公司整体财务状况关键指标变化 - 截至2022年6月30日，公司总资产为1.192026亿美元，较2021年9月30日的1.4416756亿美元有所下降[8] - 截至2022年6月30日，公司总负债为512.5562万美元，较2021年9月30日的330.381万美元有所上升[8] - 截至2022年6月30日，公司股东权益为679.4698万美元，较2021年9月30日的1111.2946万美元有所下降[8] - 2022年第二季度，公司总营收为429.6371万美元，较2021年同期的170.032万美元有所上升[12] - 2022年前九个月，公司总营收为1460.936万美元，较2021年同期的598.8003万美元有所上升[12] - 2022年第二季度，公司运营亏损为283.7734万美元，较2021年同期的344.1709万美元有所收窄[12] - 2022年前九个月，公司运营亏损为960.0296万美元，较2021年同期的879.5756万美元有所扩大[12] - 2022年第二季度，公司净亏损为112.4797万美元，较2021年同期的344.6715万美元有所收窄[12] - 2022年前九个月，公司净亏损为760.5505万美元，较2021年同期的977.0855万美元有所收窄[12] - 2022年第二季度，归属于普通股股东的基本和摊薄后每股净亏损为0.13美元，2021年同期为0.48美元；2022年前九个月为0.94美元，2021年同期为1.45美元[12] - 2022年前九个月净亏损7,605,505美元，2021年同期为9,770,855美元[19] - 2022年前九个月折旧和摊销为962,800美元，2021年同期为544,564美元[19] - 2022年前九个月股票薪酬费用为2,245,749美元，2021年同期为1,631,175美元[19] - 2022年前九个月经营活动净现金使用量为5,718,086美元，2021年同期为8,675,878美元[19] - 2022年前九个月投资活动净现金使用量为246,892美元，2021年同期为1,642,277美元[19] - 2022年前九个月融资活动净现金提供量为4,091,908美元，2021年同期为14,704,855美元[19] - 2022年前九个月现金及现金等价物净减少1,873,070美元，2021年同期增加4,386,700美元[19] - 截至2022年6月30日，公司累计亏损2.91836869亿美元，九个月净亏损760.5505万美元，经营现金流为负571.8086万美元[25] - 2022年6月30日，公司现金及现金等价物为468.1878万美元，营运资金为498.3408万美元[25] - 2022年第二季度和前九个月，公司分别确认合同负债中包含的收入1.1582万美元和2.8979万美元[39] - 截至2022年6月30日，公司合同负债（递延收入）从2021年10月1日的28.1万美元增至75.7264万美元，增加47.6264万美元[39] - 2022年前九个月，公司注册直接发行产生的发行成本总计49.8393万美元，其中9.8058万美元计入额外实收资本，39.1335万美元分配至负债分类认股权证[45] - 2022年6月30日和2021年9月30日，公司存货分别为117.232万美元和136.9933万美元[58] - 2022年6月30日和2021年9月30日，公司应付账款及应计负债分别为352.7131万美元和299.1343万美元[60] - 截至2022年6月30日，认股权证公允价值为80.97万美元，较发行时减少，3个月和9个月分别产生175.82万美元和254.07万美元的公允价值变动收益[64] - 截至2022年6月30日，公司短期租赁义务为34.8579万美元，2022年第二季度和前九个月租金费用分别为14.8735万美元和43.8431万美元[71][72] - 2022年6月30日，公司普通股认股权证公允价值为80.97万美元，年化波动率范围72.08% - 141.39%，加权平均为125%[81] - 2022年4月1日至6月30日，普通股认股权证公允价值变化为 - 175.82万美元[82] - 2022年2月24日至6月30日，普通股认股权证公允价值变化为 - 254.07万美元[83] - 2022年第二季度产品收入为219,765美元，较2021年同期减少419,872美元，降幅66%；服务收入为182,796美元，较2021年同期减少51,274美元，降幅22%；临床实验室服务收入为3,893,810美元，较2021年同期增加3,067,197美元，增幅371%[130][131][132] - 2022年第二季度毛利润为1,039,258美元，较2021年同期增加455,044美元，增幅78%，毛利率从34%降至24%[133] - 2022年第二季度销售、一般和行政费用为3,013,967美元，较2021年同期增加130,155美元，增幅5%；研发费用为863,025美元，较2021年同期减少279,086美元，降幅24%[134][135] - 2022年前六个月产品收入为1,454,427美元，较2021年同期减少700,417美元，降幅33%；服务收入为570,759美元，较2021年同期减少108,137美元，降幅16%；临床实验室服务收入为12,584,174美元，较2021年同期增加9,429,911美元，增幅299%[139][140][141] - 2022年前六个月毛利润为4,636,881美元，较2021年同期增加1,221,333美元，增幅36%，毛利率从57%降至32%[142] - 2022年前六个月销售、一般和行政费用为11,224,015美元，较2021年同期增加1,874,368美元，增幅20%；研发费用为3,013,162美元，较2021年同期增加151,505美元，增幅5%[143][144] - 2022年前六个月净亏损为7,605,505美元，较2021年同期减少2,165,350美元，降幅22%[151] - 截至2022年6月30日，公司营运资金为4,983,408美元，累计亏损为2.91836869亿美元[152][153] 公司股权及融资情况 - 截至2022年6月30日，普通股数量为8,982,520股，普通股金额为8,984美元，累计额外实缴资本为298,624,138美元，累计亏损为291,836,869美元，非控股权益为 - 1,555美元，总计6,794,698美元[14] - 2022年2月24日，公司完成注册直接发行，发行74.82万股普通股和74.82万份预融资认股权证，总收益约420万美元，净收益约370万美元[61][62] - 2022年8月8日，公司完成300万股普通股和认股权证的公开发行，总收益1200万美元；同日，行使90万份B系列认股权证获得360万美元收益[27] - 2022年8月8日，公司完成公开发行300万股普通股，总收益约1200万美元[84] - 2022年8月8日，90万份B系列认股权证行权，总收益360万美元[85] - 2022年8月8日公司完成公开发行300万股普通股，总收益约1200万美元，同时发行A类和B类认股权证，分别可购买300万股普通股[127] - 2022年8月8日，90万份B类认股权证被行使，总收益为360万美元[128] - 2022年8月8日，公司完成300万股普通股及认股权证的公开发行，每股购买价4美元，总收益1200万美元；同日，公司因90万股B系列认股权证的行使获得360万美元收益[154] 公司业务线相关情况 - 公司是一家生物技术公司，业务包括治疗性DNA生产服务、MDx检测服务、DNA标记和安全产品及服务[21] - 公司运营涉及三个主要业务市场，包括治疗性DNA生产服务、分子诊断测试服务和DNA标记与安全产品及服务[97] - 公司增长战略是专注治疗性DNA生产服务的开发和商业化，利用其他业务产生现金流[98] - 截至2021年第四季度，有3483种基因、细胞和RNA疗法处于临床前到注册前阶段[105] - 公司已获得犬淋巴瘤治疗性DNA疫苗候选产品的许可，该疾病占犬类所有癌症的比例高达24%[108] - 公司PGx检测服务将使用120个靶点的PGx面板测试，对35个以上基因的DNA靶点进行检测[111] - 临床参考实验室服务市场预计在2020年至2025年间实现260亿美元的增量增长，复合年增长率为6.71%[113] - 公司safeCircle检测服务通常在24到48小时内返回检测结果[110] - 公司历史上大部分收入来自SigNature®和SigNature® T分子标签销售，近期增长来自COVID - 19检测，未来预计来自治疗性DNA生产服务和MDx检测服务[125] - 2022年第二季度，研发服务收入15.2732万美元，临床实验室检测服务（时点确认）收入250.6976万美元，临床实验室检测服务（时段确认）收入138.6834万美元，产品和认证服务（时点确认）收入24.9829万美元，总计429.6371万美元[37] - 2022年前九个月，研发服务收入47.2539万美元，临床实验室检测服务（时点确认）收入871.2565万美元，临床实验室检测服务（时段确认）收入387.1609万美元，产品和认证服务（时点确认）收入155.2647万美元，总计1460.936万美元[37] - 截至2022年7月1日，治疗性DNA生产服务在美国有5项已授权专利和10项待审批专利申请，在国外有11项已授权专利和5项待审批专利申请[122] - 截至2022年7月1日，MDx检测服务在美国有5项已授权专利和1项待审批专利申请，在国外有4项已授权专利和1项待审批专利申请[122] - 截至2022年7月1日，DNA标记和安全产品与服务在美国有28项已授权专利和5项待审批专利申请，在国外有47项已授权专利和14项待审批专利申请[122] 公司客户及市场相关情况 - 2022年第二季度和前九个月，公司产品和服务收入分别有64%和55%来自一个客户；2021年同期分别有30%、28%和12%来自一到两个客户[54][55] - 2022年6月30日和2021年9月30日，两个客户分别占公司应收账款的84%和67%[55] - 截至2022年6月30日的三个月和九个月，公司来自产品和服务销售的收入中，分别有64%和55%来自一个客户；截至该日，两个客户占公司应收账款总额的84%[171][172] - 约20%的全球棉制服装含有源自中国新疆地区的棉花[117] 公司管理层薪资情况 - 公司CEO年薪40万美元，有最高80万美元的特别现金激励奖金，30万美元在年收入达800万美元时支付，每增加200万美元年收入额外支付10万美元[73] - 2021年11月1日起CEO薪资提高至45万美元，2022年3月7日自愿降至22.5万美元[76] - 截至2022年6月30日的九个月内，因公司年初至今收入超1000万美元，CEO赚取60万美元奖金且未支付[76] 公司潜在稀释证券情况 - 截至2022年6月30日，可能稀释每股基本净收入但未纳入计算的证券包括认股权证223.9963万份和股票期权106.3143万份，总计330.3106万份[50][51] - 2021年，可能稀释每股基本净收入但未纳入计算的证券包括认股权证74.5268万份和股票期权45.2485万份，总计119.7753万份[50][51] 公司期权授予情况 - 2022年前九个月，公司授予高管36.1552万份期权，授予非员工董事会成员21.3889万份期权[68] 公司财务报告相关情况 - 未经审计的合并财务报表包括公司及其子公司的账户，重大公司间交易和余额已在合并中消除[24] - 公司披露控制和程序有效，能确保按规定时间记录、处理、汇总和报告信息，并传达给管理层[159] - 2022年第二财季，公司财务报告内部控制无重大变化[160] 公司经营风险相关情况 - 公司营收有限，难以评估未来前景，成功的风险增加[164][167] - 公司在制药和生物制品领域的机会需要大量额外资金，若无法成功识别、融资和开发产品候选物，商业机会可能受限[168][169] - 公司季度业绩波动可能导致普通股价格下跌[175] - 俄乌军事冲突可能对公司业务、财务状况和经营成果产生重大不利影响[176] -