公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年9月30日，公司总资产为749,834千美元，较2020年12月31日的515,520千美元增长45.45%[13] - 截至2021年9月30日，公司总负债为500,286千美元，较2020年12月31日的212,067千美元增长135.91%[14] - 2021年前三季度公司营收为24,785千美元，较2020年同期的25,399千美元下降2.41%[18] - 2021年前三季度公司运营亏损为16,754千美元，较2020年同期的13,099千美元亏损扩大27.9%[18] - 2021年前三季度公司其他收入（费用）为 - 37,316千美元，较2020年同期的45,047千美元由盈转亏[18] - 2021年前三季度公司税前亏损为54,070千美元，较2020年同期的盈利31,948千美元由盈转亏[18] - 2021年前三季度公司净亏损为54,601千美元，较2020年同期的盈利33,205千美元由盈转亏[18] - 2021年第三季度基本每股净收益为1.49美元，2020年同期为0.63美元[18] - 2021年第三季度摊薄每股净收益为0.86美元，2020年同期为0.32美元[18] - 截至2021年9月30日，公司股东权益总额为235,862千美元，较2020年12月31日的292,529千美元下降19.37%[15] - 2020年，公司净收入为38,348美元[22] - 2021年，公司净亏损为55,507美元[25] - 2021年前九个月净亏损（含子公司非控股权益）为54,601美元，2020年为净收入33,205美元[29] - 2021年前九个月经营活动净现金使用量为7,602美元，2020年为提供5,549美元[29] - 2021年前九个月投资活动净现金使用量为3,219美元，2020年为9,815美元[29] - 2021年前九个月融资活动净现金提供量为64,417美元，2020年为109,471美元[29] - 2021年前九个月现金及现金等价物和受限现金增加53,596美元，2020年为105,205美元[29] - 2021年前九个月现金及现金等价物和受限现金期末余额为254,142美元，2020年为197,564美元[29] - 2021年前九个月支付利息2,340美元，2020年无[29] - 2021年前九个月支付所得税9美元，2020年为164美元[30] - 2021年第三季度，归属公司的净收入为89604000美元，2020年同期为38348000美元；2021年前九个月净亏损55507000美元，2020年同期净收入33205000美元[163] - 2021年第三季度，基本每股净收入为1.49美元，摊薄后为0.86美元；2020年同期基本每股净收入为0.63美元，摊薄后为0.32美元[163] - 2021年第三季度营收降至160万美元，较2020年同期的1950万美元减少1790万美元，降幅92%[197][199] - 2021年前九个月营收降至2.48亿美元，较2020年同期的2.54亿美元减少61.4万美元，降幅2%[197][205] - 2021年第三季度所得税前收入为8960万美元，2020年同期为3840万美元，净变化5120万美元，增幅133%[197][199] - 2021年前九个月所得税前亏损5410万美元，2020年同期为盈利3190万美元，净变化8600万美元，降幅269%[197][206] - 2021年第三季度已付收入减少1830万美元，经常性收入增加40.1万美元[199] - 2021年前九个月已付收入减少140万美元，经常性收入增加75.3万美元[206] - 2021年第三季度专利摊销费用从120万美元增至260万美元，增加140万美元[200] - 2021年前九个月专利摊销费用从350万美元增至710万美元，增加360万美元[207] - 2021年第三季度股权证券实现收益增至3770万美元，2020年同期为270万美元[204] - 2021年前九个月股权证券实现收益增至5310万美元，2020年同期为亏损430万美元[210] 公司股权结构及相关权益数据变化 - 2020年6月30日，A系列可转换股票为350,000股，可赎回优先股金额为9,400美元，普通股为49,306,137股，累计亏损为444,799美元，股东权益总额为164,656美元[22] - 2020年9月30日，A系列可转换股票为350,000股，可赎回优先股金额为10,134美元，普通股为49,279,453股，累计亏损为406,451美元，股东权益总额为202,291美元[22] - 2020年12月31日，A系列可转换股票为350,000股，可赎回优先股金额为10,924美元，普通股为49,279,453股，累计亏损为326,708美元，股东权益总额为292,529美元[25] - 2021年9月30日，A系列可转换股票为350,000股，可赎回优先股金额为13,686美元，普通股为49,591,852股，累计亏损为382,215美元，股东权益总额为235,862美元[25] - 2019年12月31日，A系列可转换股票为350,000股，可赎回优先股金额为8,089美元，普通股为50,370,987股，累计亏损为439,656美元，股东权益总额为174,958美元[26] - 2020年，A系列可赎回可转换优先股增值734美元，股息为467美元[22] - 2021年，A系列可赎回可转换优先股增值2,762美元，股息为785美元[25] - 2021年，行使股票期权及发行普通股带来202美元收益，股份支付费用为1,279美元[25] 公司投资相关数据变化 - 2019年，公司以240万美元购买Drive Shack普通股；2020年12月31日，投资市值为140万美元；2021年9月30日止九个月，公司出售投资获180万美元，确认损失51.5万美元[64] - 2021年9月30日，权益证券公允价值合计3.8712亿美元，成本9722万美元，未实现总收益2.91797亿美元，未实现总损失189.7万美元；2020年12月31日，权益证券公允价值合计1.09103亿美元，成本3685.1万美元，未实现总收益7409.9万美元，未实现总损失184.7万美元[68] - 2021年9月底，公司出售一项证券，获利1.86亿美元，10月初收到结算款项，截至9月30日资产负债表记录2.15亿美元其他应收款[97] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，生命科学股权证券组合（不含权益法投资）公允价值分别为3.546亿美元和2.481亿美元[96] - 截至2021年9月30日的三个月和九个月，股权证券公允价值变动分别为63,907千美元和112,180千美元，2020年同期分别为84,299千美元和83,230千美元；净实现和未实现收益分别为101,019千美元和164,347千美元，2020年同期分别为25,041千美元和99,415千美元[100] - 2020年9月30日止九个月，公司出售剩余298,450股Veritone普通股，实现损失330万美元；2021年9月30日止九个月，行使剩余156,720份认股权证，出售普通股实现收益360万美元[101] 公司证券发行及相关条款情况 - 2019年11月18日，公司向Starboard发行350,000股A系列可赎回可转换优先股，面值0.001美元/股，规定价值100美元/股，并发行A系列认股权证，可购买最多500万股公司普通股[107] - A系列可赎回可转换优先股转换价格为3.65美元/股，公司可在2025年11月15日或之后，满足一定条件时选择转换；持有人可在特定时期选择赎回，赎回价格可能包含补足金额或规定溢价[108][109][110] - A系列可赎回可转换优先股股息率最初为3.0%，2020年6月批准投资后增至8.0%，特定触发事件发生前后分别增至7.0%和10.0%；2021年10月完成收购后，股息率增至8.0%[112] - 2019年发行A系列可赎回可转换优先股所得总收益为3500万美元，交易成本为130万美元；分配给A系列认股权证、嵌入式衍生工具和A系列可赎回可转换优先股的收益分别为480万美元、2120万美元和890万美元[115] - 截至2021年9月30日的三个月和九个月，A系列可赎回可转换优先股的增值分别为99.1万美元和280万美元[116] - A系列可赎回可转换优先股的某些特征需作为嵌入式衍生工具单独核算，包括持有人赎回权、转换权、公司赎回权和股息率变动权[118] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，A类嵌入式衍生负债公允价值分别为4140万美元和2670万美元[120] - 2019年11月18日发行A类认股权证，可购买500万股普通股，发行时公允价值为480万美元，截至2021年9月30日和2020年12月31日，公允价值分别为1850万美元和660万美元[121] - 2020年2月25日发行B类认股权证，可购买1亿股普通股，发行总价460万美元，截至2021年9月30日和2020年12月31日，公允价值分别为2.296亿美元和5230万美元[123][124] - 2020年6月4日发行1.15亿美元票据，约定2020年9月30日赎回8000万美元，12月31日赎回3500万美元，年利率6%，违约利率10%[125] - 2020年6月30日，票据持有人将全部未偿本金换为新票据，本金1.15亿美元，年利率6%，2020年12月31日到期[126][127] - 公司为发行票据资本化460万美元贷款费用和50万美元其他发行成本，截至2021年9月30日和2020年12月31日，新票据应计未付利息分别为310万美元和86.3万美元[128] - 2021年1月29日赎回5000万美元新票据，3月31日重新发行5000万美元，6月30日发行3000万美元，9月30日发行3500万美元，截至2021年9月30日和2020年12月31日，新票据未偿本金分别为1.8亿美元和1.15亿美元[129] - B类认股权证条款修改相关增量公允价值为130万美元，截至2021年9月30日，已摊销120万美元，剩余15.1万美元待摊销至2021年12月1日[131] 公司公允价值估算假设情况 - 截至2021年9月30日，二级股权证券投资公允价值基于定价模型中显著输入确定的7.5%折扣估算，定价模型显著输入包括6个月预期限制期限和约45%波动率[133] - 截至2021年9月30日，A类认股权证公允价值估算假设包括30%波动率、1.16%无风险利率、6.04年期限和0%股息率；B类认股权证公允价值估算假设包括两组数据，一组为30%波动率、1.17%无风险利率、6.13年期限和0%股息率，另一组为25%波动率、0.08%无风险利率、0.90年期限和0%股息率[136][137] - 2021年9月30日，公司对嵌入式衍生工具估值的重要假设为：波动率30%、无风险利率1.20%、期限6.13年、贴现率9.40%、股息率0%[139] 公司金融资产与负债情况 - 2021年9月30日，按公允价值计量的金融资产总计387,120千美元，金融负债总计289,575千美元；2020年12月31日，金融资产总计111,855千美元，金融负债总计85,709千美元[142] 公司租赁相关情况 - 2021年1 - 9月和2020年1 - 9月，公司运营租赁成本分别为457,000美元和459,000美元；2021年7 - 9月和2020年7 - 9月，运营租赁成本分别为155,000美元和174,000美元[147] - 截至2021年9月30日，公司未来最低租赁付款总额为1,101千美元，短期租赁负债为430千美元，长期租赁负债为671千美元[148] - 2019年6月7日，公司租赁约8,293平方英尺办公空间，租期60个月[145] - 2020年1月7日，公司租赁约4,000平方英尺办公空间作为总部，租期24个月；2021年8月签订首份修订协议，待替代空间完工后租期延长三年[146] 公司和解与或有事项情况 - 2021年7 - 9月，