公司整体财务状况 - 公司2021 - 22财年整体亏损390万港元[9] - 2021 - 22年总收益约6820万港元，较2020 - 21年约7550万港元减少约9.7%[10] - 公司2021 - 22年除税前亏损约380万港元，2021年除税前溢利约690万港元[28] - 公司2021 - 22年除税后亏损约390万港元，2020 - 21年除税后溢利约730万港元[16] - 公司2021 - 22年资产净值约为9500万港元，无借款，流动资产净值约为8400万港元[17] - 公司2021 - 22年总收益减少，缺乏非经常性公允值收益等致业绩不佳[16] - 公司总收益从2021年约7550万港元减少9.7%至本年度约6820万港元[34] - 本年度除税前亏损约380万港元（2021年除税前溢利约690万港元），除税后亏损约390万港元（2021年除税后溢利约730万港元）[48] - 2022年3月31日，公司流动资产净值约为8390万港元（2021年约9850万港元），流动比率约为9.7倍（2021年约10.5倍）[49] - 2022年3月31日，现金及现金等价物约为7500万港元（2021年约9650万港元）[49] - 2022年3月31日，公司现金及现金等价物约1670万港元以其他货币（主要为人民币及美元）计值（2021年约640万港元）[49] - 董事会建议本年度派末期股息每股2.5港仙，2021年为每股3.8港仙[62] - 公司2021 - 22年派息水平为每股2.5港仙，2020 - 21年为每股3.8港仙[18] 企业融资咨询业务数据 - 企业融资咨询业务分部截至2021年12月31日止九个月除税前溢利约320万港元，全年分部亏损限制在50万港元[9] - 担任财务顾问及独立财务顾问收益约4120万港元（2021年约5590万港元），占比约60%（2021年74%）[10] - 担任合规顾问收益约2650万港元（2021年约1910万港元），占比约39%（2021年25%）[10] - 2021 - 22年无保荐委聘[10] - 公司2021 - 22年企业融资咨询业务收益约6820万港元，2021年约7500万港元[30] - 公司2021 - 22年企业融资咨询业务除税前亏损约50万港元，2021年除税前溢利约590万港元[30] - 财务顾问及独立财务顾问收益从2021年约5590万港元降至本年度约4120万港元，占比从74.0%降至60.4%[34] - 合规顾问收益从2021年约1910万港元增至本年度约2650万港元，占比从25.3%升至38.9%[34] 资产管理业务数据 - 公司2021 - 22年资产管理业务亏损约150万港元，2020 - 21年约770万港元[15] 成本与开支数据 - 雇员福利成本约5270万港元，较2020 - 21年5310万港元下跌约0.8%[11] - 折旧及其他经营开支约1980万港元，较2020 - 21年2160万港元减少约8.3%[11] - 其他收入从2021年约130万港元增加至本年度约160万港元[36] - 雇员福利成本从2021年约5310万港元减少0.8%至本年度约5270万港元[42] - 折旧及其他经营开支从2021年约2160万港元减少8.3%至本年度约1980万港元[44] - 2022年3月31日，公司雇员48名，2021年为50名；本年度雇员福利成本约5270万港元，2021年约5310万港元[64] 公司业务合作与新举措 - 公司与CSH订立战略合作，结合其证券型代币发行技术与公司传统企业融资经验[14] - 世雷数码2022年2月成立，将申请监管批准运营代币化资产及数码证券网上认购平台[14] - 公司探索金融科技及数码金融领域新举措，与CSH建立战略合作[26] - 2021年12月17日，公司与CSH订立合营协议，2022年2月成立世雷数码有限公司，待获批及牌照后向香港企业及专业投资者提供咨询服务及证券型代币发行[54] 公司上市所得款项使用情况 - 公司2017年3月28日上市所得款项净额约5590万港元，截至2018年3月31日动用约2770万港元，2018年更改约2820万港元用途，截至2020年3月31日动用约2590万港元，2022年3月31日余下约110万港元未动用[66] 公司业务目标完成情况 - 招股章程业务目标大部分2019年3月31日完成，改善资讯科技系统2022年3月31日完成基础建设及业务连续性计划，进一步升级为持续性要求[66] 公司面临的风险与不确定性 - 公司面临新百利融资业务干扰、收益难预测、利润率挤压等多项主要风险及不明朗因素，2022年3月31日无未完成包销责任[68][70] - 2021 - 22年逆境加剧，2022 - 23年初持续，2022年4/5月营业额反映香港企业融资市场活动水平低[74] 公司管理层变动 - 2022年3月31日前公司行政总裁职位悬空，当日邹伟雄获委任为行政总裁，庄棣盛获委任为副主席[76][77] 公司董事会相关情况 - 本年度及截至年报日期，董事会由三名执行董事及三名独立非执行董事组成[78] - 独立非执行董事郑毓和、袁锦添、罗卓坚任期由2020年3月28日起计为期三年[82] - 所有董事的委任任期最长为3年，每届股东周年大会上三分之一的董事须轮值退任[86] - SABINE Martin Nevil先生及罗卓坚先生将在公司应届股东周年大会上退任，且合资格及愿意膺选连任[87] - 提名委员会由三名成员组成，包括两名独立非执行董事及一名执行董事，由执行董事担任主席[88] - 本年度提名委员会举行了一次会议，已审阅董事会架构、人数及组成等[89] - 董事会多元化政策目标为至少三分之一成员为独立非执行董事、至少三名成员为独立非执行董事、至少一名成员取得适当专业资格或会计或相关财务管理专业知识[100] - 公司将不迟于2024年12月31日委任至少一名女性董事[101] - 董事会于2018年12月31日采纳公司提名政策[104] - 提名委员会招募合适人选加入董事会，董事会对董事的遴选及委任承担最终责任[104] - 提名委员会寻找具备特定资格的候选人，资格仅作参考，可行使酌情权提名[105] - 提名委员会会议由董事会的联席或唯一公司秘书召开，会前邀请成员提名候选人[107] - 股东可在登记期内向董事会公司秘书送提名决议案，提名非董事会推荐或提名委员会提名的人士[109] - 薪酬委员会由三名成员组成，本年度举行一次会议[113] - 审核委员会由三名独立非执行董事组成，本年度举行四次会议[118][121] - 举行定期董事会会议须发出至少十四日事先通告，其他董事会及委员会会议须发出合理通知[122] - 本年度，SABINE Martin Nevil先生、庄棣盛先生、邹伟雄先生等董事出席董事会会议次数均为4/4[126] - 本年度，郑毓和先生、袁锦添先生、罗卓坚先生等独立非执行董事出席审核委员会会议次数均为4/4[126] - 本年度，庄棣盛先生、郑毓和先生、袁锦添先生出席薪酬委员会会议次数均为1/1[126] - 本年度，SABINE Martin Nevil先生、袁锦添先生、罗卓坚先生出席提名委员会会议次数均为1/1[126] - 本年度，所有董事出席股东大会次数均为1/1[126] - 本年度，主席与独立非执行董事举行一次会议进行讨论[126] 公司费用支付情况 - 本年度公司向核数师及其联属公司支付审核服务费用310千港元，中期报告审阅费用100千港元，内部监控之漏洞分析费用105千港元，其他服务费用36千港元[134] 公司合规与承诺情况 - 本年度公司按GEM上市规则维持充足公众持股量[138] - 本年度控股股东遵守向公司作出的不竞争承诺，独立非执行董事确认无违反承诺情况[139] 公司专业发展与培训情况 - 本年度全体董事参与有关职务及职责的持续专业发展[140] - 本年度公司秘书彭武祥接受超过15小时专业培训[173] 公司风险管理与内部监控情况 - 本年度进行的风险评估未识别出任何相关重大风险[146] - 公司实施符合COSO 2013年框架的内部监控系统[147] - 本年度进行的内部监控审阅未识别出任何重大监控漏洞[154] - 本年度公司评估后未设立内部审核部门，由董事会在审核委员会支援下负责风险管理及内部控制系统[156] - 公司每年委聘独立专业顾问执行内部审核职能，对风险管理及内部监控系统进行独立评估[156] - 风险管理和内部监控系统的审核每年进行一次，结果通过审核委员会向董事会报告[157] - 本年度公司风险管理和内部监控系统被认为有效和充分[158] 公司股东相关情况 - 公司于2021年9月8日举行股东周年大会，会议通告于2021年6月30日寄送予股东[163] - 股东若有意提名董事参选，应在特定时间内寄存相关通知至指定地址[166] - 持有公司缴足股本十分之一的股东有权要求董事会召开股东特别大会，大会应在提交要求后两个月内举行[167] - 公司拟将股东应占集团年度综合净收入最少40%作为股息派付予股东[171] - 公司董事会于2018年12月31日生效采纳股息政策[171] - 公司制定股东通讯政策并有效实施[160][164] - 公司相关企业通讯资料会在联交所和公司网站发布并定期更新[163] 公司人员信息 - Sabine先生74岁，2016年4月21日获委任为董事，2017年3月9日获任命为执行董事及公司主席，为公司及新百利融资最终控股股东[176][177] - 庄先生51岁，2016年4月21日获委任为董事，2017年3月9日获任命为执行董事，2022年3月31日获任命为副主席，企业融资经验逾20年[178] - 邹先生51岁，2016年4月21日获委任为董事，2017年3月9日获任命为执行董事，2022年3月31日获任命为行政总裁，企业融资经验逾20年[180] - 郑先生61岁，2017年3月9日获委任为独立非执行董事，为审核委员会主席及薪酬委员会成员，并购等财务及企业咨询服务经验逾30年[181] - 袁先生68岁，2017年3月9日获委任为独立非执行董事，为薪酬委员会主席、审核委员会成员及提名委员会成员[184] - Sabine先生1969年7月取得牛津大学文学士学位，1971年4月取得沃顿商学院工商管理硕士学位[176] - 庄先生1993年4月取得新南威尔士大学商业学学士学位，2004年7月获澳大利亚管理研究所工商管理硕士学位[178] - 邹先生1993年4月取得新南威尔士大学会计学商业学士学位，2016年5月成为香港会计师公会资深会员[180] - 郑先生1983年7月获肯特大学会计学（荣誉）文学士学位，1984年8月获伦敦经济学院会计及财务学（经济）理学硕士学位[181] - 袁先生1989 - 2003年曾任南华集团有限公司董事及公司秘书，1979 - 1989年于新鸿基证券有限公司任职[184] - 羅卓堅59歲，2019年2月15日獲委任為獨立非執行董事，現為ANS Capital Limited董事總經理[185] - 吳明華72歲，2007年9月7日加入SIL擔任董事，2013年10月16日獲委任為新百利融資董事[186] - 梁念吾52歲，2010年3月加入SIL擔任董事，2013年10月出任新百利融資董事[188] - 譚思嘉44歲，2007年6月加入SIL擔任高級經理，2013年10月出任新百利融資董事[189] - 鄭逸威45歲，2005年5月加入SIL擔任副經理，2014年2月1日出任新百利融資董事[190] - 王思峻42歲，2007年10月加入SIL擔任經理，2014年2月出任董事，2019年4月出任新百利融資董事總經理[191] - 周頌恩45歲，2007年9月加入SIL擔任經理，2015年10月出任新百利融資董事[193] - HESSE Jakob Fabian40歲，2018年5月23日起出任新百利融資董事[193] - 梁念吾於企業融資積逾20年經驗[189] - 譚思嘉於企業融資積逾20年經驗[189] - Hesse先生2011年7月加入SIL，此前在摩根大通和杰佛瑞集团工作[194] - 郑冠勇先生39岁，2010年5月加入SIL，2019年4月出任新百利融资董事[194] - 彭武祥先生37岁，2014年1月加入集团任财务总监，2020年7月1日成为唯一公司秘书[194] - 彭先生2007年7月取得香港城市大学财务学工商管理荣誉学士学位，2022年6月取得专业会计及企业管治理学硕士学位[195] 公司其他信息 - 执行董事SABINE Martin Nevil先生自上市后获委任为公司合规主任[196] - 公司为投资控股公司，集团主要从事提供企业融资咨询服务及资产管理服务[199] - 集团本年度业务回顾及未来业务发展讨论载于年报第3页至第13页主席报告以及管理层讨论及分析