公司基本信息与发展历程 - 公司于2014年6月20日成立，2019年11月29日后致力于铅电池回收市场的许可机会[20] - 2019年公司示范精炼厂达到商业量产水平，生产超35000块精炼锭，精炼分析仪每模块产量达100千克/小时或每台约16 - 17千克/小时[21] - 2019年11月29日精炼区发生火灾，造成包括16个精炼模块等大量设备损坏[22] - 2019年11月29日，公司TRIC工厂发生火灾，此后公司修订AquaRefining技术商业化计划，2021年2月就TRIC签订三重净租赁购买协议[115][116] - 2019年11月TRIC发生火灾，公司暂停了所有基于工厂的创收业务[119] - 公司自2019年12月新冠疫情爆发以来，业务受到旅行限制、运营受限等不利影响[124] - 公司与Veolia的运营、管理和维护协议于2021年3月6日终止[125] - 2014年6月至2021年6月30日，公司共产生1150万美元的收入，主要来自铅化合物和塑料的销售[118] - 2018年4月，公司开始有限生产铸铅锭；6月，开始销售两吨块状的纯AquaRefined铅[129] - 2020年第四季度，公司按时且低于预算完成V1.25L Aqualyzer项目，铅产量较2018 - 2019年商业生产时部署的V1.0 Aqualyzer提高100%，超出20%的产量提升指引500% [85] - V1.25L Aqualyzer使同等铅产量所需设备数量减少50%，资本支出降低50%，运营费用降低超60% [85] - 2017年2月公司与Clarios达成一系列协议，包括设备供应协议，约定合作开发铅回收项目[135] - 2019年6月和2021年6月对设备供应协议进行修订，双方需在满足特定绩效标准后90天内达成开发计划协议，但绩效条件基于TRIC运营16个AquaRefining模块，可能性不大[135] - 2019年5月1日，Johnson Controls将电池组资产出售给Brookfield Business Partners，相关合作项目由Clarios接管[136] - 2018年8月，内华达州职业安全与健康管理局向公司发出违规通知和罚款通知，公司已达成和解并纠正所有违规问题[142] 财务数据关键指标变化 - 截至2021年6月30日，公司总资产为3.8128亿美元，较2020年12月31日的3.5138亿美元增长8.51%[9] - 2021年上半年，公司净亏损为1210.2万美元，较2020年同期的841万美元亏损扩大43.90%[12] - 截至2021年6月30日，公司现金及现金等价物为1070.4万美元，较2020年12月31日的653.3万美元增长63.85%[9] - 2021年上半年，公司产品销售成本为374.9万美元，较2020年同期的276万美元增长35.83%[12] - 截至2021年6月30日，公司应付账款为123.6万美元，较2020年12月31日的155.2万美元下降20.36%[9] - 2021年上半年，公司研发成本为46.5万美元，较2020年同期的45.9万美元增长1.31%[12] - 截至2021年6月30日，公司累计亏损为1.77755亿美元，较2020年12月31日的1.65653亿美元扩大7.31%[9] - 2021年上半年，公司一般及行政费用为442.8万美元，较2020年同期的463万美元下降4.36%[12] - 截至2021年6月30日，公司普通股发行及流通股数为6860.7326万股，较2020年12月31日的6446.1065万股增长6.43%[9] - 2021年上半年，公司基本及摊薄后每股净亏损为0.18美元，较2020年同期的0.14美元亏损扩大28.57%[12] - 2021年3月31日，普通股数量为67,755,336股，股东权益总额为37,243美元[15] - 2021年6月30日，普通股数量为68,607,326股，股东权益总额为31,696美元[15] - 2020年12月31日，普通股数量为64,461,065股，股东权益总额为31,139美元[15] - 2021年上半年净亏损12,102,000美元，2020年同期净亏损8,410,000美元[17] - 2021年上半年经营活动净现金使用量为4,940,000美元，2020年同期为8,323,000美元[17] - 2021年上半年投资活动净现金使用量为1,131,000美元，2020年同期为提供5,350,000美元[17] - 2021年上半年融资活动净现金提供量为10,242,000美元，2020年同期为174,000美元[17] - 2021年上半年现金及现金等价物净增加4,171,000美元，2020年同期净减少2,799,000美元[17] - 2021年6月30日现金及现金等价物期末余额为10,704,000美元，2020年同期为4,776,000美元[17] - 2021年6月30日止六个月公司未产生收入，2020年同期收入18000美元，全部来自客户Clarios[35] - 截至2021年6月30日，公司因火灾获保险赔付2500万美元，后续还将获525万美元，总计约3025万美元[36] - 2021年6月30日存货总计66.2万美元，2020年12月31日为109.1万美元[42] - 2021年6月30日止三个月，公司将账面价值520万美元资产划分为待售资产，同期出售账面价值80万美元待售资产[44] - 2021年6月30日止六个月，公司无潜在稀释证券计入稀释每股净亏损计算，2020年同期有5772507股[30][31] - 2021年6月30日，公司物业和设备净值为1930万美元，2020年12月31日为2.4883亿美元[46] - 2021年6月30日止三个月和六个月，物业和设备折旧费用分别为30万美元和50万美元；2020年同期分别为50万美元和100万美元[46] - 2021年6月30日，公司应计负债为463.4万美元，2020年12月31日为125.3万美元[55] - 2021年6月30日，公司经营租赁使用权资产约46万美元，经营租赁负债约54万美元；2020年同期分别约为96万美元和112万美元[59] - 2021年6月30日止三个月和六个月，公司转租收入分别约为12.7万美元和25.5万美元；2020年同期分别约为10.8万美元和21.6万美元[58] - 2021年6月30日止六个月，公司两笔总额33.2万美元的薪资保护计划贷款获豁免[63] - 2021年6月30日止六个月，公司共发行247.3359万股普通股，净收益930万美元[65] - 2021年6月30日止三个月和六个月，公司股票薪酬费用分别为61.9万美元和129.8万美元；2020年同期分别为55.4万美元和151万美元[68] - 2021年2月，公司向承包商授予2.5万个受限股票单位，授予公允价值15.15万美元；5月，向董事会成员授予8.1883万个受限股票单位，授予公允价值23.5万美元[71] - 截至2021年6月30日，公司已收到约2500万美元与2019年11月火灾事件相关的保险赔款，季度末后又达成额外525万美元的赔付协议，使保险赔款总额达约3025万美元[84] - 2021年第二季度，公司根据“按市价发行销售协议”发行549,745股普通股，净收益180万美元[88] - 公司向LINICO Corporation投资150万美元（以股票形式支付）和23.2万美元现金，获得约9%的所有权份额[91] - 2021年第二季度和上半年无营收，2020年第一季度有少量库存销售产生的名义收入[93] - 2021年第二季度和上半年产品销售成本分别较2020年同期增加约64%和36% [94] - 2021年第二季度研发成本较2020年同期减少4.1万美元，降幅19%，上半年研发成本较2020年同期增加1% [96] - 2021年第二季度和上半年一般及行政费用分别较2020年同期减少约5%和4% [96] - 2021年第二季度保险净收益46万美元，较2020年同期的-5.2万美元增加51.2万美元，增幅984.6%；上半年保险净收益44.8万美元，较2020年同期的-25.5万美元增加70.3万美元，增幅275.7%[98] - 公司两笔总额33.2万美元的PPP贷款已获豁免，其中13.1万美元于2021年1月豁免，20.1万美元于2021年5月豁免[99] - 2021年第二季度公司资产处置损失约430万美元，包括内华达州麦卡伦工厂租赁购买安排相关的350万美元损失和电池破碎机及相关设备出售产生的70万美元损失[99] - 2021年第二季度和上半年利息支出分别为0.4万美元和0.9万美元，较2020年同期分别减少16万美元和33.8万美元，降幅分别为97.6%和97.4%[98] - 2021年第二季度和上半年利息及其他收入分别为2.4万美元和2.5万美元，较2020年同期的3000美元和2.5万美元，第二季度增幅为700%[98] - 截至2021年6月30日，公司总资产3810万美元，营运资金1070万美元，现金1070万美元[101][106] - 2021年上半年经营活动净现金使用量为490万美元，2020年同期为830万美元；投资活动净现金使用量为110万美元，2020年同期为提供540万美元；融资活动净现金提供量为1020万美元，2020年同期为20万美元[102] - 截至2021年6月30日，公司拥有1070万美元的现金和1070万美元的营运资金[123] 公司业务合作与协议 - 2021年2月15日公司与LiNiCo签订工业租赁协议，将136750平方英尺回收设施出租，租赁期至2023年3月31日[39] - LiNiCo可在2022年10月1日前以1425万美元、之后至2023年3月31日前以1525万美元购买设施，需分别支付125万和200万美元定金[39] - 2021年6月30日止三个月，公司确认租赁应收款减少约184000美元，记录利息收入20000美元[41] - 公司与ACME于2021年7月1日签署意向书，7月28日签署最终协议，将在台湾基隆的工厂部署和许可AquaRefining设备[74] - 2021年7月，公司与ACME Metal Enterprise Co., Ltd.签订了一份无约束力的意向书，意向书提供60天时间敲定最终协议[117] 公司未来规划与风险 - 公司认为未来12个月可能需要额外资本，计划通过保险理赔、设备资产出售、厂房租赁出售等获取资金，必要时可能进行股权或债务融资[106] - 公司计划生产纯度至少为99.99%的再生铅，即AquaRefined铅[128] - 公司计划将所有收益再投资，短期内无支付现金股息计划[154] - 公司业务扩张至美国以外地区，将面临知识产权保护、法规合规、外汇波动等风险[139] - 公司运营受美国联邦、州和地方环境、健康和安全法律监管，违规可能面临重大处罚[140] - 公司普通股市场价格受多种因素影响，可能大幅波动，投资者可能遭受损失[149] - 特拉华州一般公司法第203条可能限制公司与实益拥有公司15%或以上已发行有表决权股票的人进行业务合并的能力，限制期为股份收购后的三年[156] - 公司细则指定特拉华州衡平法院为股东某些诉讼的唯一专属法庭，可能限制股东获得有利司法论坛的能力[157] 公司文件提交与签署 - 第一份经修订和重述的公司章程参考2015年7月22日提交的S - 1表格注册声明[159] - 第二份经修订和重述的公司细则参考2018年9月27日提交的8 - K表格当期报告[159] - 第一份经修订和重述的公司章程修正案参考2015年6月9日提交的S - 1表格注册声明[159] - 第一份经修订和重述的公司章程的另一份修正案参考2019年5月9日提交的10 - Q表格季度报告[159] - 公司与Clarios, LLC于2021年6月30日签订的设备供应协议第三修正案以电子方式提交[159] - 根据2002年萨班斯 - 奥克斯利法案第302条的认证以电子方式提交[160][161] - 根据2002年萨班斯 - 奥克斯利法案第906条（美国法典第18编第1350节）的首席执行官和首席财务官认证以电子方式提交[162] - 报告于2021年7月29日由公司总裁兼首席执行官Stephen Cotton和首席财务官Judd Merrill代表公司签署[165] 行业相关数据 - 铅价从2015年5月5日的每吨2139美元降至2015年11月23日的每吨1554美元，2021年3月底约为每吨1775美元[138] - 2020年4月1日至2021年7月29日，公司普通股报告的高低销售价格范围为0.35美元至8.06美元[149] 公司诉讼与和解 - 2021年7月，公司就两起诉讼分别