财务报告编制与审核 - 公司按照国际财务报告准则编制截至2022年6月30日止六个月的中期财务资料，已由致同（香港）会计师事务所有限公司审阅[3] - 本报告所列数据除特别说明外以人民币为单位[3] - 本报告已经第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议审议通过[3] - 代行董事长吴谊刚先生、总裁牛壮先生、财务总监孙航先生声明保证中期财务资料真实、准确、完整[3] - 董事会于2022年8月19日核准此中期财务资料[178] 公司股权结构 - 公司持有恒泰资本100%股权、恒泰长财100%股权、恒泰先锋100%股权、新华基金58.62%股权、恒泰期货95.10%股权[5][6] - 金融街资本持有金融街投资62.06%的股权，西城国资委分别持有金融街资本、金融街投资100%、37.94%的股权[4] - 杭州瑞思持有陕西天宸98.67%的股权，陕西天宸持有鸿智慧通97.67%的股权，苏州秉泰持有杭州瑞思100%的股权[5][6] - 2022年6月30日公司已发行股份共2,604,567,412股，包括内资股2,153,721,412股及H股450,846,000股[87] - 天风证券持有内资股781,365,375股，占已发行股份总数的29.99% [87] - 金融街投资通过不同权益方式持有内资股共531,970,358股，占已发行股份总数的20.42% [87] - 包头华资持有内资股308,000,000股，占已发行股份总数的11.83% [87] - 金融街西环置业持有内资股211,472,315股，占已发行股份总数的8.12% [87] - 华融基础设施持有内资股155,079,698股，占已发行股份总数的5.95% [87] - 汇发科技持有内资股154,000,000股，占已发行股份总数的5.91% [87] - 国泰基金管理有限公司持有H股72,161,000股，占已发行股份总数的2.77% [87] - 金融街投资持有金融街西环置业90.00%股权，对应211,472,315股内资股[89] - 金融街资本及西城区国资委分别被视为在金融街投资直接持有的165,418,345股及间接持有的366,552,013股内资股中拥有权益，金融街资本拥有金融街投资62.06%股权，西城区国资委拥有37.94%股权[89] - 沈为民先生持有汇发科技53.33%股权，陈姗女士持有46.67%股权，对应154,000,000股内资股[89] - 陕西天宸、杭州瑞思、苏州秉泰及周志强先生各自被视为在鸿智慧通持有的123,500,000股内资股中拥有权益，鸿智慧通97.67%股权由陕西天宸持有，陕西天宸98.67%股权由杭州瑞思持有，杭州瑞思100%股权由苏州秉泰持有，苏州秉泰81.82%股权由周志强先生持有[89] - 2020年4月13日，天风证券依法受让公司690,015,375股内资股，占公司发行股份总数约26.49%[89] 公司上市情况 - 公司H股于2015年10月15日在香港联交所主板上市[5] - 本公司在香港以“恒投证券”（中文）及“HENGTOU SECURITIES”（英文）名义开展业务，股份代码为1476[1] - 2015年10月公司在香港联交所发行H股450,846,000股，募集资金1,767,316,320港元，实际到账人民币1,306,244,936.55元[58] - 原计划募集资金50%用于资本中介业务，30%用于新三板做市业务，20%用于互联网金融业务，后两次变更用途，截至2021年12月31日募集资金已全部使用[58] 公司整体财务业绩 - 2022年1月1日至6月30日，公司收入及其他收益总额为13.56497亿元，较2021年同期的16.72879亿元减少18.91%[16] - 2022年1月1日至6月30日，公司除税前亏损4.93175亿元，较2021年同期的0.15991亿元亏损扩大2984.08%[16] - 2022年1月1日至6月30日，期间亏损归属公司普通股股东为3.55462亿元，较2021年同期的0.1249亿元亏损扩大2745.97%[16] - 2022年1月1日至6月30日，经营活动产生现金净额为15.75754亿元，较2021年同期的 - 9.00601亿元增长274.97%[16] - 2022年6月30日，公司资产总额为374.47821亿元，较2021年末的372.43056亿元增长0.55%[16] - 2022年6月30日，公司负债总额为281.23174亿元，较2021年末的275.19396亿元增长2.19%[16] - 2022年6月30日，应付经纪业务客户账款为143.6915亿元，较2021年末的138.67467亿元增长3.62%[16] - 2022年6月30日，普通股股东及永久资本证券持有人应占权益为89.39004亿元，较2021年末的93.1894亿元减少4.08%[16] - 2022年6月30日，公司净资本为69.774亿元，较2021年末的72.8362亿元减少3.0622亿元[20] - 报告期内，公司净资本等各项风险控制指标均符合监管要求[20] - 2022年上半年公司实现收入及其他收益13.565亿人民币，亏损3.737亿人民币，分别较2021年同期下降18.91%和3032.44%[23] - 报告期内公司收入及其他收益总计13.565亿元，同比下降18.91%；归属股东净利润 - 3.5546亿元，同比下降2745.97% [43] - 报告期末公司资产总额374.4782亿元，较2021年末增长0.55%；负债总额281.2317亿元，较2021年末增长2.19% [44] - 报告期末现金类资产174.2579亿元，占资产总额46.53%；融资类资产56.8178亿元，占比15.17%；金融投资类资产124.8611亿元，占比33.34% [44] - 报告期末公司资产负债率为59.60%，较2021年末增加1.20个百分点；财务杠杆倍数为2.58倍，较2021年末增长2.79% [44] - 报告期内公司发行收益凭证累计融入资金14亿元，已取得多家银行较大额度综合授信 [45] - 报告期内经营活动现金流量净额15.7575亿元，同比增加24.7635亿元；投资活动现金流量净额 - 6.9828亿元，同比减少7.6838亿元 [47] - 报告期内融资活动现金流量净额 - 5.7392亿元，同比减少14.7461亿元；报告期末现金及现金等价物28.1313亿元，同比增加2.0401亿元 [47] - 2022年上半年手续费及佣金收入870,643千元，2021年为975,033千元[99] - 2022年上半年利息收入425,840千元，2021年为389,637千元[99] - 2022年上半年经营收益总额1,356,497千元，2021年为1,672,879千元[99] - 2022年上半年经营支出总额1,849,672千元，2021年为1,688,870千元[99] - 2022年上半年除税前亏损493,175千元，2021年为15,991千元[99] - 2022年上半年期间亏损373,697千元，2021年为11,929千元[99] - 2022年6月30日非流动资产总额2,805,736千元，2021年12月31日为2,522,011千元[101] - 2022年6月30日流动资产总额34,642,085千元，2021年12月31日为34,721,045千元[101] - 2022年6月30日流动负债总额24,605,069千元，2021年12月31日为23,986,754千元[102] - 2022年6月30日资产净额9,324,647千元，2021年12月31日为9,723,660千元[102] - 2022年上半年经营活动产生的现金净额为15.75754亿元，2021年同期为 - 9.00601亿元[105] - 2022年上半年投资活动使用的现金净额为6.98279亿元，2021年同期产生现金净额7.0096亿元[105] - 2022年上半年融资活动使用的现金净额为5.73915亿元，2021年同期产生现金净额9.00686亿元[105] - 2022年上半年现金及现金等价物增加净额为3.0356亿元，2021年同期为7018.1万元[105] - 截至2022年6月30日现金及现金等价物为28.13129亿元，2021年同期为26.09117亿元[105] - 2022年上半年期间全面亏损总额为3.98171亿元[104] - 截至2022年6月30日归属本公司普通股股东权益小计为89.39004亿元，非控股权益为3.85643亿元，权益总额为93.24647亿元[104] - 2022年上半年手续费及佣金收入870,643千元，2021年同期为975,033千元[111] - 2022年上半年利息收入425,840千元，2021年同期为389,637千元[113] - 2022年上半年投资收益净额24,087千元，2021年同期为285,238千元[114] - 2022年上半年其他收入及收益35,927千元，2021年同期为22,971千元[115] - 2022年上半年手续费及佣金支出113,072千元，2021年同期为108,540千元[116] - 2022年上半年利息支出248,951千元，2021年同期为267,742千元[117] - 2022年上半年员工成本511,821千元，2021年同期为570,365千元[118] - 2022年上半年折旧及摊销110,275千元，2021年同期为97,943千元[119] - 集团从地方政府收取无条件政府补助支持运营，2022年上半年为5,076千元，2021年同期为4,113千元[115] - 2022年上半年业务招待支出10,978千元，差旅费5,775千元，咨询费75,216千元等多项经营支出有不同变化[120] - 2022年上半年资产减值损失净额中，融资为2,720千元，买入返售金融资产为 - 18,381千元等[121] - 2022年上半年所得税抵免总额为 - 119,478千元，法定税率25%[122] - 2022年上半年本公司普通股股东应占期间亏损为 - 355,462千元，每股基本亏损按此计算[123] - 2022年上半年集团购买物业及设备约15,675千元[124] - 2022年上半年集团新增使用权资产为62,644千元，签订12份新租赁物业合同[125] - 2022年6月30日其他非流动资产中，租赁物业装修等为56,424千元，预付款项为45,949千元[126] - 2022年6月30日应收融资客户款项个人为4,644,046千元，机构为25,353千元，按5.8% - 8.6%年利率计息[128] - 2022年6月30日其他流动资产总计594,352千元，包含应收款项、应收利息等[129] - 2022年6月30日按开票日期划分的应收款项1年以内为169,720千元，超过1年为167,412千元[131] - 截至2022年6月30日，买入返售金融资产为670,333千元，2021年12月31日为1,178,785千元，相关抵押品公允价值为731,243千元，2021年12月31日为1,271,118千元，年利率为5.2%至8.0%[133][134] - 截至2022年6月30日，以公允价值计量且其变动计入其他全面收益的金融资产为2,577,715千元，2021年12月31日为1,770,605千元，年利率为3.0%至7.5%[135] - 截至2022年6月30日，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为9,589,402千元，2021年12月31日为10,271,925千元[136] - 截至2022年6月30日，现金及现金等价物为2,813,129千元，2021年12月31日为2,508,196千元