业务收入情况 - [2021年经纪服务佣金及手续费收入2.11亿港元，同比增长14.0%][9] - [2021年企业融资服务佣金及顾问费收入8262.07万港元，同比下降36.1%][9] - [2021年资产管理服务管理费及顾问费收入3310.18万港元，同比增长12.5%][9] - [2021年贷款及融资服务利息收入9561.16万港元，同比下降36.6%][9] - [2021年金融产品及投资收入2.14亿港元，同比增长160.6%][9] - [2021年公司收入6.36亿港元，同比增长10.3%；年内溢利4009.36万港元，同比增长108.1%][9] - [2021年公司实现营业收入6.3637亿港元，同比增加10.3%，除税后净利润为4009万港元，2020年为净亏损4.9254亿港元][35] - [2021年公司经纪、企业融资、资产管理、贷款及融资、金融产品及投资业务的营业收入同比分别增长14.0%、下降36.1%、增长12.5%、下降36.6%及增长160.6%][35] - [2021年公司经纪服务佣金及手续费收入2.1082亿港元，同比增长14.0%][40] - [2021年企业融资业务收入8262万港元，同比下降36.1%；债务证券佣金收入5078万港元，同比增长1.2%；美元债总承销金额13.63亿美元，市场份额0.66%，较2020年增长19.38%；股权项目融资额35366万美元，中资券商中排名第7位，较去年提升8位；安排费2230万港元，同比下降61.4%][41] - [2021年资产管理业务收入3310万港元，同比增加12.5%；产品数量27只，管理规模82.38亿港元，较年初增长13%，中资券商资管中排名第3位；中国核心资产基金规模超8亿港元][44] - [2021年贷款及融资业务收入9561万港元，同比下降36.6%][45] - [2021年金融产品及投资收入2.1422亿港元，同比上升160.6%][46] 财务指标情况 - [2021年末总资产167.95亿港元，同比下降8.0%；普通股持有人应占权益33.87亿港元，同比增长1.2%][18] - [2021年纯利率6.3%，同比增长91.7%；权益回报率1.2%，同比增长14.8%][18] - [2021年总资本回报率0.2%，同比增长2.9%；资本负债比率118.1%，同比下降89.4%][18] - [2021年每股资产净值1.10港元，同比增长31.1%][9] - [2021年末总资产167.948亿港元，减少8.0%；总负债124.0761亿港元，减少16.8%][47] - [2021年末流动资产净值63.9316亿港元，增加22.2%；流动比率提高至1.6倍；现金流入净额31.7273亿港元；银行结馀54.5896亿港元；银行及其他借款总额降低88.5%至5.3015亿港元][48] - [2021年发行3亿美元三年期有担保债券和10亿港元次级永续证券；年末无未偿还票据，未偿还债券23.5232亿港元，股东贷款23.0085亿港元；资本负债比率减少约43.1%至1.181；普通股股东应占权益总额33.872亿港元][50] 业务发展成果 - [2021年公司全年通过网上营业厅线上开户6880户，占全年开户数的95%，新增有效开户2593户，新增客户资产8.7亿港元，港股交易量1188亿港元，增长17%][40] - [2021年公司逐步建立中性偏稳健的内控管理文化，强化制度建设，完成组织架构改革，优化人才结构][27] - [2021年公司财富管理业务转型初步取得成效，发展互联网证券模式，实现业绩稳步增长][27][40] - [2021年公司股权和债券业务市场竞争力稳步提升，推进大投行业务发展战略落地][27] - [2021年公司自营投资在严控风险前提下增厚投资收益，资产管理业务稳中求进，中国核心资产基金获批两地互认][27] 社会责任履行 - [2021年公司助力企业发行绿色债券等，参与公益活动，履行社会责任][28] 未来发展规划 - [展望2022年，公司将坚持新发展理念，优化业务结构，实现收入利润恢复性增长和结构优化][30] - [公司未来将深化双轮驱动业务体系建设，发展固收自营投资等业务，构建跨境衍生品新业务板块，完善合规风控体系等][51] 重大事项情况 - [2021年无重大投资、重大收购或出售附属公司及联属公司][53] 人员情况 - [2021年末聘任210名全职雇员，薪酬总额1.5993亿港元][55] - [黄奕林53岁，2017年7月12日及2019年8月6日获委任为非执行董事等职，在金融服务业有逾21年经验][75] - [李宝臣44岁，2020年1月13日获委任为执行董事兼行政总裁，在金融服务业有逾18年经验][77] - [曾艳霞45岁，2016年6月1日及6月8日获委任为执行董事及副行政总裁，在金融服务业有逾15年经验][81] - [张春娟38岁，2019年7月17日及8月2日获委任为副行政总裁及财务总监等职，在金融服务业有逾13年经验][82] - [洪瑛71岁，2016年7月27日及9月30日获委任为独立非执行董事及审核委员会主席，在会计行业有逾43年经验][86] - [田力53岁，2016年7月27日及9月30日获委任为独立非执行董事及薪酬委员会主席等职，在金融服务业有逾21年经验][87] - [黄奕林现任兴业证券副总裁等职，曾任兴业证券研发中心总经理等职][75] - [李宝臣曾任中国工商银行深圳市分行个人金融部产品经理等职][77] - [曾艳霞曾在兴业证券集团会计及财务部等部门任职][81] - [张春娟曾在兴业证券计划财务部等部门任职][83] 风险管理情况 - [公司建立全面风险管理组织架构和“三道防线”治理架构，实施风险偏好、限额和授权管理体系][60] - [公司设有风险管理委员会和投融业务评审委员会，监控信贷业务风险限额指标并进行压力测试][61] - [公司制定流动性风险管理制度及流程，建立多层次授权机制和内部政策，拓宽融资渠道并采取严格流动性管理措施][64] - [公司制定政策程序监控市场风险，制定及审阅风险限额指标，优化投资策略并控制债券投资期限][65] - [公司建立操作风险管理架构，通过多种方式监控操作风险事件，设立业务连续性管理机制][67] - [公司建立合规与法律风险管理框架，设有合规管理三道防线，配备专职法务人员并聘请3家常年合作法律顾问][72] - [公司推动声誉风险管理机制建设，对声誉风险进行全方位全过程管理，报告期内舆情平稳无重大声誉风险事件][73] 公司基本业务 - [公司为投资控股公司，主要从事经纪、贷款及融资、企业融资、资产管理及金融产品与投资服务][91] 股息分配情况 - [董事会不建议就2021年度派付末期股息][94] 储备情况 - [2021年12月31日，公司可供分派储备约为29.24亿港元][97] 供应商情况 - [公司无主要供应商，最大及前5大供应商采购额百分比不适用][99] 股份持有情况 - [黄奕林、汪详（2022年3月11日辞任）、曾艳霞分别持有公司0.06%、0.20%、0.18%股份][106] - [截至2021年12月31日，兴证（香港）金融控股有限公司和兴业证券分别持有公司2,077,337,644股，占股51.93%][108] - [截至2021年12月31日，嘉实资本管理有限公司、嘉实基金管理有限公司和China Credit Trust Co., Ltd分别持有公司293,232,000股，占股7.33%][108] - [截至2021年12月31日，豪康金融控股（集团）有限公司、崇业控股有限公司、陈家泉和杨志英分别持有公司205,853,089股，占股5.15%][108] 董事相关情况 - [李宝臣、张春娟、秦朔须退任，符合资格在股东周年大会上膺选连任董事][102] - [洪瑛于2021年12月13日辞任吉林金冠电气股份有限公司独立董事][103] - [张春娟于2022年1月12日获委任为智都集团等公司董事或经理][103] - [执行董事与公司订立3年服务合约，非执行及独立非执行董事按3年固定年期委任][105] - [董事酬金须经股东批准，其他酬金由董事会参考多因素厘定][106] - [公司董事薪酬包括袍金、薪金等，经参考可比较公司薪酬、董事表现及集团表现等因素来厘定和定期审阅][119] 贷款融资情况 - [2020年10月27日，公司就上限本金总额为5亿港元（或其等值美元）的非承诺性循环贷款融资进行续贷，若兴业证券不再实益拥有公司已发行股本至少51%，则构成违约事项][121] - [2020年12月31日，公司就上限本金总额为8亿港元的非承诺性循环贷款融资进行续贷，若兴业证券不再担任公司单一最大股东，则构成违约事项][121] - [2020年12月31日，公司就上限本金总额为2亿港元的非承诺性循环贷款融资进行续贷，若兴业证券不再实益拥有公司已发行股本至少51%及不再维持对公司的绝对管理控制权，则构成违约事项][121] - [2021年10月22日，公司就上限本金总额为20亿港元的非承诺性循环贷款融资进行续贷，若兴业证券不再拥有及持有公司已发行股本不少于51%之权益及维持对公司控制权，则构成违约事项][122] - [2021年12月28日，公司及兴证国际证券就最高为9亿港元非承诺性短期贷款融资订立协议，若兴业证券不再实益拥有公司及兴证国际证券已发行股本至少51%，则构成违约事项][122] - [2021年12月28日，兴证国际证券订立首次公开招股短期贷款融资函件，若兴业证券不再实益拥有公司及兴证国际证券已发行股本至少51%，则构成违约事项][123] - [2021年12月28日公司获银行提供最高5000万美元非承诺性循环贷款融资，若兴业证券不再合法及实益拥有公司已发行股本至少51%及维持管理控制权则构成违约][126] 关联交易情况 - [截至2021年12月31日止三个年度，兴证（深圳）向公司提供服务建议上限金额分别为6800万港元、1.05亿港元及1.53亿港元，2021年公司支付咨询服务费2978.9119万港元][128][130] - [2021年11月3日公司与兴证（深圳）重续服务协议，期限至2024年12月31日，2022 - 2024年建议上限金额分别为5900万港元、9400万港元及1.45亿港元][129] - [2021年11月3日公司与兴业证券订立总协议，2022 - 2024年提供投资管理服务建议上限金额分别为3700万港元、7500万港元及1.12亿港元，提供投资顾问服务建议上限金额分别为2000万港元、2600万港元及3000万港元][132] - [兴证（香港）金融控股有限公司持有公司51.93%权益，持有兴证（深圳）100%权益，兴业证券持有兴证（香港）金融控股有限公司全部已发行股本][130][133] - [独立非执行董事确认截至2021年12月31日止年度持续关连交易按一般商业条款订立，条款公平合理且符合股东整体利益，核数师已发出无保留意见函件][133] - [2016年9月28日兴业证券等订立不竞争契据，本年度各控股股东已书面确认遵循，独立非执行董事确认其已遵守承诺][138][139] 慈善捐款情况 - [本年度集团支付约21.974万港元慈善捐款][140] 股份过户情况 - [公司将在2022年5月3日至5月6日暂停办理股份过户登记手续，未登记股份持有人需在2022年4月29日下午4时30分前将转让文件及股票送达指定地点][141] 证券交易情况 - [本年度公司或附属公司无购买、出售或赎回公司上市证券的情况][142] 公众持股情况 - [截至2021年12月31日及报告日期，公司已发行股份维持上市规则规定的足够公众持股量，即25%由公众人士持有][148] 核数师情况 - [毕马威会计师事务所于2019年首次获委任为公司核数师，将在应届股东周年大会上退任并合资格膺选连任][150] - [公司本年度财务报表由毕马威会计师事务所审核][151] - [本年度集团委聘毕马威为外部核数师，核数服务已付/应付费用180万港元，非核数服务各项费用分别为内部监控审阅74万港元、预期信贷亏损政策审阅39万港元、税务咨询服务24万港元、税务筹划服务16万港元][175] 董事会情况 - [报告日期，董事会由7名董事组成，包括1名非执行董事、3名执行董事及3名独立非执行董事][157] - [董事会每年至少定期举行4次会议，例会通知提前至少14日送交董事，会议资料提前至少3日送交][159] - [本年度内，董事出席董事会会议及股东大会的出席率情况已列出，多数董事出席率较高，仅独立非执行董事田力先生未出席一次股东特别大会][162] - [董事会由七名董事组成，其中三名女性，本年度62.5%董事和59.5%员工为男性，37.5%董事和40.5%员工为女性][166] - [主席黄奕林和行政总裁李宝臣职责明确区分，主席领导董事会，行政总裁执行策略并监督日常业务][167] - [各新委任董事获入职培训和资料，公司建议董事出席座谈会促进专业发展，本年度各董事均参与A、B两类培训][168][169] - [根据章程，三分之一董事须在股东周年大会轮值退任，非执行董事和独立非执行董事任期三年，至少每三年轮值退任及重选一次][172] - [公司采纳董事证券交易行为守则，本年度全体董事遵守规定标准和守则][173] 审核委员会情况 - [审核委员会包括非执行董事黄奕林和两名独立非执行董事洪瑛、田力，主席