市场指数表现 - 截至2021年9月30日的三个月和九个月，标普500指数三个月回报率为0.2%，九个月为14.7%；2020年同期分别为8.5%和4.1%[111] 运营费用与重组成本 - 公司计划实现每年2亿美元的净运营费用永久改善，预计适度超过2021年累计目标节省1.5亿美元，2021年迄今已实现1.18亿美元年化节省，加上2020年的3000万美元，达到2亿美元净节省预期的74%[117] - 战略评估相关的剩余重组成本预计在2022年底为6000万至8500万美元，自开始评估以来已产生1.87亿美元[117] 信贷与负债情况 - 截至2021年9月30日，公司循环信贷余额为零[118] - 公司将OppenheimerFunds相关估计负债降至2.543亿美元，在2021年前九个月产生1.311亿美元费用收益[119] LIBOR停止日期 - 2021年12月31日为英镑、日元、瑞士法郎LIBOR及1周和2个月期美元LIBOR的停止日期，2023年6月30日为其他五个期限美元LIBOR的停止日期[123] 投资产品处理 - 公司多数合并投资产品（CIP）余额与CLO相关，公司在非GAAP披露中对这些产品进行了去合并处理[126][128] 资金净流入情况 - 公司连续五个季度实现各类产品的长期净流入[116] - 2021年前九个月长期资金净流入689亿美元，2020年同期净流出255亿美元[141] - 2021年前九个月长期资金净流入689亿美元，其中零售325亿美元，机构364亿美元[154] - 2021年前九个月被动AUM长期资金净流入65亿美元，其中零售42亿美元，机构23亿美元[157] - 2021年前九个月该业务长期资金净流入525亿美元，其中零售310亿美元，机构215亿美元[160] - 2021年这三个月权益类资产长期资金净流出10亿美元，固定收益类净流入110亿美元[163] - 2020年12月31日至2021年9月30日，公司长期净流入3263亿美元，长期净流出2574亿美元，净长期流量689亿美元[165] - 2020年12月31日至2021年9月30日，被动长期净流入314亿美元，长期净流出249亿美元，净长期流量65亿美元[168] - 2021年6月30日至9月30日，长期资金流入917亿美元，长期资金流出784亿美元，净长期资金流入133亿美元[174] - 2020年12月31日至2021年9月30日，长期资金流入3263亿美元，长期资金流出2574亿美元，净长期资金流入689亿美元[177] - 2019年12月31日至2021年9月30日，被动AUM长期资金流入2009亿美元，长期资金流出1417亿美元，净长期资金流入592亿美元[183] - 2020年12月31日至2021年9月30日，被动AUM长期资金流入1286亿美元，长期资金流出761亿美元，净长期资金流入525亿美元[183] 业务平台过渡 - 2021年4月公司宣布向State Street的Alpha平台过渡，预计2024年完成[118] 基金股东报销付款 - 公司预计在2021年第四季度进行基金股东报销付款[119] 运营收入与利润率 - 2021年Q3运营收入17.5亿美元，2020年同期为14.976亿美元；2021年前9个月运营收入51.311亿美元，2020年同期为45.155亿美元[132] - 2021年Q3运营利润率为26.5%，2020年同期为17.9%；2021年前9个月运营利润率为24.9%，2020年同期为15.6%[132] - 2021年Q3非GAAP净收入13.335亿美元，2020年同期为10.925亿美元；2021年前9个月非GAAP净收入38.874亿美元，2020年同期为32.726亿美元[132] - 2021年Q3非GAAP调整后运营利润率为42.1%，2020年同期为37.2%；2021年前9个月非GAAP调整后运营利润率为41.3%，2020年同期为36.0%[132] - 2021年第三季度总运营收入为17.5亿美元，较2020年同期的14.976亿美元增加2.524亿美元，增幅16.9%；前九个月总运营收入为51.311亿美元，较2020年同期的45.155亿美元增加6.156亿美元，增幅13.6%[187] - 2021年第三季度外汇汇率变动使运营收入增加1580万美元，相当于总运营收入的0.9%；前九个月增加9140万美元，相当于总运营收入的1.8%[188] - 2021年Q3和前9个月运营收入分别为17.50亿美元和51.311亿美元，2020年同期分别为14.976亿美元和45.155亿美元[241] - 2021年Q3和前9个月净收入分别为13.335亿美元和38.874亿美元，2020年同期分别为10.925亿美元和32.726亿美元[241] - 2021年Q3和前9个月运营利润分别为4.638亿美元和12.790亿美元，2020年同期分别为2.685亿美元和7.026亿美元[242] - 2021年Q3和前9个月调整后运营利润分别为5.616亿美元和16.051亿美元，2020年同期分别为4.067亿美元和11.791亿美元[242] - 2021年Q3和前9个月运营利润率分别为26.5%和24.9%，2020年同期分别为17.9%和15.6%；调整后运营利润率分别为42.1%和41.3%，2020年同期分别为37.2%和36.0%[242] - 2021年Q3和前9个月归属景顺有限公司的净收入分别为3.301亿美元和9.662亿美元，2020年同期分别为1.917亿美元和3.137亿美元[243] - 2021年Q3和前9个月调整后归属景顺有限公司的净收入分别为3.586亿美元和10.399亿美元，2020年同期分别为2.440亿美元和5.590亿美元[243] - 2021年Q3和前9个月摊薄后每股收益分别为0.71美元和2.08美元，2020年同期分别为0.41美元和0.68美元；调整后摊薄后每股收益分别为0.77美元和2.23美元，2020年同期分别为0.53美元和1.21美元[243] AUM相关数据 - 截至2021年9月30日，期末AUM为1528.6亿美元，2020年同期为1218.2亿美元；平均AUM为1540.5亿美元，2020年同期为1206.2亿美元[132] - 美国核心股票投资1年AUM在基准排名前半部分占比16%，3年为18%，5年为14%，10年为14%[134] - 美国成长股票投资1年AUM在基准排名前半部分占比57%，3年为45%，5年为52%，10年为52%[134] - 2021年6月30日至9月30日，总AUM净流量为214亿美元，2020年同期为113亿美元[139] - 2021年AUM的总毛收入收益率为48.1，2020年为51.9；净收入收益率为34.6，2020年为36.2[139] - 5年同行组总AUM为7304亿美元[135] - 截至2021年12月31日，公司总AUM为13499亿美元，2020年9月30日为12262亿美元[141] - 2021年9月30日止三个月平均AUM为15405亿美元，2020年同期为12062亿美元；2021年前九个月平均AUM为14719亿美元，2020年同期为11671亿美元[142] - 2021年9月30日止三个月，因外汇汇率变动AUM减少40亿美元，2020年同期增加77亿美元；2021年前九个月减少62亿美元，2020年同期增加4亿美元[144] - 2021年9月30日止三个月净收入收益率为34.6个基点，2020年同期为36.2个基点，下降1.6个基点；2021年前九个月为35.2个基点，2020年同期为37.4个基点，下降2.2个基点[146] - 截至2021年9月30日，被动AUM为4686亿美元，占总AUM的30.7%；2020年同期为3180亿美元，占比26.1%[146] - 截至2021年9月30日，QQQ基金占被动AUM的38.7%，为1815亿美元；2020年同期占比42.3%，为1344亿美元[147] - 2021年9月30日止三个月，被动AUM净收入收益率为12.1个基点，2020年同期为11.4个基点，增加0.7个基点；2021年前九个月为12.6个基点，2020年同期为12.2个基点，增加0.4个基点[147] - 截至2021年9月30日，主动AUM为10600亿美元，占总AUM的69.3%；2020年同期为9002亿美元，占比73.9%[148] - 截至2021年9月30日的九个月，公司总AUM从2020年12月31日的13499亿美元增至15286亿美元[154] - 截至2021年9月30日的三个月，被动AUM从6月30日的4590亿美元增至4686亿美元[157] - 截至2021年9月30日的九个月，特定业务AUM从2020年12月31日的3706亿美元增至4686亿美元[160] - 截至2021年9月30日的三个月，按资产类别划分，总AUM从6月30日的15250亿美元微增至15286亿美元[163] - 2021年9月30日平均AUM为15405亿美元，其中权益类占比52.3%，固定收益类占比20.9%[163] - 2020年9月30日平均AUM为12062亿美元，其中权益类占比48.4%，固定收益类占比22.5%[163] - 截至2021年9月30日，公司总AUM为15286亿美元，其中权益类7863亿美元，固定收益类3269亿美元[165] - 截至2021年9月30日，被动AUM为4686亿美元，其中权益类3934亿美元，固定收益类422亿美元[168] - 2021年前九个月，公司总净流量为606亿美元，其中权益类487亿美元，固定收益类63亿美元[171] - 2021年6月30日至9月30日，被动AUM长期净流入65亿美元，其中权益类60亿美元[168] - 截至2021年9月30日，平均AUM为14719亿美元，权益类占比51.8%，固定收益类占比21.1%[165] - 截至2021年9月30日，被动平均AUM为4749亿美元，权益类占比84.1%，固定收益类占比9.0%[168] - 2021年前九个月，市场收益和损失为392亿美元，其中权益类394亿美元，固定收益类 - 0.7亿美元[171] - 2021年6月30日至9月30日，市场收益和损失为 - 15亿美元，其中权益类 - 13亿美元，固定收益类 - 0.3亿美元[168] - 截至2021年6月30日，公司总资产为15250亿美元，美洲地区为10758亿美元，亚太地区为2256亿美元，欧洲、中东和非洲（不包括英国）为1617亿美元，英国为619亿美元[174] - 截至2021年9月30日，公司总资产为15286亿美元，较2020年9月30日的12182亿美元增长约25.47%[174][177] - 截至2021年6月30日，被动资产规模（AUM）总计4590亿美元，9月30日增至4686亿美元[180] - 2021年6月30日至9月30日，被动AUM长期资金流入314亿美元，长期资金流出249亿美元，净长期资金流入65亿美元[180] - 截至2020年12月31日，公司总资产为13499亿美元，2021年9月30日增至15286亿美元，增长约13.24%[177] - 截至2019年12月31日，被动AUM总计2970亿美元，2020年9月30日增至3180亿美元，2021年9月30日进一步增至4686亿美元[183] - 2021年9月30日公司AUM为15286亿美元，约583亿美元（3.8%）可能获得业绩费用[196] 各业务线收入情况 - 2021年第三季度投资管理费用为12.755亿美元，较2020年同期增加1.787亿美元，增幅16.3%；前九个月为37.295亿美元，较2020年同期增加4.273亿美元，增幅12.9%[187] - 2021年第三季度服务和分销费用为4.091亿美元，较2020年同期增加5640万美元，增幅16.0%；前九个月为11.912亿美元，较2020年同期增加1.4亿美元，增幅13.3%[187] -