股东及代表持股2,153,721,412股，占比82.69%[5] - 特别和普通决议案赞成票2,153,721,412股，占比100%[7] - 第1 - 4项特别决议案、第5 - 10项普通决议案通过[8] 人事变动 - 监事会2025年11月25日撤销，于蕾等不再任监事[9] - 银国宏等获委任为第五届董事会董事，李晔等辞任[10] - 周立军2025年11月25日任第五届董事会职工代表董事[11] - 董事会同意聘任于蕾为副总裁兼财务总监[20] 委员会调整 - 董事会调整第五届战略与投资决策等委员会成员[14] - 战略与投资决策委员会调整后成员为祝艳辉等[15] - 审计委员会调整后成员为陈欣等[17] - 薪酬与提名委员会调整后成员为程茁等[19] 其他 - 经修订《公司章程》2025年11月25日生效[9] - 公告日期为2025年11月25日[22]

公司人事变动 - 李晔因工作安排辞任公司非执行董事及董事会战略与投资决策委员会成员 其辞任自临时股东大会审议通过委任新董事之日起生效 [1] - 杨琴因工作安排辞任公司非执行董事 其辞任自临时股东大会审议通过委任新董事之日起生效 [1] - 董事会将于临时股东大会提呈决议案 选举银国宏为第五届董事会执行董事 [1] - 董事会将于临时股东大会提呈决议案 选举谢鑫为第五届董事会非执行董事 [1] - 董事会将于临时股东大会提呈决议案 选举齐亮为第五届董事会独立非执行董事 [1]

公司董事会成员变动 - 李晔因工作安排原因辞任公司非执行董事及董事会战略与投资决策委员会成员 其辞任自临时股东大会审议通过委任新董事之日起生效 [1] - 杨琴因工作安排原因辞任公司非执行董事 其辞任生效时间与李晔相同 [1] - 董事会将于临时股东大会提呈决议案 选举银国宏为第五届董事会执行董事 [1] - 董事会将于临时股东大会提呈决议案 选举谢鑫为第五届董事会非执行董事 [1] - 董事会将于临时股东大会提呈决议案 选举齐亮为第五届董事会独立非执行董事 [1]

股东大会信息 - 公司2025年第四次临时股东大会11月25日10时在北京举行[1] - 需审议特别决议案4项、普通决议案6项[2] - 拟选举银国宏等为第五届董事会董事[2] 代表委任表格 - 第二份代表委任表格11月24日10时截止[4] - H股和内资股股东送交表格地点不同[4] - 交回第二份表格规则[4]