现金及现金等价物情况 - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物为15,486,114瑞士法郎，较2020年12月31日的18,695,040瑞士法郎有所下降[3] - 2021年前9个月现金及现金等价物减少352.0223万瑞士法郎，2020年同期减少1333.9526万瑞士法郎[21] - 2021年9月30日现金及现金等价物期末余额为1548.6114万瑞士法郎，2020年同期为1781.345万瑞士法郎[21] - 2021年9月30日和2020年12月31日，现金及现金等价物分别为15,486,114和18,695,040，其中CHF占比分别为65.78%和60.53%[51][53] 收入情况 - 2021年前三季度，公司来自客户合同的收入为2,518,820瑞士法郎，2020年同期为1,792,117瑞士法郎[5] - 2021年和2020年截至9月30日的三个月和九个月，集团外部收入分别为757,780和102,652（三个月）、2,752,081和1,987,462（九个月）[47][48] - 2021年第三季度和前九个月，公司与Indivior的协议确认收入分别为70万瑞士法郎和250万瑞士法郎；2020年同期分别为3万瑞士法郎和180万瑞士法郎[76] - 公司从Eurostars/Innosuisse获得512,032瑞士法郎的赠款，截至2021年9月30日已支付380,184瑞士法郎；2021年第三季度和前九个月确认其他收入分别为71,478瑞士法郎和218,330瑞士法郎[78] - 2021年第三季度和前九个月，公司从IT咨询协议确认其他收入分别为4,300瑞士法郎和14,931瑞士法郎；2020年同期分别为5,355瑞士法郎和14,506瑞士法郎[79] 成本情况 - 2021年前三季度，公司研发成本为9,342,158瑞士法郎，2020年同期为7,850,543瑞士法郎[5] - 2021年前三季度，公司一般及行政成本为4,640,419瑞士法郎，2020年同期为4,496,535瑞士法郎[5] - 2021年和2020年截至9月30日的三个月和九个月，运营成本分别为4,333,611和3,215,684（三个月）、13,982,577和12,347,078（九个月）[50] - 2021年和2020年截至9月30日的九个月，资本支出分别为7,063和11,329[50] - 2021年第三季度总运营成本为433.3611万瑞士法郎，2020年同期为321.5684万瑞士法郎；2021年前九个月总运营成本为1398.2577万瑞士法郎，2020年同期为1234.7078万瑞士法郎[81] - 2021年前九个月总运营成本较2020年同期增加160万瑞士法郎，主要因外部研发成本增加120万瑞士法郎，员工成本增加20万瑞士法郎；2021年第三季度总运营成本较2020年同期增加110万瑞士法郎，主要因外部研发成本增加60万瑞士法郎，员工成本增加20万瑞士法郎[82] - 2021年第三季度员工成本为130.6553万瑞士法郎，2020年同期为106.1189万瑞士法郎；2021年前九个月员工成本为346.9897万瑞士法郎，2020年同期为327.8253万瑞士法郎[83] 亏损情况 - 2021年前三季度，公司经营亏损为11,230,496瑞士法郎，2020年同期为10,359,616瑞士法郎[5] - 2021年前三季度，公司净亏损为10,927,955瑞士法郎，2020年同期为10,733,693瑞士法郎[5] - 2020年1月1日至3月31日期间净亏损4,305,921[11] - 2020年3月31日至6月30日期间净亏损3,114,738[11] - 2020年6月30日至9月30日期间净亏损3,313,034[11] - 2021年1月1日至3月31日期间净亏损2,639,613[17] - 2021年3月31日至9月30日期间净亏损4,690,149[18] - 2021年前9个月净亏损1092.7955万瑞士法郎，2020年同期为1073.3693万瑞士法郎[21] - 2021年第三季度归属于公司股权持有人的亏损为359.8193万瑞士法郎，2020年同期为331.3034万瑞士法郎；2021年前九个月归属于公司股权持有人的亏损为1092.7955万瑞士法郎，2020年同期为1073.3693万瑞士法郎[87] 每股亏损情况 - 2021年前三季度，公司每股基本及摊薄亏损为0.32瑞士法郎，2020年同期为0.40瑞士法郎[5] - 2021年第三季度基本和摊薄每股亏损为0.11瑞士法郎，2020年同期为0.12瑞士法郎；2021年前九个月基本和摊薄每股亏损为0.32瑞士法郎，2020年同期为0.40瑞士法郎[87] 股本及权益情况 - 截至2021年9月30日，公司股本为49,272,952瑞士法郎，较2020年12月31日的32,848,635瑞士法郎有所增加[3] - 截至2021年9月30日，公司总负债及权益为18,060,071瑞士法郎，较2020年12月31日的20,181,812瑞士法郎有所下降[3] - 截至2021年9月30日，公司各项权益余额分别为：股本49,272,952，资本公积288,278,928，库存股(15,475,255)，外币报表折算差额(656,703)，其他储备16,554,889，累计亏损(324,633,843)，总计13,340,968[8] - 2020年9月30日，公司各项权益余额分别为：股本32,848,635，资本公积286,463,215，库存股(6,457,655)，外币报表折算差额(655,286)，其他储备15,126,039，累计亏损(311,580,982)，总计15,743,966[12] - 截至2021年9月30日，公司总流通股本为34,150,984瑞士法郎，包含34,150,984股，排除15,121,968股库存股；2020年12月31日，总流通股本为27,118,774瑞士法郎，包含27,118,774股，排除5,729,861股库存股[62] 库存股情况 - 截至2021年9月30日，库存股其他净销售额为 - 332[8] - 截至2021年9月30日，库存股销售为41,004，其他库存股销售为39,940，总计80,944[8] - 2021年9月30日，库存股供应商发票结算金额为89,724，流动性协议下净采购额为12,124[12] - 2021年前九个月，公司根据销售代理协议出售39,940股库存股，获得80,944瑞士法郎；使用112,026股库存股购买咨询服务，服务总价值159,455瑞士法郎；通过ATM发行计划出售7,200股库存股，获得11,082瑞士法郎[63] 其他综合收益情况 - 2021年前三季度，公司其他综合收益为336,533瑞士法郎，2020年同期为亏损194,303瑞士法郎[5] 现金流量情况 - 2021年前9个月经营活动净现金使用量为1176.0298万瑞士法郎，2020年同期为1288.4915万瑞士法郎[21] - 2021年前9个月投资活动净现金使用量为5914瑞士法郎，2020年同期为11329瑞士法郎[21] - 2021年前9个月融资活动净现金流入为824.5989万瑞士法郎，2020年同期为净现金使用44.3282万瑞士法郎[21] 公司运营资金保障情况 - 公司预计现有现金及现金等价物至少12个月内可满足运营和偿债需求[31] 临床试验情况 - 2021年6月29日公司宣布启动dipraglurant治疗PD - LID的安慰剂对照2b/3期关键临床试验[34] - 2021年9月29日公司宣布启动dipraglurant治疗眼睑痉挛的探索性安慰剂对照2期临床研究[34] 业务季节性及收入费用影响因素 - 公司业务无季节性，费用和收入主要取决于项目阶段[43] 长期资产情况 - 2021年9月30日和2020年12月31日，长期资产分别为624,006和692,248，其中瑞士占比最大[49] 其他流动资产情况 - 2021年9月30日和2020年12月31日，其他流动资产分别为1,949,951和794,524，预付款项增加主要与董事及高级职员保险费有关[55] 使用权资产情况 - 2021年9月30日和2020年12月31日，使用权资产分别为511,805和565,344[56][58] 物业、厂房及设备情况 - 2021年9月30日和2020年12月31日，物业、厂房及设备分别为54,206和67,760[59] 非流动金融资产情况 - 2021年9月30日和2020年12月31日，非流动金融资产分别为57,995和59,144[59] 应付账款和应计费用情况 - 2021年9月30日和2020年12月31日，应付账款和应计费用分别为2,980,274和2,491,927，增加主要与研发活动增加有关[59] 股份发行情况 - 2021年1月8日，公司发行6,900,000股注册股，每股面值1瑞士法郎，发行价1.46瑞士法郎，总收益达1010万瑞士法郎（1150万美元），直接相关股票发行成本180万瑞士法郎[62] 基于股份的薪酬费用情况 - 2021年第三季度和前九个月，公司基于股份的薪酬费用分别为381,065瑞士法郎和904,016瑞士法郎；2020年同期分别为305,443瑞士法郎和946,234瑞士法郎[64] 期权情况 - 截至2021年9月30日，公司有8,636,464份期权未行使；2020年12月31日为6,768,460份；2021年前九个月授予1,872,900份期权，4,896份期权被没收[64] 退休福利义务当期服务成本情况 - 2021年第三季度和前九个月，退休福利义务的当期服务成本分别为104,452瑞士法郎和267,891瑞士法郎；2020年同期分别为78,932瑞士法郎和236,795瑞士法郎[68] 协议收益情况 - 2018年1月，公司与Indivior的协议获得500万美元不可退还的预付款；有望获得总计3.3亿美元的临床、监管和商业里程碑付款以及中个位数至低两位数的净销售特许权使用费[73] 财务净结果情况 - 2021年第三季度财务净结果为亏损2.2362万瑞士法郎，2020年同期为亏损20.0002万瑞士法郎；2021年前九个月财务净结果为盈利30.2541万瑞士法郎，2020年同期为亏损37.4077万瑞士法郎[84] 加权平均已发行股份数情况 - 2021年第三季度加权平均已发行股份数为3412.2052万股，2020年同期为2668.7189万股；2021年前九个月加权平均已发行股份数为3390.0655万股，2020年同期为2665.363万股[87] 关联方交易情况 - 2021年第三季度与关联方交易的总金额为72.8705万瑞士法郎，2020年同期为61.8007万瑞士法郎；2021年前九个月与关联方交易的总金额为206.4857万瑞士法郎，2020年同期为206.8181万瑞士法郎[89] 对董事会和执行管理层净应付款情况 - 截至2021年9月30日，公司对董事会和执行管理层的净应付款为11.717万瑞士法郎，2020年12月31日为14.5443万瑞士法郎[89] 财务报表重大事项情况 - 资产负债表日至财务报表获董事会批准日之间无重大事项需调整财务报表或披露[90]