公司基本信息 - 公司董事长为周杰，总经理为李军[17] - 公司授权代表为周杰、姜诚君，联席公司秘书为姜诚君、黄慧玲[17] - 公司合规总监为李海超[17] - 公司注册地址为中国上海市广东路689号，历史上有多次变更[23] - 公司办公地址为中国上海市广东路689号，邮政编码为200001[23] - 公司网址为http://www.htsec.com，电子邮箱为haitong@htsec.com[23] - 公司香港主要营业地址为香港黄竹坑香叶道2号One Island South 15楼[23] - 公司营业执照统一社会信用代码为9131000013220921X6[23] - 公司A股每股面值人民币1.00元，H股每股面值也为人民币1.00元[7][10] 报告期相关信息 - 报告期为2022年1月1日至2022年6月30日[14] 财务报告审计情况 - 公司按国际财务报告准则编制的2022中期简明综合财务资料未经审计，罗兵咸永道会计师事务所已进行审阅并出具报告[5] 公司治理会议情况 - 公司全体董事、监事出席董事会会议，未有董事、监事对报告提出异议[5] - 报告期内公司召开股东大会1次，董事会6次，监事会2次等，共计21次会议[184] - 2021年股东周年大会于2022年6月21日召开，决议刊登在香港联交所披露易网站、上交所网站等[137] - 2022年6月21日公司召开2021年股东周年大会，审议通过11项议案[138] 公司合规情况 - 报告期内公司不存在被控股股东或其关联方非经营性占用资金的情况[5] - 报告期内公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[5] - 公司董事、监事及相关雇员在2022年1月1日至6月30日遵守《标准守则》，未发现雇员违反指引[142] - 公司经营和管理规范有序，符合相关法律法规要求，遵守《守则》[184] 公司注册资本与净资本情况 - 报告期末公司注册资本为130.642亿元，与上年度末持平[18] - 报告期末公司净资本为909.4766847575亿元，上年度末为852.2246766907亿元[18] - 2022年6月30日，公司按中国企业会计准则计算的净资本为909.48亿元，较上年末增加57.26亿元[39] 公司业务资格情况 - 公司具备上交所、深交所和北交所的会员资格及中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格[21] - 公司拥有网上证券委托业务资格等多项业务资格[18][20][21] - 公司附属子公司依法或经相关监管部门批准获得相应业务资格后开展经营活动[21] 公司财务关键指标变化 - 6月30日止六个月，公司收入、其他收益及收益总计19,864,831千元，较上期减少35.45%；所得税前利润5,886,065千元，较上期减少49.52%；期间利润归属股东4,757,725千元，较上期减少41.77%[28] - 6月30日止六个月，公司来自经营活动的现金净额10,928,558千元，较上期减少51.77%；基本每股收益0.36元/股，较上期减少42.86%；加权平均净资产收益率2.88%，较上期减少2.22个百分点[28] - 截至2022年6月30日，公司每股净资产12.48元/股，较上期减少0.08%；资产负债率71.37%，较上期减少0.04个百分点[29] - 截至2022年6月30日，公司资产总额749,565,861千元，较上年末增加0.62%；负债总额572,083,286千元，较上年末增加0.87%[30] - 截至2022年6月30日，公司应付经纪业务客户账款129,589,378千元，较上年末增加5.18%；归属股东权益163,080,741千元，较上年末减少0.04%[30] - 2022年6月30日，公司风险覆盖率203.98%，较上年末增加3.73个百分点；资本杠杆率21.35%，较上年末减少0.93个百分点[40] - 报告期内，公司实现营业收入198.65亿元、归属母公司股东净利润47.58亿元、总资产7,495.66亿元、归属母公司股东净资产1,630.81亿元[41] - 2022年上半年集团收入、其他收入及收益合计198.65亿元，同比减少109.09亿元，减幅35.45%[83] - 2022年上半年佣金及手续费收入76.99亿元，较去年同期减少14.32亿元，减幅15.68%[85] - 2022年上半年利息收入82.58亿元，较去年同期增加7.59亿元，增幅10.12%[86] - 2022年上半年投资收入及收益（净额）6.92亿元，较去年同期减少60.97亿元，减幅89.80%[88] - 2022年上半年公司支出总额142.82亿元，较去年同期减少54.55亿元，减幅27.64%[92] - 2022年上半年公司实现归母净利润47.58亿元，同比下降41.77%；基本每股收益0.36元/股，同比下降42.86%；加权平均净资产收益率2.88%，同比减少2.22个百分点[93] - 2022年上半年公司现金及现金等价物净增加额为161.85亿元，其中经营活动现金净额109.29亿元，投资活动现金净额24.46亿元，筹资活动现金净额77.02亿元[96] - 2022年6月30日非流动资产1653.19亿元，较2021年12月31日增加4.67%[99] - 2022年6月30日应收融资租赁款79.58亿元，较2021年12月31日减少29.39%[99] - 2022年6月30日售后回租安排的应收款394.05亿元，较2021年12月31日增加25.01%[99] - 2022年6月30日以公允价值计量且其变动计入其他全面收益的债务工具389.95亿元，较2021年12月31日增加17.98%[99] - 截至2022年6月30日，公司资产总额为7495.66亿元，较2021年末增加46.41亿元，增幅0.62%[102] - 截至2022年6月30日，公司负债总额为5720.83亿元，较2021年末增加49.13亿元，增幅0.87%[102] - 截至2022年6月30日，非流动资产为1653.19亿元，较2021年末增加4.67%[104] - 截至2022年6月30日，流动资产为5842.47亿元，较2021年末减少0.47%[104] - 截至2022年6月30日，流动负债为3965.11亿元，较2021年末减少1.25%[104] - 截至2022年6月30日，流动资产净值为1877.36亿元，较2021年末增加1.22%[102][104] - 截至2022年6月30日，非流动负债为1755.72亿元，较2021年末增加5.99%[102][104] - 截至2022年6月30日，公司归属股东权益为1630.81亿元，较2021年末减少0.57亿元，减幅0.04%[104] - 截至2022年6月30日，公司借款及债券融资额为2831.60亿元[105] - 2022年6月30日，一年内到期的借款、应付短期融资款及债券金额为1315.39亿元[105] - 报告期末集团长期股权投资63.28亿元，较上年末减少1.26亿元，减幅1.96%[107] 公司业务规模与业绩情况 - 公司已建成涵盖多业务领域的金融服务集团，多项业务排名行业前列[43] - 公司在境内拥有338家证券及期货营业部，其中证券营业部301家，期货营业部37家，遍布30个省、直辖市和自治区，境外在15个国家和地区设有分行、代表处或子公司，境内外客户超2000万名[44] - 2022年海通银行巴黎代表处完成注册，上海自贸区分公司是首批加入自贸区FTU体系的证券机构，实施了国内券商首单FT项下跨境融资项目[45] - 自研的一站式互联网金融平台“e海通财”APP和PC端，总安装用户超4200万，月均平台活跃数近550万[47] - 一体化智能交易平台“e海方舟”2022年上半年股基交易量人民币1.07万亿元，同比增长17%[47] - 数据资产与服务系统“e海智数”构建了近1200项经纪业务数据分类分级清单[48] - 公司累计获得11项国家专利和55项软件著作权[48] - 截至2022年6月末，公司财富管理客户数量1483.75万户，较上年末增长4.0%，期末客户总资产2.66万亿元[51] - 2022年上半年，公司股票交易量70940亿元，基金交易量10227亿元，合计81167亿元，上年同期分别为76297亿元、14166亿元、90462亿元[52] - “e海通财APP”月均活跃人数530万，排名保持行业前五；“e海方舟”月均交易资产同比增长超40%，月均活跃客户数同比增长30%，上半年股票、基金交易量同比增长17%[55] - 2022年上半年，公司金融产品日均保有量同比增长9.7%，非货币基金产品日均保有量同比增长27.2%，公募产品日均保有量同比增长12.1%[56] - 2022年上半年，公司新增定投有效户近1.5万户，新增客户资产近4亿元[56] - 截至报告期末，公司融资类业务规模945.67亿元，较上年度末减少108.07亿元，其中融资融券业务规模657.08亿元，较上年度末减少82.18亿元；股票质押业务规模287.09亿元，较上年度末减少25.15亿元[58] - 2022年上半年，沪深两市股票、基金日均成交额1.06万亿元，同比增长8.5%[50] - 截至2022年6月末，全市场权益类公募基金规模7.89万亿元，较上年末下降8.6%[50] - 2022年上半年新发基金规模约6850亿份，同比减少约58%[50] - 截至2022年6月末，市场融资融券余额为1.60万亿元，较上年末下降12.5%；其中融资余额1.51万亿元，较上年末下降11.8%，融券余额935.62亿元，较上年末下降22.1%[50] - 2022年上半年全市場384單股權項目共融資7378億元，IPO掛牌171家，融資3119億元，科創板掛牌54家，融資1155億元，規模佔比37%[60] - 2022年上半年增發134家，融資1929億元，北交所新增上市企業19家，股權融資28.62億元[60] - 2022年上半年境內債券發行31.37萬億元，同比增長6%，利率債發行11.50萬億元，同比增長24%，信用債發行9.04萬億元，同比下降3%[60] - 2022年上半年公司完成IPO項目14單，市場排名第三，融資247億元，市場排名第四；完成科創板IPO項目9單，市場排名第二，融資213億元，市場排名第二[61] - 2022年上半年公司申報IPO項目39單創新高，期末在審及待發IPO項目68單[61] - 2022年上半年公司完成573隻債券發行，承銷金額1918億元，企業債券承銷金額159億元，市場排名第二[64] - 截至2022年6月末，海通國際在香港資本市場完成11單股權融資項目，位列香港中資投行第三[63] - 截至2022年6月末，海通國際在中國風險G3+CNY債券發行市場中，發行數量位列全球投行第四，完成14筆綠色及可持續債券承銷，融資規模60億美元[67] - 截至2022年6月末，公募基金業務規模26.79萬億元，較期初增長4.79%；證券公司及其子公司私募資產管理業務規模7.68萬億元，較期初下降6.74%[68] - 截至報告期末，公司資產管理總規模達2.1萬億元，較期初增長10.5%[69] - 海通资管公司集合、定向、专项资产管理规模合计963亿元，报告期净收入1.83亿元，上年同期规模1882亿元，净收入8.64亿元[71] - 海富通基金资管规模3993亿元，较期初减少4.0%，养老金业务规模2167亿元，较期初增长7.4%，职业年金规模719亿元，较期初增长19.7%[72] - 富国基金管理资产总规模超1.4万亿元，公募基金管理规模9329亿元[72] - 公司私募股权投资基金管理规模268亿元，新增实缴基金27.4亿元，完成投资项目20个，投资金额7.8亿元[73] - 公司权益类场外衍生品业务收益互换业务累计新增名义本金数百亿元[77] - 公司2022年上半年外发报告2922篇，举办线上电话会议391场，组织线下拜访活动9500余场[79] - 公司签约QFII/RQFII机构客户总数达147家，交易量846亿元[79] - 2022年上半年公司新增托管外包产品1268个，托管外包总规模5860亿元，PB系统成交量5357亿元[79] - 海富通中证短融ETF规模从年初65亿元增长至148亿元[72] - 2022年上半年海通恒信生息资产平均收益率为6.88%，期末资产总额达1161.92亿元，较