公司整体财务状况关键指标变化 - 截至2022年9月，公司总资产为295.32亿美元，较2021年12月的289.31亿美元增长2.08%[7] - 截至2022年9月，公司总负债为256亿美元，较2021年12月的239.19亿美元增长7.03%[7] - 截至2022年9月，公司股东权益为39.32亿美元，较2021年12月的50.12亿美元下降21.55%[7] - 2022年前三季度，公司总收入为51.11亿美元，较2021年同期的47.94亿美元增长6.61%[10] - 2022年前三季度，公司总成本和费用为43.34亿美元，较2021年同期的39.04亿美元增长11.01%[10] - 2022年前三季度，公司持续经营业务税前收益为7.77亿美元，较2021年同期的8.9亿美元下降12.7%[10] - 2022年前三季度，公司持续经营业务净利润为6.22亿美元，较2021年同期的7.26亿美元下降14.33%[10] - 2022年前三季度，公司基本每股收益为7.3美元，较2021年同期的19.24美元下降62.06%[10] - 2022年前三季度，公司综合亏损为9900万美元，而2021年同期综合收益为5.27亿美元[12] - 2022年前三季度，公司其他综合损失净额为7.21亿美元，较2021年同期的11.13亿美元下降35.22%[12] - 2022年前九个月净收益为6.22亿美元，2021年同期为16.4亿美元[20] - 2022年前九个月经营活动提供净现金10.43亿美元，2021年同期为14.25亿美元[20] - 2022年前九个月投资活动使用净现金10.62亿美元，2021年同期为1.03亿美元[20] - 2022年前九个月融资活动使用净现金13.18亿美元，2021年同期为12.99亿美元[20] - 2022年9月30日现金及现金等价物为7.94亿美元，2021年同期为28.33亿美元[20] - 2022年股息为每股0.56美元，2021年为每股6.50美元[15] - 2022年9月30日，公司长期债务本金为15.59亿美元，2021年为19.93亿美元[165] - 2022年9月30日，公司总资本为60.74亿美元，2021年为68.69亿美元[165] - 2022年9月30日，包含次级债务的债务与总资本比率为25.7%，2021年为29.0%；不包含次级债务的比率为14.6%，2021年为19.2%[165] - 2022年前九个月公司经营活动提供的净现金为10.43亿美元，2021年同期为14.25亿美元[167] - 2022年前九个月公司投资活动使用的净现金为10.62亿美元，2021年同期为1.03亿美元[167] - 2022年前九个月公司融资活动使用的净现金为13.18亿美元，2021年同期为12.99亿美元[167] - 2022年前九个月，管理投资实体活动使经营活动现金流增加1.33亿美元，2021年减少0.78亿美元，较2021年增加2.11亿美元[169] - 2021年前九个月，年金业务出售产生14.8亿美元现金流入；2022年前九个月，管理投资实体净投资活动使用现金2.6亿美元，较2021年同期增加3.59亿美元[170] - 2022年前九个月，融资活动使用现金13.2亿美元，较2021年同期增加1900万美元；债务偿还使用现金4.36亿美元，2021年同期无债务偿还[171] - 2022年前九个月，公司回购80,701股普通股，花费1000万美元；支付特别现金股息总计8.5亿美元；2021年回购2,777,684股普通股，花费3.19亿美元，支付特别现金股息22.1亿美元[175][176] - 2022年9月30日，合并CLO实体前现金和投资为144.19亿美元，合并后为143.22亿美元；合并前总资产为245.3亿美元，合并后为295.32亿美元[198] - 2022年9月30日，合并CLO实体前总负债为205.98亿美元，合并后为256亿美元；合并前股东权益为39.32亿美元，合并后为39.32亿美元[198] - 2021年12月31日，合并CLO实体前现金和投资为158.21亿美元，合并后为157.45亿美元；合并前总资产为237.11亿美元，合并后为289.31亿美元[198] - 2021年12月31日，合并CLO实体前总负债为186.99亿美元，合并后为239.19亿美元；合并前股东权益为50.12亿美元，合并后为50.12亿美元[198] 公司股份相关数据变化 - 2022年9月30日普通股数量为85,140,521股，股东权益总计39.32亿美元[15][18] - 2022年行使股票期权发行股份14,553股，2021年为153,842股[15] - 2022年受限股票奖励未发行股份，2021年也未发行[15] - 2022年其他福利计划发行股份19,220股，2021年为17,029股[15] - 2022年第三季度和2021年第三季度，稀释每股收益计算中与股份支付计划相关的加权平均普通股调整数分别为20万股和40万股；2022年前九个月和2021年前九个月，该调整数分别为20万股和60万股[46] - 2022年前九个月公司根据股票激励计划发行151,080股受限普通股，每股公允价值133.94美元[135] - 2022年第三季度和2021年第三季度，公司与股票激励计划相关的总薪酬费用均为400万美元；2022年前九个月和2021年前九个月分别为1400万美元和1100万美元[136] 年金业务相关数据 - 2021年5月31日，公司完成将年金业务出售给麻省互助人寿保险公司，交易收益为35.7亿美元（含3400万美元收盘后调整），2021年前九个月实现净收益6.56亿美元[49] - 截至2021年5月31日，已终止年金业务的总资产为4.9283亿美元，总负债为4.5503亿美元，不包括累计其他综合收益的年金业务净投资为2867万美元[50] - 截至2021年9月30日的九个月，已终止年金业务的净收益为914万美元，其中运营净收益为258万美元，出售净收益为656万美元[51] - 2021年5月31日，年金业务出售的现金收益为3.571亿美元，总净收益为3.563亿美元，税前出售收益为895万美元，净出售收益为656万美元[54] - 截至2021年9月30日的九个月，已终止年金业务的经营活动提供净现金8700万美元，投资活动使用净现金1.709亿美元，融资活动提供净现金4770万美元[55] - 2021年5月公司出售年金业务，总收益为35.7亿美元，税后收益为6.56亿美元[158] 公司收购相关情况 - 2021年12月，公司以1.2亿美元现金收购Verikai公司，可能根据业绩支付最高5000万美元的或有对价，收购费用约100万美元[57] - 2022年第三季度，公司以1200万美元收购一家保险代理业务，其中1000万美元为现金支付[59] - 或有对价负债与2021年12月收购Verikai和2022年9月收购小型保险机构有关，2022年9月30日Verikai收购相关或有对价负债为2300万美元[71] 公司业务板块情况 - 出售年金业务后，公司业务分为财产和意外伤害保险以及其他两个板块[60] 公司金融工具公允价值计量情况 - 公司金融工具公允价值计量分为三个层次，一级主要是公开交易的股权证券等，二级包括公司和市政固定到期证券等，三级是使用不可观察输入值估值的金融工具[68][69][70] - 2022年9月30日，按公允价值计量的总资产为161.59亿美元，其中一级资产10.9亿美元，二级资产140.67亿美元，三级资产10.02亿美元；总负债为50.73亿美元，其中一级负债2.91亿美元，二级负债47.47亿美元，三级负债0.35亿美元[75] - 2022年9月30日，按公允价值计量的总资产中约6%为三级资产；三级资产中约16%（1.58亿美元）使用非约束性经纪报价定价，约2%（0.23亿美元）由定价服务定价，约23%（2.31亿美元）为有限合伙企业的股权投资[75] - 2022年9月30日，内部开发的三级资产公允价值约为5.9亿美元，占三级资产总公允价值的59%；其中约67%（3.97亿美元）使用定价模型定价，约25%（1.45亿美元）为权益证券[77] - 2022年第三季度和前九个月，三级金融资产期初余额9.83亿美元，净收益（损失）-400万美元，其他综合收益（损失）-2000万美元，购买、发行等7400万美元，销售、结算等-2900万美元，转入400万美元，转出-600万美元，期末余额10.02亿美元[79] - 2022年第三季度和前九个月，三级金融负债期初余额-2300万美元，购买、发行等-200万美元，期末余额-2500万美元[79] - 2021年12月31日，按公允价值计量的总资产为167.23亿美元，其中一级资产12.95亿美元，二级资产145.02亿美元，三级资产9.26亿美元；总负债为52.43亿美元，其中一级负债3.84亿美元，二级负债48.23亿美元，三级负债0.36亿美元[75] - 公司将CLO负债的账面价值设定为CLO资产的公允价值，CLO负债在公允价值层次中的分类与相关CLO资产成比例[72] - 公司使用加权概率收入法估计Verikai收购相关或有对价负债的公允价值，该方法包含重大不可观察输入值，归类为三级[71] - 2021年9月30日，可供出售固定到期证券总额为618美元，较6月30日的605美元增加13美元[80] - 2021年9月30日，权益证券为268美元，较6月30日的245美元增加23美元[80] - 2021年9月30日，MIE资产为12美元，较6月30日的15美元减少3美元[80] - 2021年9月30日，三级资产总额为898美元，较6月30日的865美元增加33美元[80] - 2022年9月30日，可供出售固定到期证券总额为607美元，较2021年12月31日的600美元增加7美元[83] - 2022年9月30日，权益证券为384美元，较2021年12月31日的313美元增加71美元[83] - 2022年9月30日，MIE资产为11美元，较2021年12月31日的13美元减少2美元[83] - 2022年9月30日，三级资产总额为1002美元，较2021年12月31日的926美元增加76美元[83] - 2022年9月30日，三级负债总额为 - 25美元，较2021年12月31日的 - 23美元减少2美元[83] - 2021年9月30日，三级资产较2020年12月31日的3706美元减少2808美元至898美元[84] - 2022年9月30日，金融资产账面价值14.7亿美元，金融负债账面价值15.33亿美元；2021年12月31日，金融资产账面价值26.51亿美元，金融负债账面价值19.64亿美元[87] - 2022年9月30日，可供出售固定到期证券摊余成本107.44亿美元，公允价值100.34亿美元；2021年12月31日，摊余成本101.93亿美元，公允价值103.57亿美元[89] - 2022年9月30日，按公允价值计量的权益证券实际成本10.11亿美元，公允价值9.96亿美元；2021年12月31日，实际成本8.94亿美元，公允价值10.42亿美元[91] 公司投资相关数据变化 - 2022年9月30日，采用权益法核算的投资账面价值16.61亿美元，2021年12月31日为15.17亿美元[92] - 2022年第三季度，采用权益法核算的投资净投资收入3700万美元，2021年同期为7300万美元；2022年前九个月为2.46亿美元，2021年同期为2.22亿美元[92] - 截至2022年9月30日，房地产相关投资中92%投资于多户住宅物业，1%投资于单户住宅物业，7%投资于其他物业类型；2021年12月31日，相应比例为88%、1%、11%[92] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司对合伙企业和类似投资的未出资承诺分别为3.89亿美元和3.66亿美元[93] - 2022年9月30日，可供出售固定到期证券短期（不足十二个月）未实现损失6.35亿美元，长期（十二个月及以上）未实现损失9300万美元[96] - 2022年9月30日，美国政府及政府机构证券短期未实现损失400万美元，公允价值占成本96%；长期未实现损失1100万美元，公允价值占成本91%[96] - 2022年9月30日，州、市及政治分区证券短期未实现损失9800万美元，公允价值占成本92%；长期未实现损失200万美元，公允价值占成本88%[96] - 截至