公司基本信息 - 公司为中国银河证券股份有限公司，2007年1月26日在中国注册成立，H股于香港联交所上市（代码：06881），A股于上交所上市（代码：601881）[3] - 公司注册资本为人民币10,137,258,757元[13] - 2007年1月26日公司正式成立，注册资本人民币60亿元[28] - 2010 - 2012年公司有多笔股权变更，涉及中国通用技术（集团）控股有限责任公司等股东[28] - 2013年6月13日，公司H股超额配售选择权行使完毕，共发售16.066045亿股H股，注册资本增至75.37亿元[30] - 2015年5月5日，公司配售发行20亿股H股，注册资本增至95.37亿元[30] - 2017年1月23日，公司首次公开发行6亿股A股并在上交所上市，注册资本增至101.37亿元[30] - 公司A股信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》，指定网站为http://www.sse.com.cn，年报备置地为北京市丰台區西營街8号院1号楼青海金融大厦[27] - 公司H股信息披露网站为http://www.hkexnews.hk[28] - 2021年10月8日公司完成注册地址变更至北京市丰台區西營街8号院1号楼7至18层101[18] 报告期信息 - 报告期末为2021年12月31日，报告期为2021年1月1日至2021年12月31日[3][7] 股权结构信息 - 银河金控为公司控股股东，报告期末持有公司已发行股本的51.16%[3] - 汇金公司报告期末持有银河金控69.07%股权[6] - 公司持有银河创新资本、银河期货、银河国际控股、银河金汇、银河源汇100%股权[3][6] - 银河金控持有银河基金50%股权，持有银河投资100%股权[6] 审计与会议信息 - 公司2021年度财务报告经安永相关事务所审计并出具标准无保留意见审计报告[11] - 公司11位董事出席第四届董事会第六次（定期）会议并表决，无董事、监事对报告提出异议[11] 风险与防范信息 - 公司面临法律合规、战略、内部运营及管理、市场、信用、流动性、操作等风险[11] - 公司从组织架构、管理机制、信息技术等方面防范风险，优化业务流程控制操作风险等[11] 业务资格信息 - 公司拥有权證结算、交易等多项业务资格[14][15][17] - 公司拥有商品互换业务交易商、原油期货业务等多项业务资格[18] 人员变动信息 - 2021年10月29日，吴承明因工作安排调整不再担任公司执行委员会委员、董事会秘书等职务，由陈共炎代行董事会秘书职责[22] - 2021年10月29日，吴承明因工作调整辞任公司联席公司秘书，李国辉继续担任公司秘书[23] - 2021年12月23日，李国辉辞任公司秘书和授权代表，同日公司委任吴嘉雯为公司秘书和授权代表[23][24] 公司架构设置信息 - 截至2021年12月，公司设置投资银行一至十二部及投行并购总部[33] - 截至报告期末，公司拥有5家子公司，银河期货、银河创新资本、银河国际控股、银河金汇、银河源汇，持股比例均为100%[36] - 截至报告期末公司拥有37家分公司[39] - 北京、上海、浙江等多家分公司营运资金均为500万元人民币[39][40][41] - 北京分公司营业执照登记成立日期为2011年7月26日[39] - 上海分公司营业执照登记成立日期为2011年7月29日[39] - 浙江分公司营业执照登记成立日期为2011年7月15日[39] - 宁波分公司营业执照登记成立日期为2013年3月12日[39] - 广东分公司营业执照登记成立日期为2011年7月22日[39] - 深圳分公司营业执照登记成立日期为2011年6月21日[39] - 湖南分公司营业执照登记成立日期为2011年8月23日[39] - 天津分公司营业执照登记成立日期为2013年3月11日[39] 财务数据关键指标变化 - 2021年度收入及其他收益为45,277,062千元，较2020年度增加44.81%[45] - 2021年度支出总额为32,532,645千元，较2020年度增加46.73%[45] - 2021年度所得税前利润为12,791,012千元，较2020年度增加39.69%[45] - 2021年度归属于本公司拥有人的年度利润为10,430,238千元，较2020年度增加43.99%[45] - 2021年12月31日资产总额为560,135,033千元，较2020年12月31日增加25.67%[47] - 2021年12月31日负债总额为461,156,982千元，较2020年12月31日增加26.79%[47] - 2021年12月31日应付经纪业务客户账款为128,400,821千元，较2020年12月31日增加31.46%[47] - 2021年12月31日归属于本公司拥有人的权益为98,955,798千元，较2020年12月31日增加21.78%[47] - 2021年度基本每股收益为0.97元，加权平均净资产收益率为12.29%，资产负债率为77.07%[48] - 公司按照国际财务报告准则和中国企业会计准则编制的2021年及2020年净利润和2021年12月31日及2020年12月31日的净资产无差异[52] - 2021年末公司净资本为79,650,478,914.72元，2020年末为70,522,133,720.18元；2021年末净资产为96,220,995,859.41元，2020年末为78,619,442,508.78元[53] - 2021年净资本/各项风险资本准备之和为219.03%，2020年为251.09%；2021年净资本/净资产为82.78%，2020年为89.70%[53] - 2021年净资本/负债为26.68%，2020年为29.97%；2021年净资产/负债为32.23%，2020年为33.42%[53] - 2021年自营权益类证券及证券衍生品/净资本为16.45%，2020年为28.00%；2021年自营固定收益类证券/净资本为269.17%，2020年为204.67%[53] - 2021年资本杠杆率为15.75%，2020年为18.12%；2021年流动性覆盖率为278.65%，2020年为280.88%；2021年净稳定资金率为138.29%，2020年为133.56%[53] - 截至2021年12月31日，集团资产总额为5601.35亿元，较上年末增加25.67%[69] - 报告期内，集团实现收入及其他收益452.77亿元，同比增长44.81%，归属本公司拥有人的净利润104.30亿元，同比增长43.99%，加权平均净资产收益率12.29%，同比增加2.45个百分点[78] - 2021年，集团实现收入及其他收益总计452.77亿元，同比增长44.81%[136] - 2021年，集团实现归属本公司拥有人的净利润104.30亿元，同比增长43.99%[136] - 2021年，集团加权平均净资产收益率12.29%，同比增长2.45个百分点[136] - 2021年末集团总资产5601.35亿元，较2020年末增加25.67%；负债总额4611.57亿元，较2020年末增加26.79%；归属公司拥者权益989.56亿元，较2020年末增长21.78%[137] - 2021年末集团资产负债率77.07%，较2020年末增加0.63个百分点；经营杠杆率4.36倍，与2020年末基本持平[137] - 2021年经营活动现金流量净额211.36亿元，同比增加28.16亿元；投资活动现金流量净额 -237.02亿元，同比增加188.56亿元；筹资活动现金流量净额28.74亿元，同比减少304.12亿元；现金及现金等价物净增加额3.08亿元，同比减少87.40亿元[140] - 2021年集团实现税前利润127.91亿元，同比增长39.69%[141] - 2021年佣金及手续费收入106.141亿元，同比增长12.64%；利息收入135.967亿元，同比增长25.84%；投资收益净额71.31亿元，同比增长47.71%；大宗商品交易收入136.547亿元，同比增长125.13%；其他收入及收益2.805亿元，同比增长90.60%[142] - 2021年集团总收入和其他收入452.77亿元，同比增长44.81%[143] - 2021年佣金及手续费收入占比23.44%，同比减少6.70个百分点；利息收入占比30.03%，同比减少4.53个百分点；投资收益净额占比15.75%，同比增加0.31个百分点；大宗商品交易收入占比30.16%，同比增加10.77个百分点；其他收入及收益占比0.62%，同比增加0.15个百分点[143] - 2021年年度利润105.17亿元，同比增长43.83%；归属公司拥者净利润104.302亿元，同比增长43.99%[142] - 2021年公司实现佣金及手续费净收入94.20亿元，同比增长10.56%，主要因证券经纪业务佣金及手续费收入增加[154] - 2021年公司实现利息净收入54.56亿元，同比增加30.58%，融资客户垫款及证券借贷利息收入同比增加14.80亿元，增加29.25% [156][157] - 2021年公司实现投资收益净额71.31亿元，同比增加47.71%，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资收益同比增加22.21亿元，同比增长32.87% [159] - 2021年公司营业费用（不考虑手续费及佣金支出和利息支出）为231.98亿元，同比增长58.43% [162] - 证券经纪业务佣金及手续费收入2021年为86.76亿元，较2020年的73.15亿元增加13.61亿元，增长18.61% [148] - 期货经纪业务佣金及手续费收入2021年为6.88亿元，较2020年的4.61亿元增加2.27亿元，增长49.32% [148] - 承销及保荐费2021年为5.69亿元，较2020年的8.99亿元减少3.30亿元，下降36.68% [148] - 雇员成本同比增加15.96亿元，上升29.29%，主要因2021年业绩增长相应计提的薪酬增加 [163] - 大宗商品交易支出同比增加69.70亿元，上升115.42%，主要因基差贸易业务成本增加 [163] - 其他经营支出同比增加5.13亿元，上升27.76%，主要是一般行政开支增加 [164] - 2021年资产减值损失为-0.43亿元，同比减少5.39亿元，降幅108.69%[166] - 截至2021年12月31日，集团资产总额为5601.35亿元，同比增加25.67%[168] - 2021年末现金类资产为1579.49亿元，同比增长24.86%，占资产总额28.20%[168][173] - 2021年末融资类资产为1201.69亿元，同比增长5.52%，占资产总额21.45%[168][176] - 2021年末金融投资类资产为2588.06亿元，同比增长38.69%，占资产总额46.21%[168][179] - 应收账款减值损失拨付（拨回）为-36.8亿元，同比减少50.4亿元，降幅370.59%[166] - 其他应收款项减值损失为182.6亿元，同比增加166.5亿元，增幅1034.16%[166] - 融资融券业务减值损失为1.7亿元，同比减少39.6亿元，降幅95.88%[166] - 买入返售金融资产减值损失为-160.8亿元，同比减少375.3亿元，降幅174.97%[166] - 按摊余成本计量金融资产信用减值损失为-19.5亿元，同比减少121.4亿元，降幅119.14%[166] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产合计135,642.9，较2020年增长42,995.9，同比增长46.41%[184] - 其他物业及设备等运营类资产截至2021年12月31日为232.12亿元，同比增加44.81亿元，增长23.92%，占集团资产总额的4.14%[185] - 截至2021年12月31日，集团负债总额为4,611.57亿元，同比增加974.35亿元，增长26.79%[189] - 应付经纪业务客户账款为1,284.01亿元，同比增长31.46%[189] - 卖出回购金融资产为1,346