公司整体财务数据关键指标变化 - 2021年公司营收45亿美元，较2020年的32亿美元增长40%，预计2022年营收将继续增长[163] - 2021年公司毛利率为69.7%，2020年为68.0%，增长主要因收入增加带来固定成本杠杆提升[164] - 2021年公司运营利润率为 - 2.7%，2020年为17.9%，下降主要因GRAIL收购相关费用[165] - 2021年和2020年公司有效税率分别为13.8%和23.3%，2021年与美国联邦法定税率差异主要因低税率地区盈利占比[165] - 2021年底公司现金、现金等价物和短期投资总计13亿美元，其中约4.46亿美元由海外子公司持有[166] - 2021年公司总综合运营费用为32.77亿美元，较2020年的16.23亿美元增加16.54亿美元，增幅102%[172] - 2021年公司总其他收入净额为10.07亿美元，较2020年的2.76亿美元增加7.31亿美元，增幅265%[175] - 2021年公司所得税拨备为1.22亿美元，较2020年的2亿美元减少7800万美元，降幅39%；有效税率为13.8%，低于2020年的23.3%[177] - 截至2022年1月2日，公司现金及现金等价物约为12亿美元，较上一年减少5.78亿美元；短期投资剩余1.07亿美元[178][179] - 2021年公司经营活动提供的净现金为5.45亿美元，投资活动使用的净现金为10.69亿美元，融资活动使用的净现金为5100万美元[188] - 2020年经营活动提供的净现金主要包括6.56亿美元净收入、3.51亿美元净调整和7300万美元经营资产与负债净变化[190] - 2021年投资活动使用的净现金为10.69亿美元，包括24.44亿美元收购支出、2.08亿美元资本支出等[192] - 2020年投资活动使用的净现金为5.54亿美元，包括18.02亿美元可供出售证券购买等[193] - 2021年融资活动使用的净现金为5100万美元，包括5.17亿美元可转换优先票据付款等[194] - 2020年融资活动使用的净现金为7.66亿美元，包括7.36亿美元普通股回购等[195] - 截至2022年1月2日，公司总资产为1.5217亿美元，较2021年1月3日的7585万美元增长约100.62%[243] - 2022年产品收入为39.68亿美元，较2021年的27.35亿美元增长约45.09%[245] - 2022年总营收为45.26亿美元，较2021年的32.39亿美元增长约39.73%[245] - 2022年总运营费用为32.77亿美元，较2021年的16.23亿美元增长约101.91%[245] - 2022年运营亏损1.23亿美元，而2021年运营收入为5.8亿美元[245] - 2022年合并净收入为7.62亿美元，较2021年的6.56亿美元增长约16.16%[245] - 2022年归属于公司股东的基本每股收益为5.07美元，2021年为4.48美元[245] - 2022年总综合收益为7.77亿美元，2021年为6.53亿美元[248] - 截至2022年1月2日，公司股东权益为10.74亿美元，较2021年1月3日的4.694亿美元增长约128.8%[243] - 2022年用于计算每股收益的基本股份数为1.5亿股，2021年为1.47亿股[245] - 2019年公司净收入为6.56亿美元，2021年为7.62亿美元，2022年未提及净收入计算过程但有相关数据变动[251][253] - 2022年公司经营活动提供的净现金为5.45亿美元，投资活动使用的净现金为10.69亿美元，融资活动使用的净现金为0.51亿美元[253] - 2022年公司折旧费用为1.76亿美元，无形资产摊销为0.75亿美元，股份支付费用为7.54亿美元[253] - 2022年公司可售债务证券未实现损失净额为0.01亿美元，现金流套期未实现收益净额未提及具体影响金额[251] - 2022年公司发行普通股净收入为0.6亿美元，回购普通股未发生金额，2021年发行普通股净收入为0.06亿美元，回购普通股0.091亿美元[251][253] - 2022年公司收购GRAIL相关交易金额为49.86亿美元，交换GRAIL或有价值权金额为0.02亿美元[251] - 2022年公司现金及现金等价物年初余额为18.1亿美元，年末余额为12.32亿美元[253] - 2022年公司支付所得税现金为2.33亿美元，支付经营租赁负债现金为0.96亿美元[253] - 2021、2020和2019年美国以外客户发货量分别占总营收的52%、49%和48%；2022年1月2日和2021年1月3日美国以外客户分别占总贸易应收账款余额的57%和56%[266] - 2021、2020和2019年没有客户提供超过总营收10%的收入[267] - 2021、2020和2019年广告成本分别为4800万美元、2800万美元和2800万美元[322] - 2021年、2020年和2019年总营收分别为45.26亿美元、32.39亿美元和35.43亿美元[329][330] - 截至2022年1月2日，剩余履约义务交易价格为10.35亿美元，约89%预计在2022年转化为收入，约9%在接下来12个月转化，其余之后转化[331] - 截至2022年1月2日和2021年1月3日，合同资产分别为1600万美元和1500万美元[332] - 截至2022年1月2日和2021年1月3日，合同负债分别为2.97亿美元和2.3亿美元[333] - 2021年、2020年和2019年与战略被投资方交易确认的收入分别为7400万美元、6200万美元和7100万美元[341] - 2022年1月2日，公司以公允价值计量的资产总计32.9亿美元，负债总计5100万美元[351] 各业务线数据关键指标变化 - 2021年核心Illumina耗材收入32.2亿美元，较2020年的23.04亿美元增长40%[168] - 2021年核心Illumina仪器收入7.53亿美元，较2020年的4.31亿美元增长75%[168] - 2021年核心Illumina服务及其他收入5.46亿美元，较2020年的5.04亿美元增长8%[168] - 2021年GRAIL服务及其他收入1200万美元，2020年为0[168] - 2021年核心Illumina毛利润31.95亿美元，较2020年的22.03亿美元增长45%[170] 公司重大交易事项 - 2021年8月18日，公司以97亿美元的现金及其他对价收购GRAIL，其中现金29亿美元，或有对价公允价值7.57亿美元；截至2022年1月2日，或有对价估计公允价值为6.15亿美元[180] - 2021年3月23日，公司发行2023年到期的定期票据，本金总额5亿美元，2031年到期的定期票据，本金总额5亿美元，净收益9.92亿美元[182] - 2021年3月8日，公司获得7.5亿美元的高级无抵押五年期循环信贷额度，截至2022年1月2日，无借款余额[183] - 2020年2月5日，公司董事会授权7.5亿美元的股票回购计划，截至2022年1月2日，剩余1500万美元授权额度[184] - 2019年4月25日对Helix进行脱合并，记录脱合并收益3900万美元[346] - 2018年11月1日公司拟以约12亿美元（每股8美元）全现金收购PacBio，2020年1月2日终止协议并支付9800万美元反向终止费[348] - 2019年Q4和2020年Q1公司分别向PacBio支付1800万和3400万美元延续预付款，共计5200万美元[349] - 2021年2月PacBio与SB Northstar LP达成投资协议，发行9亿美元可转换票据，并偿还公司5200万美元延续预付款，公司记录2600万美元收益[349] 公司会计政策与估计 - 公司根据估计公允价值计量和确认所有股份支付的薪酬费用，业绩股票单位的股份支付薪酬费用金额的确定需要使用某些估计和假设[216] - 公司所得税准备、递延所得税资产和负债以及未确认税收利益准备金反映对未来应纳税额的最佳估计，税法、法定税率和未来应纳税所得额估计的变化可能影响递延所得税资产和负债[217] - 公司定期评估递延所得税资产能否从未来应纳税所得额中收回，当认为很可能无法实现全部或部分递延所得税资产的未来实现时，会设立估值备抵[218] - 公司仅在税务立场很可能在税务机关审查时得以维持的情况下，才在合并财务报表中确认其影响[219] - 公司使用远期外汇合约管理外汇风险，仅用于降低外汇汇率风险，不用于交易或投机目的，对手方违约风险通过监控信用评级和选择主要金融机构作为对手方来降低[223] - 公司使用公允价值层次的三级输入来衡量公允价值，前两级为可观察输入，最后一级为不可观察输入[285] - 产品销售收入通常在交付给最终客户时确认，基因分型和测序服务收入在数据提供给客户时确认，仪器服务合同收入在服务提供时确认，开发和许可协议收入在各单项履约义务履行时确认[279] - 公司对从Helix获得的或有价值权采用公允价值计量，通过蒙特卡罗模拟得出公允价值[352] - 公司按季度重新评估与收购相关的以现金结算的或有对价的公允价值[354] - 公司使用蒙特卡罗模拟估计与GRAIL收购相关的或有对价公允价值，使用收益法估计其他收购相关的或有对价公允价值[354] 公司其他信息 - 公司是测序和阵列解决方案提供商，产品用于生命科学、肿瘤学等领域，客户包括科研中心、药企等[256] - 2021年8月18日公司收购医疗保健公司GRAIL，专注多种癌症早期检测[257] - 2021、2020和2019财年分别为52周、53周和52周，对应结束日期分别为2022年1月2日、2021年1月3日和2019年12月29日[261] - 投资政策限制对任何单一发行人的信贷风险敞口为投资组合的5%或购买时未偿还发行规模的5%，对任何单一行业部门的敞口为购买时投资组合的30%[268] - 2019年采用ASU 2016 - 02，记录累计影响调整，使留存收益在2018年12月31日减少1800万美元（税后）[274] - 预计2022年采用ASU 2020 - 06后，可转换债务负债和留存收益分别增加约4300万美元和6100万美元，递延所得税负债和额外实收资本分别减少约1100万美元和9300万美元[275] - 2022年1月2日、2021年1月3日和2019年12月29日计算基本每股收益的加权平均流通股数分别为1.5亿股、1.47亿股和1.47亿股[284] - 2022年1月2日、2021年1月3日和2019年12月29日计算摊薄每股收益的加权平均流通股数分别为1.51亿股、1.48亿股和1.49亿股[284] - 现金等价物为购买日起90天内到期的短期高流动性投资[287] - 公司租赁约300万平方英尺的办公等设施，剩余租期约1 - 18年[299] - 2022年1月2日和2021年1月3日，用于购买外币的未到期远期合约总名义金额分别为4.62亿美元和4.05亿美元[310] - 2022年1月2日和2021年1月3日，用于购买外币的未到期现金流套期合约总名义金额分别为4.5亿美元和3.05亿美元，2019年12月29日无未到期现金流套期合约[311] - 公司一般对仪器提供1年保修，对耗材提供自制造日期起6 - 12个月保修[313] - 建筑物和租赁改良的估计使用寿命为4 - 20年[297] - 机器设备的估计使用寿命为3 - 5年[297] - 计算机软硬件的估计使用寿命为3 - 9年[297] - 家具和固定装置的估计使用寿命为7年[297] - 2021年出售所有可供出售债务证券以资助GRAIL收购，2020年短期投资中可供出售债务证券摊余成本为12.85亿美元，公允价值为12.86亿美元[336][337] - 截至2022年1月2日和2021年1月3日，可交易权益证券公允价值分别为1.07亿美元和3.76亿美元[338] - 截至2022年1月2日和2021年1月3日，非可交易权益证券账面价值分别为4000万美元和3.14亿美元[340] - 2020年Q1支付的延续预付款和反向终止费1.32亿美元与公允价值4000万美元的9200万美元差额计入2020年销售、一般和行政费用[350] - 2019年Q4支付的延续预付款1800万美元与公允价值1000万美元的800万美元差额计入2019年销售、一般和行政费用[350] - 2020年衍生资产公允价值变动产生2500万美元未实现损失[350] - 截至2018年12月30日，公司普通股192股，库存股45股，股东权益总额为38.45亿美元[251]