公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司总资产分别为265,799,650千美元和79,806,502千美元[21] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司总负债分别为208,742,097千美元和39,006,586千美元[21] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司总权益分别为56,964,214千美元和40,799,916千美元[24] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司流通在外的普通股分别为583,026,679股和572,893,738股[24] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司留存收益分别为7,247,400千美元和3,440,782千美元[24] - 截至2020年12月31日，公司总资产为5.1790764亿美元，其中现金及现金等价物为1.012419亿美元，投资为5.0406538亿美元[30] - 截至2020年12月31日，公司总负债为2.2820851亿美元，其中债务义务为2.1626385亿美元[30] - 2021年第三季度，公司总收入为448.3365万美元，2020年同期为189.5238万美元[32] - 2021年前三季度，公司总收入为1218.2552万美元，2020年同期为222.5727万美元[32] - 2021年第三季度，公司总费用为318.5242万美元，2020年同期为109.3699万美元[32] - 2021年前三季度，公司总费用为827.3499万美元，2020年同期为175.4075万美元[32] - 2021年第三季度，公司税前收入为366.0927万美元，2020年同期为333.3676万美元[35] - 2021年前三季度，公司税前收入为1262.1574万美元，2020年同期为90.2473万美元[35] - 2021年第三季度，公司综合收入为312.701万美元，2020年同期为299.6224万美元[38] - 2021年前三季度，公司综合收入为1109.7454万美元，2020年同期为69.4559万美元[38] - 截至2021年9月30日，KKR & Co. Inc.股东权益总额为16,932,970美元[40] - 非控股权益为40,031,244美元[40] - 截至2020年9月30日，公司总股本权益为56,964,214美元，可赎回非控制性权益为93,339美元[42] - 2021年和2020年九个月截至9月30日，净收入分别为11,459,886美元和697,513美元[44] - 2021年和2020年九个月截至9月30日，经营活动提供（使用）的净现金分别为 - 3,558,499美元和 - 4,147,345美元[44] - 2021年收购全球大西洋公司（扣除收购现金）花费473,779美元[44] - 2021年和2020年，投资活动提供（使用）的净现金分别为 - 7,017,238美元和 - 111,469美元[44] - 2021年和2020年，A类和B类优先股股息分别为 - 19,201美元和 - 25,023美元[44] - 2021年C类强制可转换优先股股息为 - 51,750美元[44] - 2021年和2020年，普通股股息分别为 - 246,653美元和 - 220,482美元[44] - 2021年前九个月再保险交易净现金提供为524,724千美元，2020年为0 [45] - 2021年前九个月融资活动提供的净现金为16,126,114千美元，2020年为6,887,357千美元[45] - 2021年前九个月现金、现金等价物和受限现金净增加5,519,355千美元，2020年为2,650,511千美元[45] - 2021年前九个月支付利息876,412千美元，2020年为775,848千美元[48] - 2021年前九个月支付所得税463,983千美元，2020年为145,097千美元[48] - 2021年通过再保险协议获得的投资为16,133,534千美元，2020年为0 [48] 公司各业务线数据关键指标变化 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司资产管现金及现金等价物分别为7,256,382千美元和6,507,874千美元[21] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司资产管理投资分别为89,908,570千美元和69,274,715千美元[21] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司保险业务现金及现金等价物分别为4,717,240千美元和0千美元[21] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司保险业务投资分别为121,214,570千美元和0千美元[21] - 2021年第三季度管理费用为349,249美元，2020年同期为254,467美元；2021年前九个月管理费用为931,624美元，2020年同期为696,892美元[132] - 2021年第三季度交易费用为437,619美元，2020年同期为300,805美元；2021年前九个月交易费用为978,399美元，2020年同期为561,259美元[132] - 2021年第三季度附带权益为1,216,433美元，2020年同期为1,077,932美元；2021年前九个月附带权益为4,553,527美元，2020年同期为626,338美元[132] - 2021年第三季度普通合伙人资本权益为310,234美元，2020年同期为253,966美元；2021年前九个月普通合伙人资本权益为1,183,180美元，2020年同期为262,004美元[132] - 2021年第三季度资产管理总收入为2,245,635美元，2020年同期为1,895,238美元；2021年前九个月资产管理总收入为7,624,512美元，2020年同期为2,225,727美元[132] 公司股权相关数据变化 - 截至2021年9月30日的三个月，A类和B类优先股期初金额为149,566美元，股份数为6,200,000股；九个月期初金额为482,554美元，股份数为20,000,000股[40] - 九个月内A类优先股赎回金额为332,988美元，股份数为13,800,000股；B类优先股赎回金额为149,566美元，股份数为6,200,000股[40] - C类强制可转换优先股期初和期末金额均为1,115,792美元，股份数均为23,000,000股[40] - 普通股九个月内私募股份发行增加9股，KKR控股单位交换增加46股，净交付增加73股，回购减少27股，期末股份数为583,026,679股[40] - 额外实收资本九个月内私募股份发行增加38,454美元，KKR控股单位交换增加125,188美元，期末金额为8,735,677美元[40] - 留存收益九个月内A类优先股股息减少11,644美元，赎回减少12,012美元；B类优先股股息减少7,557美元，赎回减少5,434美元；C类优先股股息减少51,750美元；普通股股息减少246,653美元，期末金额为7,247,400美元[40] - 累计其他综合收益（损失）（税后）九个月内其他综合收益（损失）减少152,704美元，KKR控股单位交换减少3,123美元，期末金额为(174,439)美元[40] - 系列II优先股九个月内注销46股，股份数减少4,598,742股，期末股份数为271,027,751股[40] - 2020年9月30日结束的三个月和九个月，A类和B类优先股期初和期末金额均为482,554美元，股份数均为20,000,000股[42] - 2020年发行C类强制可转换优先股（扣除发行成本后）金额为1,115,792美元，股份数为23,000,000股[42] 公司业务运营与战略相关 - 2020年7月公司宣布收购全球大西洋金融集团，交易于2021年2月1日完成，通过现金、股权联合、发行优先股和高级票据等方式融资，其中优先股融资11.5亿美元，高级票据融资7.5亿美元[53] - 公司将业务分为资产管理和保险两个板块，全球大西洋金融集团的运营构成保险板块[59] - 由于新冠疫情持续，公司无法合理预测其对业务、财务业绩和经营成果的最终影响[62] - 2021年3月，公司向KKR Acquisition Holdings I Corp.的发起人股东投资约2000万美元[70] 公司会计政策与估值方法 - 公司将原始期限90天及以内的短期投资视为现金等价物[74] - 受限现金及现金等价物主要是第三方在公司融资和衍生品交易中持有的金额，其期限与相关交易期限匹配[75] - 公允价值是在有序交易中出售资产或转移负债的价格，按市场价格可观察性分为三个层次披露[76][77] - 一级定价输入是活跃市场中相同资产或负债的未调整报价，包括上市股票、美国政府和机构证券等[77] - 二级定价输入是除活跃市场报价外可直接或间接观察到的价格，通过模型或其他方法确定公允价值，包括信贷投资、固定收益证券等[78] - 三级定价输入不可观察，确定公允价值需大量管理层判断或估计，包括私募股权公司、实物资产投资等[79] - 信用投资、美国市政证券等金融工具一般采用中间市场定价，并调整到最能反映公允价值的点，也可使用模型估值[84] - 合并CLO工具的投资按信用投资的估值方法估值，CLO债务义务按金融资产公允价值计量[85] - 私募股权投资通常采用市场可比分析和现金流折现分析两种方法确定公允价值[88] - 公司对私募股权投资统一采用至少5%的流动性折扣，并根据投资变现难度等因素确定额外折扣[91] - 公司对有限寿命无形资产按直线法在15至19年的使用寿命内摊销[104] - 公司自用的企业房地产折旧年限最长为40年，其他固定资产折旧年限为3至7年[105] - 公司在确定各估值方法的权重时，某些情况下可能对单一方法赋予高达100%的权重[90] - 公司在2021年第三季度对资产管理和保险报告单元的商誉进行年度减值分析，采用定性评估确定各报告单元公允价值很可能超过账面价值[103] - 公司对租赁资产和负债在租赁开始日按未来最低租赁付款额的现值确认，使用权资产初始计量为租赁负债加初始直接成本和预付租金减租赁激励[108] - 公司综合收益包括净利润、可供出售证券未实现损益和外币折算净额[109] - 公司所得税采用资产负债法核算，递延税资产和负债按预期差异转回年度的税率确认[110] - 公司在评估递延税资产可实现性时，若有证据表明部分或全部无法实现，则计提估值准备[111] - 公司对报告单元的商誉每年第三季度进行减值测试，或在情况表明可能发生减值时更频繁测试[101] - 公司对不确定的税务状况按两步流程记录，满足条件的税务状况按大于50%可能实现的最大税收利益确认[113] - 2020年8月18日，公司将直接持有的油气物业工作权益和特许权权益转入合并投资基金，后续按公允价值计量[120] - 公司对部分投资和金融工具选择公允价值计量，其公允价值变动计入投资活动净收益（损失）[121] - 截至2021年9月30日，公司对部分权益法投资按被投资单位财务信息滞后不超过三个月报告财务结果，如Marshall Wace LLP[122] - 公司对合并CLOs的金融资产按公允价值计量，金融负债按特定方法计量[126] 公司费用与收入确认政策 - 管理费用按季度根据年利率确定，基于承诺资本或投资资本的一定百分比，因部分波动因素不受公司控制，不纳入交易价格[137] - 费用抵免方面，较旧基金（2015年1月1日前成立）为可分配监控和交易费用的80%，较新基金为100%，抵减管理费用[140] - 激励费用率一般在投资收益的5% - 20%，为可变对价，在基金计量期结束时确认，一般在投资工具计量期结束后90天内支付[143] - 2021年2月，公司将当前无或极少已计附带权益的投资基金及未来所有基金可分配至附带权益池的附带权益比例修改为65%，其他基金为40%或43% [155] - 交易费用基于交易规模或投资总企业价值等的一定百分比，为固定对价[141] - 监控费用按服务提供时间确认，部分安排有终止付款，在交易结束时确认[142] - 费用报销在公司作为代理时按净额列示，作为主要责任人时按总额列示[145] - 2020年8月18日后，公司不再确认油气收入[147] - 资本分配收入基于公司普通合伙人资本权益和附带权益，按权益法核算[149] - 薪酬和福利费用包括基本工资、福利、附带权益池分配等，酌情现金奖金基于管理费用等收入，由公司自行决定[151] - 员工可根据2010年和2019