收购GRAIL相关 - 2020年9月公司达成以80亿美元收购GRAIL的协议，包括35亿美元现金和45亿美元Illumina普通股股份[124] - 2020年9月，公司达成以80亿美元收购GRAIL的协议，预计用现有现金和发行定期债务筹集的资金支付31亿美元现金对价[142] - 2021年3月30日，美国联邦贸易委员会就收购GRAIL提起行政投诉和初步禁令动议[165] - 2021年5月28日，地方法院准许联邦贸易委员会无偏见驳回投诉的动议，行政审判定于8月24日开始[165] - 2021年4月19日，欧盟委员会接受收购合并审查转介请求，7月22日宣布启动第二阶段审查，目前决定截止日期为11月29日[165] - 若合并协议在特定情况下终止，公司需向GRAIL支付3亿美元终止费并额外支付3亿美元购买非投票优先股[168] - 公司需每月向GRAIL支付3500万美元持续付款直至收购完成或终止[168] - 若合并协议终止，公司将获得超过3.15亿美元持续付款对应的非投票GRAIL优先股[168] - 2020年9月20日，公司达成协议以80亿美元收购GRAIL，包括35亿美元现金和45亿美元Illumina普通股[239] - 2021年第二季度和年初至今，公司向GRAIL支付延续付款分别为1.05亿美元和2.1亿美元，2021年7月支付3500万美元[241] - 2020年9月，公司达成以80亿美元收购GRAIL的协议，包括35亿美元现金和45亿美元Illumina普通股，GRAIL股东将获得或有价值权利，前10亿美元收入有2.5%付款权，超过部分有9%或有付款权，还可选择价值8.5亿美元的额外股票对价[303] 整体财务数据关键指标变化 - 2021年前三季度收入为22.19亿美元，较2020年同期的14.92亿美元增长49%[126] - 2021年前三季度毛利率为70.6%，较2020年同期的70.2%略有提升[127] - 2021年前三季度运营收入占收入的比例为17.2%，低于2020年同期的19.1%[128] - 2021年前三季度有效税率为11.8%，远低于2020年同期的35.7%[128] - 2021年第二季度产品收入占比86.3%，服务和其他收入占比13.7%；2021年前三季度产品收入占比86.8%，服务和其他收入占比13.2%[130] - 2021年第二季度毛利润8.02亿美元，较2020年同期增长87%；2021年前三季度毛利润15.66亿美元，较2020年同期增长50%[133] - 2021年Q2研发费用增加4700万美元，增幅30%；年初至今增加8700万美元，增幅28%[134] - 2021年Q2销售、一般和行政费用增加2.36亿美元，增幅133%；年初至今增加3.36亿美元，增幅75%[135] - 2021年Q2和年初至今利息收入减少，主要因2021年Q1出售所有可供出售债务证券；利息费用增加，与定期票据应计利息和债务发行成本摊销有关[136][137] - 2021年Q2所得税前收入增加4200万美元，增幅25%；年初至今增加3600万美元，增幅11%[138] - 2021年Q2有效税率为10.8%，2020年Q2为71.6%；年初至今2021年为11.8%，2020年为35.7%[138][139] - 2021年初至今，经营活动提供净现金5.35亿美元，投资活动提供净现金13.79亿美元，融资活动提供净现金4.72亿美元[150] - 2021年初至今经营活动提供的净现金主要包括3.33亿美元净收入、1.08亿美元净调整和9400万美元经营资产与负债净变化[151] - 2021年初至今投资活动提供的净现金总计13.79亿美元，包括13.62亿美元可供出售债务证券到期和销售所得、2.2亿美元战略投资销售所得和5200万美元还款，同时有8600万美元资本支出、8000万美元收购支出和7700万美元可供出售债务证券购买支出[152] - 2021年初至今融资活动提供的净现金总计4.72亿美元，包括9.88亿美元债务发行净收益和3100万美元股票销售所得，同时有5.17亿美元可转换优先票据还款和3000万美元股权奖励净股份结算相关税款支付[153] - 2021年第二季度产品收入9.72亿美元，服务及其他收入1.54亿美元，总收入11.26亿美元，较2020年同期6.33亿美元增长77.9%[198] - 2021年上半年产品收入19.25亿美元，服务及其他收入2.94亿美元，总收入22.19亿美元，较2020年同期14.92亿美元增长48.7%[198] - 2021年第二季度净利润1.85亿美元，较2020年同期4700万美元增长293.6%[198] - 2021年上半年净利润3.33亿美元，较2020年同期2.2亿美元增长51.4%[198] - 2021年第二季度基本每股收益1.27美元，摊薄后每股收益1.26美元；上半年基本每股收益2.28美元，摊薄后每股收益2.26美元[198] - 2021年第二季度综合收益总额1.85亿美元，上半年综合收益总额3.39亿美元[201] - 2021年上半年净收入3.33亿美元，2020年同期为2.2亿美元[210] - 2021年上半年经营活动提供的净现金为5.35亿美元，2020年同期为5.21亿美元[210] - 2021年上半年投资活动提供的净现金为13.79亿美元，2020年同期使用4.55亿美元[210] - 2021年上半年融资活动提供的净现金为4.72亿美元，2020年同期使用3.34亿美元[210] - 2021年上半年现金及现金等价物净增加23.86亿美元，2020年同期减少2.72亿美元[210] - 2021年上半年总营收22.19亿美元，2020年同期为14.92亿美元[225] - 2021年第二季度和上半年确认的收入分别包含4500万美元和1.27亿美元此前递延的收入[228] - 2021年第二季度和年初至今，与Helix相关的或有价值权未实现收益分别为800万美元和1800万美元[235] - 2020年1月2日，公司终止收购PacBio协议，支付反向终止费9800万美元，2019年第四季度和2020年第一季度分别支付延续预付款1800万美元和3400万美元，2021年第一季度收回5200万美元并记录收益2600万美元[236][237] - 2021年年初至今收入增长49%，从2020年年初至今的14.92亿美元增至22.19亿美元，主要因测序耗材和仪器增长以及服务和其他收入增加[305] - 2021年年初至今毛利率为70.6%，较2020年年初至今的70.2%略有增加，主要由更高收入带来的固定成本杠杆增加推动，部分被不利产品组合抵消[306] - 2021年年初至今营业收入占收入的百分比为17.2%，低于2020年年初至今的19.1%，主要因营业收入占比增加[307] - 2021年第二季度产品收入占比86.3%，服务和其他收入占比13.7%；年初至今产品收入占比86.8%，服务和其他收入占比13.2%[309] - 2021年Q2毛利润为8.02亿美元，2020年Q2为4.28亿美元，增长3.74亿美元，增幅87%；年初至今2021年为15.66亿美元，2020年为10.47亿美元，增长5.19亿美元，增幅50%[312] - 2021年Q2研发费用增加4700万美元，增幅30%；年初至今增加8700万美元，增幅28%[313] - 2021年Q2销售、一般和行政费用增加2.36亿美元，增幅133%；年初至今增加3.36亿美元，增幅75%[314] - 2021年Q2利息收入减少700万美元，降幅100%；年初至今减少2100万美元，降幅100%[315] - 2021年Q2其他收入净额减少3700万美元，降幅51%；年初至今减少2700万美元，降幅47%[315] - 2021年Q2所得税前收入为2.07亿美元，2020年Q2为1.65亿美元，增长4200万美元，增幅25%；年初至今2021年为3.78亿美元，2020年为3.42亿美元，增长3600万美元，增幅11%[317] - 2021年Q2净利润为1.85亿美元，2020年Q2为4700万美元，增长1.38亿美元，增幅294%；年初至今2021年为3.33亿美元，2020年为2.2亿美元，增长1.13亿美元，增幅51%[317] - 2021年Q2有效税率为10.8%，2020年Q2为71.6%；年初至今2021年为11.8%，2020年为35.7%[317][318] 资产负债相关数据变化 - 截至2021年7月4日，公司在第二季度末的现金、现金等价物和短期投资总额为43亿美元，其中约6.18亿美元由其外国子公司持有[129] - 截至2021年7月4日，公司有42亿美元现金及现金等价物，较2021年1月3日增加24亿美元[141] - 截至2021年7月4日，股东权益总额为51.8亿美元[207] - 截至2021年7月4日，普通股数量为1.96亿股[207] - 截至2021年7月4日和2021年1月3日，合同负债分别为2.27亿美元和2.3亿美元[228] - 截至2021年7月4日和1月3日，公司短期投资中可交易股权证券公允价值分别为9000万美元和3.76亿美元[232] - 截至2021年7月4日和1月3日，公司其他资产中非可交易股权证券账面价值分别为3.38亿美元和3.14亿美元[233] - 截至2021年7月4日和1月3日，公司按公允价值计量的资产总额分别为39.99亿美元和32.9亿美元[244] - 截至2021年7月4日，公司2031年和2023年定期票据本金分别为5亿美元，未摊销折扣和债务发行成本为800万美元，定期票据净账面价值为9.92亿美元，公允价值为10.1亿美元[247] - 截至2021年7月4日和1月3日，2023年可转换优先票据的本金余额均为7.5亿美元，2021年可转换优先票据的本金余额分别为0和5.17亿美元[251] - 截至2021年7月4日，循环信贷协议下无借款，公司遵守所有财务和经营契约[261] - 截至2021年7月4日，2015年股票计划约有350万股可供未来授予[263] - 截至2021年7月4日，约有1310万股可供发行[266] - 截至7月4日，约1500万美元的回购授权可用[267] - 截至2021年7月4日，与受限股票和ESPP股份相关的约5.54亿美元未确认薪酬成本预计将在约2.2年的加权平均期间内确认[272] - 2021年7月4日和1月3日，贸易应收账款总额分别为5.42亿美元和4.91亿美元，净应收账款分别为5.40亿美元和4.87亿美元[273] - 2021年7月4日和1月3日，存货总额分别为3.80亿美元和3.72亿美元，其中原材料分别为7900万美元和1.06亿美元，在产品分别为2.78亿美元和2.44亿美元，产成品分别为2300万美元和2200万美元[275] - 2021年7月4日和1月3日，应计负债总额分别为6.74亿美元和5.41亿美元，其中应计薪酬费用分别为1.95亿美元和1.53亿美元[278] - 产品保修储备金在2021年第二季度和年初至今的期末余额均为1600万美元，2020年对应数据为1000万美元和1400万美元[281] - 截至2021年7月4日和1月3日，用于管理货币资产和负债外汇风险的未到期远期合约名义总额分别为5.33亿美元和4.05亿美元[283] - 截至2021年7月4日和1月3日，用于对冲预测收入交易外汇风险的未到期现金流套期合约名义总额分别为3.96亿美元和3.05亿美元[284] - 截至2021年7月4日，分配给剩余履约义务的交易价格总额为11.39亿美元，约90%预计在未来十二个月转化为收入[227] - 2021年7月4日，现金及现金等价物为41.96亿美元，1月3日为18.1亿美元[193] - 2021年7月4日，短期投资为9000万美元，1月3日为16.62亿美元[193] - 2021年7月4日，应收账款净额为5.4亿美元，1月3日为4.87亿美元[193] - 2021年7月4日，存货为3.8亿美元，1月3日为3.72亿美元[193] - 2021年7月4日，总资产为86.75亿美元，1月3日为75.85亿美元[193] - 2021年7月4日，应付账款为2亿美元，1月3日为1.92亿美元[194] - 2021年7月4日，应计负债为6.74亿美元，1月3日为5.41亿美元[194] - 2021年7月4日，股东权益总额为51.8亿美元，1月3日为46.94亿美元[194] - 2021年7月4日，负债和股东权益总额为86.75亿美元，