管理资产总额（AUM）数据 - 截至2021年12月31日，公司管理资产总额（AUM）为1610.9亿美元，美洲地区AUM为1132.5亿美元，同比增长18.0%；英国为59.6亿美元，同比下降10.9%；欧洲、中东和非洲（不包括英国）为171.5亿美元，同比增长13.0%；亚太地区为247.3亿美元，同比增长44.4%[29] - 按客户类型划分，零售客户AUM为1106.5亿美元，同比增长16.8%；机构客户AUM为504.4亿美元，同比增长25.2%[31] - 按资产类别划分，股票资产AUM为841.6亿美元，同比增长22.0%；固定收益资产为334.8亿美元，同比增长13.0%；平衡资产为88.6亿美元，同比增长12.3%；货币市场资产为148.8亿美元，同比增长37.1%；另类资产为197.1亿美元，同比增长11.7%[32] - 主动管理AUM为1082.5亿美元，同比增长10.5%；被动管理AUM为528.4亿美元，同比增长42.6%[33] - 2022年1月31日，公司AUM为1550.9亿美元，市场波动可能导致AUM市场价值下降，进而影响收入和利润率[45] 员工相关数据 - 2021年底，公司全球员工中女性占比39%，高级管理人员中女性占比35%（2020年为33%）[35] - 截至2021年12月31日，公司有8513名员工，分布在20多个国家[36] 种子资本和共同投资情况 - 截至2021年12月31日，公司种子资本和共同投资约为8.567亿美元，不利市场条件可能导致其价值减记[50] 收入来源及合同情况 - 公司主要收入来自投资管理合同，费用因管理资产类型而异，合同一般可在30天或更短时间内终止[39] 公司面临的风险 - 公司面临市场动态和波动相关风险，包括市场和经济变化、利率和流动性波动、种子资本和共同投资损失等[44] - 汇率波动会影响公司财务结果，美元大幅升值可能对财务结果产生重大负面影响[51] - 产品投资表现不佳可能降低公司AUM、影响销售、减少收入和利润[52][53] - 竞争压力可能迫使公司降低客户收费，从而降低盈利能力[54] - 新冠疫情导致公司AUM和收入在疫情早期显著下降，未来负面市场反应可能进一步影响AUM和收入[60][61] - 公司关键员工流失可能导致收入和盈利能力下降[64][65] - 分销渠道变化可能导致公司净收入减少和增长受阻[67] - 未遵守客户合同要求和投资指南可能导致公司成本增加、收入损失[68][69] - 投资管理协议可随时终止或不续约，客户可随时撤回资产，这可能影响公司收入和盈利能力[70] - 公司使用的定量模型和指数跟踪投资解决方案可能存在错误，导致财务损失和影响客户关系[71] - 公司声誉受损可能导致业务、收入和净收入损失[72] - 公司技术系统存在网络安全风险，可能导致服务中断、数据泄露等后果，造成重大财务损失[78] - 公司业务受系统和技术限制，升级系统可能成本高、耗时长，影响业务[80] - 公司若无法从灾难或业务连续性问题中恢复，可能遭受重大财务损失、声誉损害等[81] - 公司业务易受支持系统和客户服务功能缺陷影响，可能导致客户流失和索赔[84] - 公司信用额度对业务有诸多限制，若借款加速偿还，可能无足够资产或流动性全额偿还[88] - 公司战略交易可能带来业务表现不佳、整合问题等风险[94] 商誉和无形资产情况 - 2021年12月31日，公司资产负债表上商誉和无形资产分别为88.825亿美元和72.28亿美元，可能面临减值风险[87] - 2021年和2020年12月31日，公司商誉分别为88.825亿美元和89.163亿美元[302] - 2021年、2020年和2019年，公司无形资产摊销费用分别为6290万美元、6250万美元和5270万美元[305] - 公司对商誉和无形资产进行减值测试，采用定性和定量方法，假设变化可能影响评估结果[302][305][306] 股权及资本相关情况 - 公司发行约40亿美元5.9%固定利率永久优先股，或影响公司筹集额外资金及为其他优先事项提供资金的能力[90] - 因收购OppenheimerFunds发行约8190万股普通股，其中大部分由MassMutual持有，其目前持有公司约16%的流通普通股，Trian Partners持有约9.9% [95] - 2021年12月31日，公司最低监管资本要求为7.249亿美元，遵守监管承诺可能增加欧洲子集团的资本要求[93] 监管及法律相关情况 - 公司产品和服务受美国、英国、中国香港等多地监管机构监管，欧盟子公司受欧盟指令和法规约束[100] - 全球隐私法规不断更新强化，2021年出台国际个人数据传输新规[101] - 经合组织和欧盟推动全球反税基侵蚀规则，确保大型跨国企业集团按15%最低税率纳税[106] - 公司及子公司面临美国和外国税收审计，或需补缴前期税款[108] - 公司为百慕大公司，适用百慕大公司法，与美国法律有差异，股东维权可能更难[109] - 百慕大法律下股东一般无集体诉讼和派生诉讼权利，公司细则规定股东放弃部分索赔权[111] - 公司细则规定董事和高管在非欺诈或不诚实情况下可获赔偿[112] - 公司细则含反收购条款，可能阻碍第三方收购或获取董事会多数席位[116] - 公司近年面临各类法律诉讼、政府调查和执法行动，可能影响AUM、财务结果和经营成本[105] 信用评级相关情况 - 公司维持信用评级和及时进入资本市场的能力取决于多种因素[117] - 公司获得穆迪、标普和惠誉的信用评级分别为A3/稳定、BBB+/稳定和A-/稳定[118] - 公司信用评级影响信贷融资成本和资本市场准入，评级下降可能增加借款成本、限制融资并导致资产流出[118][119] 其他财务数据 - 截至2021年12月31日，公司现金及现金等价物余额的最大信用风险敞口为18.964亿美元[297] - 公司总债务为20.851亿美元，面临流动性风险[298] - 截至2021年12月31日，公司合并的CIP持有投资90.425亿美元，2020年12月31日为79.1亿美元[311] 风险应对及财务判断情况 - 公司面临信用、流动性、通胀等风险，通过管理现金流、监控风险等方式应对[295][299] - 公司所得税处理需重大判断，递延税资产和不确定税务立场评估可能影响财务状况和经营成果[307][308][309]