公司豁免情况 - 公司作为新兴成长型公司，可享受多项披露要求豁免，有效期至2022财年末、年总收入超10.7亿美元、前三年发行超10亿美元非可转换债务证券、非关联方持有的普通股市值在财年第二季度末超7亿美元中最早发生的时间[222][223] 内部控制问题 - 截至2019年12月31日和2020年12月31日，公司内部控制存在重大缺陷，包括合并财务报表准备和审查内控不足、第三方信息完整性控制不足、信息技术一般控制不足[224][225][336] - 截至2020年12月31日，公司披露控制和程序以及财务报告内部控制无效[334][339] 内部控制改进措施 - 公司管理层已采取措施加强财务报告内部控制，包括招聘新会计人员、将财务报告监督过渡给首席财务官、聘请全国性会计咨询公司协助[336] 股权相关 - 公司已预留3463305股普通股用于2019年股权激励计划，未来发行股票会稀释普通股股东的所有权[231] - 公司授权资本包括1000000股未指定优先股，董事会有权在不寻求股东批准的情况下发行[236] - 未来发行普通股、优先股或可转换证券可能会稀释现有股东权益，降低普通股市场价格[230] 股价影响因素 - 利率上升可能导致公司普通股市场价格下跌[227] - 证券或行业分析师不发布研究报告或发布负面报告，可能导致公司普通股市场价格下跌[227][228] 法律诉讼相关 - 公司修订后的公司章程规定，某些法律诉讼的专属法院为特拉华州衡平法院，可能限制股东选择司法论坛的能力[232][233] 租赁业务 - 2021年3月10日，公司与Onni Wilshire Courtyard, LLC就洛杉矶的生产办公室租赁进行修订，租赁期限延长至2031年11月31日，并有一个5年的延长期选择权[343] 董事会任期 - 公司董事会分为A、B、C三类，每类任期3年，A类董事任期于2023年股东大会届满，B类于2021年届满，C类于2022年届满[344] 股东信息 - 杨阳李是公司最大股东Primo Vital Limited的实益拥有人，持有公司约35.8%的流通普通股[348] 公司高管及相关人员履历 - 2003年杨阳李创立Business Media China Group，2005年其市值超过50亿人民币[348] - 1979年Lyle Berman将家族皮革企业Berman Buckskin出售给W.R. Grace后，带领该公司成为全国拥有超200家门店的最大零售皮革连锁店之一[348] - 不到5年时间，Lyle Berman参与创立的Grand Casinos, Inc.在4个州开设了8家赌场度假村[348] - Steve Kim在马来西亚足球联赛任职时成功引入50年计划（NEXT 50）[350] - Frank Ng于2010年带领管理层收购Ourgame，并于2014年带领该公司在香港证券交易所上市[355] - 2015年Ourgame收购世界扑克巡回赛，2016年创立Allied Esports[355] - Joseph Lahti担任AF Holdings, Inc.董事长直至2018年10月该公司出售，并将作为幸存股东代表公司的首席执行官直至2023年收益期结束[354] - 自2019年8月起，Adam Pliska担任公司总裁，自2003年起参与世界扑克巡回赛（WPT），在其领导下，WPT全球赛事从14场增长到超60场，18年累计奖金超10亿美元[357] - Maya Rogers自2011年起担任俄罗斯方块品牌独家代理Blue Planet Software的总裁兼首席执行官[360] - Anthony Hung曾在1997 - 2007年担任DynaFund Ventures普通合伙人，该风投基金规模为2.2亿美元[370] 董事任命 - 2021年3月29日，公司董事会批准任命Libing (Claire) Wu和Jingsheng Lu为董事，待公司扑克相关业务和资产出售完成后生效[362] 公司高管构成 - 公司高管包括52岁的首席执行官Frank Ng、48岁的首席运营官David Moon、53岁的首席财务官Anthony Hung和48岁的总裁Adam Pliska [366] 董事会架构 - 公司董事会主席为Lyle Berman，首席执行官为Frank Ng，董事会与首席执行官职位分离[376] 公司委员会设置 - 公司设有审计、薪酬和提名三个独立委员会，各委员会由三名独立董事组成[377] 审计委员会成员 - 审计委员会成员为Benjamin Oehler（主席）、Joseph Lahti和Yinghua Chen [378] 提名委员会成员及职责 - 提名委员会成员为Yinghua Chen（主席）、Ho Min Kim和Lyle Berman，负责监督董事会候选人的选拔[382] 亲属关系 - 公司董事Bradley Berman是董事Lyle Berman的儿子，其他董事或高管间无亲属关系[374] 薪酬委员会成员及职责 - 薪酬委员会成员包括Maya Rogers（主席）、Ho Min Kim和Bradley Berman，且均符合纳斯达克上市标准的独立性要求[384] - 薪酬委员会职责包括每年审查和批准与首席执行官薪酬相关的公司目标、评估首席执行官绩效并确定其薪酬等[384] 文件提交逾期情况 - 2020年12月31日止年度，Judson Hannigan、Tae Hyung Kim和Roy Choi的Form 3文件提交逾期[387] - 2020年12月31日止年度，Lyle Berman（3笔交易）、Yinghua Chen（2笔交易）、Tae Hyung Kim（2笔交易）和Judson Hannigan（1笔交易）的Form 4文件提交逾期[387] 公司准则 - 公司采用适用于所有高管、董事和员工的商业行为和道德准则[388] - 首席执行官、首席财务官等高级财务人员还需遵守CEO和高级财务人员道德准则[388] - CEO和高级财务人员道德准则满足Regulation S - K第406(b)项要求[388] - 公司商业行为和道德准则可在网站visit www.alliedesportsent.com获取[388]