财务表现 - 公司截至2023年3月31日止年度的总收益约为36.9百万港元，较去年减少2.9%[11] - 公司拥有人应占纯利减少至约12.0百万港元，主要由于证券交易的佣金及经纪收入减少及预信贷亏损模式下就证券交易业务产生的应收账款减值亏损增加[11] - 证券经纪业务的佣金收入及手续费及其他费用收入较去年减少约43.5%至约7.6百万港元，占總收益的约20.5%[12] - 经纪服务分部溢利较去年减少约56.1%至约4.1百万港元[12] - 2022年证券市场总成交额下降至30,727,191百万港元，同比下降25.4%[9] - 2022年市场募集资金总额为207,078百万港元，同比减少64.8%[9] - 保證金融資服務利息收入增加26.3%至27.8百萬港元，佔總收益的75.5%[1] - 配售及包銷服務佣金收入減少40.7%至1.6百萬港元，佔總收益的4.2%[14] - 資產管理服務收入減少至4,000港元，分部虧損增加至206,000港元[15] - 總收益減少2.9%至36.9百萬港元[16] - 其他經營開支減少25.5%至5.8百萬港元[17] - 純利減少6.3%至12.0百萬港元[18] - 銀行結餘及現金總額增加至132.1百萬港元，流動資產淨值增加至347.7百萬港元[19] - 銀行借貸減少至零[21] - 員工成本減少至10.4百萬港元[26] - 未動用所得款項為43.7百萬港元，存放於香港持牌銀行[30] - 公司暂停扩张及发展计划，计划在全球经济环境趋于稳定时恢复[31] - 董事会不建议派发回顾年度的末期股息（2022年：无）[33] - 公司不建议就回顾年度派付任何股息（2022年：无）[58] - 公司可供分派储备约为59,785,000港元（2022年：61,971,000港元）[71] - 公司向五大客户销售额占年内总销售额32.0%（2022年：28.7%），其中最大客户销售额占年内总销售额7.9%（2022年：6.7%）[73] - 公司员工成本约为10.4百万港元（2022年：10.7百万港元）[74] 业务分部表现 - 证券经纪业务的佣金收入及手续费及其他费用收入较去年减少约43.5%至约7.6百万港元，占總收益的约20.5%[12] - 经纪服务分部溢利较去年减少约56.1%至约4.1百万港元[12] - 保證金融資服務利息收入增加26.3%至27.8百萬港元，佔總收益的75.5%[1] - 配售及包銷服務佣金收入減少40.7%至1.6百萬港元，佔總收益的4.2%[14] - 資產管理服務收入減少至4,000港元，分部虧損增加至206,000港元[15] 市场环境 - 2022年证券市场总成交额下降至30,727,191百万港元，同比下降25.4%[9] - 2022年市场募集资金总额为207,078百万港元，同比减少64.8%[9] 公司策略与展望 - 公司相信香港金融服务业将维持全球领先地位，并计划探索新合作及扩阔客户群[34] - 公司将审慎应对全球及本地经济状况，增强自身实力以巩固行业地位[35] - 公司将继续控制运营成本，提高成本效益和盈利能力[35] - 公司暂停扩张及发展计划，计划在全球经济环境趋于稳定时恢复[31] 公司治理 - 李青松先生，59岁，董事会主席，拥有超过20年的一般工商行政管理经验[36][37] - 许文超先生，67岁，执行董事，负责监管公司整体业务发展、运营及管理[38] - 吴锡釗先生，37岁，执行董事，负责监察佳富达证券的风险管理及保证金政策[40] - 杨孙西博士，84岁，独立非执行董事，负责提供独立意见及判断[43] - 黎文星先生，55岁，独立非执行董事，拥有超过20年的会计经验[44][45] - 李青松先生及吴锡钊先生将于股东周年大会上分别连任为非执行董事及执行董事[78] - 公司已就针对其董事及高级职员的潜在法律行动安排适当保险[79] - 强积金计划已根据强制性公积金计划条例于强制性公积金计划管理局登记，雇主及雇员须按规定的比例分别向强积金计划作出供款[80] - 回顾年度内，并无根据界定供款计划没收供款，且于2023年3月31日并无没收供款可用[81] - 回顾年度内，公司或其任何附属公司概无与控股股东或其附属公司订立任何重大合约[82] - 控股股东已向公司确认，于回顾年度内，彼等及彼等各自的紧密联系人一直遵守不竞争契据所载的承诺[84] - 独立非执行董事确认，控股股东于回顾年度内已遵守所有承诺[85] - 回顾年度内，概无董事、控股股东或彼等各自的紧密联系人拥有任何与集团业务构成或可能构成竞争的业[86] - 回顾年度内，概无董事或控股股东及彼等各自的紧密联系人于与集团业务构成竞争或可能构成竞争的任何业务中拥有任何权益[88] - 回顾年度内，公司或其任何附属公司概无购买、出售或赎回公司的任何上市证券[89] - 李先生持有万顺60股股份，占60%股权[92] - 万顺持有公司750,000,000股股份，占75%股权[94] - 融資協議I包括一項15,000,000港元循環貸款及一項10,000,000港元透支融資[96] - 截至2023年3月31日，融資協議I項下未償還貸款金額為零港元[98] - 購股權計劃允許發行最多100,000,000股股份，占已發行股份的10%[99] - 截至2023年3月31日，購股權計劃項下可供發行的證券總數為100,000,000股，占已發行股份的約10%[103] - 公司自首次公開發售籌集所得款項淨額約90.6百萬港元，其中46.9百萬港元已被動用，餘下43.7百萬港元未動用[105] - 截至本年報發佈日期前的最後實際可行日期，公司已發行股本總數至少25%由公眾人士持有[106] - 公司于回顾年度内无作出任何慈善捐款[107] - 公司董事会包括六名董事，由一名非执行董事、两名执行董事及三名独立非执行董事组成[114] - 公司已与各执行董事订立为期三年的服务合约，与非执行董事及独立非执行董事订立为期三年的委任函[115] - 公司董事会及管理层致力于维持良好的企业管治常规及程序[112] - 公司董事会设有审核委员会、薪酬委员会及提名委员会，协助董事会履行职责[127] - 公司审核委员会由三名独立非执行董事组成，负责协助董事会就财务报告、风险管理及内部控制系统有效性提供独立观点[128] - 公司董事会会议每年至少召开四次，回顾年度内已召开4次会议[125] - 公司董事在回顾年度内均出席了所有董事会议及股东大会[126] - 公司董事已遵守企业管治守则，参与持续专业培训[124] - 公司已收到各独立非执行董事的年度书面确认书，确认其独立性[119] - 公司于回顾年度内举行了2次审核委员会会议，所有成员均出席[130] - 审核委员会审阅及讨论了本集团的全年和中期业绩，并评估了会计准则变动对财务报表的潜在影响[131] - 公司于2020年1月22日成立了薪酬委员会，负责制定董事及高级管理层的薪酬政策[133][134] - 薪酬委员会每年至少召开一次会议，审阅薪酬政策及架构[135] - 薪酬委员会在回顾年度内举行了2次会议，所有成员均出席[136] - 薪酬委员会审阅及制定了董事及高级管理层的薪酬政策，并评估了执行董事的绩效[137] - 公司于2020年1月22日成立了提名委员会，负责审核董事会架构及成员任命[138][139] - 提名委员会在回顾年度内举行了1次会议，所有成员均出席[141] - 提名委员会评估了董事会的架构、规模及组成，并就董事任命提出了推荐意见[141][142] - 公司于2020年1月22日采纳了提名政策和董事会多元化政策，以促进董事会的多元化和效率[143][147] - 公司董事及高级管理层薪酬包括薪金、董事袍金、实物福利、酌情花红及购股权[150][151] - 截至2023年3月31日，董事及高级管理层年薪范围为0港元至2,000,000港元，人数分别为4人和4人[151] - 公司核数师天职香港会计师事务所有限公司年度总薪酬为1,177千港元，包括审核服务950千港元、中期审阅200千港元及非审核服务27千港元[160] - 公司已实施信息披露政策，确保内幕消息在适当时间进行披露[156] - 公司定期审查并参考可比较公司支付的薪酬及花红，以及公司职责与表现及董事及高级管理层人员的个人表现来厘定薪酬及薪酬组合[150] - 公司董事会负责通过指导及监督集团事务来监督集团的整体管理及策略规划[152] - 公司已委聘独立内部审核服务提供商审核风险管理及内部控制系统的有效性[157] - 公司董事会及审核委员会认为，集团并无重大内部监控失当，而其风险管理及内部控制程序属有效及足够[158] - 公司秘书胡民新先生为集团的全职雇员，并非常熟悉公司的日常事务，年度内进行了不少于15个小时的相关专业培训[159] - 公司相信与股东的有效沟通对增进投资者关系及投资者对集团业务表现及策略的了解攸关重要[162] - 公司已采用自2020年2月19日起生效的股息政策，但无预先规定的股息派付率[168] - 股息的派付及金额将由董事会酌情决定，并取决于集团的经营业绩、财务状况、未来前景等因素[168] - 公司可能通过现金或以股代息等方式宣派及派付股息，未宣称的股息将被没收并返还给公司[169] 环境、社会及治理（ESG） - 2022年4月1日至2023年3月31日的ESG报告期内，集团主营业务包括提供经纪服务、保证金融资服务以及配售及包销服务[171] - ESG报告按照香港联合交易所的ESG报告指引编制[172] - 董事会监督ESG管理及绩效，确保有效的风险管理，并根据相关ESG目标审查表现[174] - 管理层成立ESG工作组，协助执行策略及计划，定期监察ESG表现并向董事会报告[174] - 业务部门及附属公司负责实施并执行ESG相关措施，收集ESG相关数据及资料以进行进一步分析及披露[174] - 董事会每年至少召开一次会议讨论ESG议题，并根据ESG相关目标审查其表现[175] - ESG工作组负责收集及分析ESG数据，监测及评估集团的ESG表现，确保遵守ESG相关法律法规[176] - 公司温室气体总排放量从2022年的13吨二氧化碳当量增加到2023年的14吨二氧化碳当量，主要由于电力消耗增加[186] - 温室气体排放密度增加约6.90%，主要由电力消耗带来的能源间接温室气体排放增加所致[186] - 无害废弃物密度减少约14.31%，主要由于《环境政策》有效落实所致[189] - 公司主要能源消耗为电力，占办公场所日常运作的间接能源消耗[190] - 公司计划将所有照明改为更节能的LED，截至报告期末已完成约20%，目标是在2027年3月31日前完成[191] - 公司员工总数为15人，与2022年相同[186] - 公司无害废弃物主要为办公废纸，由物业公司收集处理[187] - 公司有害废弃物如墨盒等极少，由外部印刷服务供应商处置[187] - 公司未发现任何严重违反环境法律法规的情况，对业务无重大影响[183] - 公司积极响应政府减排计划，力争在目标期内减少碳排放[185] - 公司总能源消耗密度增加约4.72%，主要由于电脑系统容量升级[192] - 2023年总能源消耗为20兆瓦时，相比2022年的19兆瓦时有所增加[192] - 公司计划探索能源效益更高的系统或服务器以减少能源消耗[192] - 公司水消耗极少，未设定相关目标[192] - 公司致力于提高环保意识，实施可持续发展计划和环保措施[194] - 公司定期审查业务常规，寻找提高能源和资源效率的措施[194] - 公司定期进行环境因素的风险识别和影响评估[194] - 公司通过电子邮件向员工发送环保信息，提升员工环保意识[195] - 公司定期监测和测量室内空气质量，确保员工工作环境舒适安全[196] - 公司实施《气候变化政策》，识别和管理气候变化带来的风险[197]