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Asensus Surgical(ASXC) - 2021 Q3 - Quarterly Report

财务表现 - 2021年第三季度公司总收入为257.1万美元,同比增长215.8%[10] - 2021年第三季度公司净亏损为1606.9万美元,同比扩大6.5%[10] - 2021年前九个月公司总收入为575.6万美元,同比增长178.3%[10] - 2021年前九个月公司净亏损为4658.1万美元,同比扩大2.3%[10] - 公司2021年净亏损为46,581,000美元,较2020年的45,521,000美元有所增加[17] - 2021年第三季度总营收为2.571亿美元,同比增长216%[63] - 2021年前九个月产品收入从2020年同期的100万美元增至460万美元,增长360万美元[166] - 2021年前九个月,公司经营活动产生的现金流出为2750万美元,净亏损为4660万美元[182] 费用与支出 - 2021年第三季度公司研发费用为446.9万美元,同比下降4.4%[10] - 2021年第三季度公司销售和营销费用为355.1万美元,同比增长13.2%[10] - 2021年第三季度公司一般和行政费用为555.7万美元,同比增长60.5%[10] - 2021年前九个月公司研发费用为1277.3万美元,同比下降0.7%[10] - 2021年前九个月公司销售和营销费用为1016.6万美元,同比下降1.2%[10] - 2021年前九个月公司一般和行政费用为1339.7万美元,同比增长28.5%[10] - 2021年第三季度研发费用减少4%至450万美元,主要由于技术费用减少40万美元[158] - 2021年第三季度销售和营销费用增加16%至360万美元,主要由于差旅费用增加20万美元[159] - 2021年第三季度一般和行政费用增加60%至560万美元,主要由于人员成本增加140万美元[160] - 2021年前九个月研发费用减少1%至1280万美元,主要由于人员成本减少10万美元[170] - 2021年前九个月销售和营销费用减少1%至1020万美元,主要由于人员成本减少30万美元[171] - 2021年前九个月一般和行政费用增加29%至1340万美元,主要由于人员成本增加210万美元[172] 资产与负债 - 公司总资产从2020年12月31日的78,258千美元增长至2021年9月30日的199,759千美元,增长幅度为155.3%[13] - 现金及现金等价物从2020年12月31日的16,363千美元增长至2021年9月30日的59,779千美元,增长幅度为265.3%[13] - 短期投资从2020年12月31日的0美元增长至2021年9月30日的57,972千美元[13] - 库存从2020年12月31日的10,034千美元增长至2021年9月30日的11,954千美元,增长幅度为19.1%[13] - 长期投资从2020年12月31日的0美元增长至2021年9月30日的30,142千美元[13] - 股东权益从2020年12月31日的61,569千美元增长至2021年9月30日的181,501千美元,增长幅度为194.8%[13] - 应付账款从2020年12月31日的1,965千美元增长至2021年9月30日的3,231千美元,增长幅度为64.4%[13] - 累计赤字从2020年12月31日的722,912千美元增长至2021年9月30日的769,493千美元,增长幅度为6.4%[13] - 长期租赁负债从2020年12月31日的628千美元增长至2021年9月30日的3,888千美元,增长幅度为519.1%[13] - 普通股发行数量从2020年12月31日的116,231,072股增长至2021年9月30日的234,370,083股,增长幅度为101.6%[13] - 公司截至2021年9月30日的累计赤字为7.695亿美元,营运资金为1.254亿美元[28] - 公司截至2021年9月30日的现金、现金等价物及短期和长期投资总额约为1.479亿美元[29] - 公司截至2021年9月30日的受限现金为120万美元,主要用于办公租赁、信用卡和汽车租赁的抵押[38] - 公司截至2021年9月30日的应收账款中,四名客户占应收账款净额的58%[41] - 公司截至2021年9月30日的坏账准备为170万美元,较2020年12月31日的180万美元有所减少[42] - 公司截至2021年9月30日的长期库存分类基于对未来12个月销售需求的估计[44] - 公司截至2021年9月30日的知识产权未发现减值,专利权的摊销期限为10年,开发技术的摊销期限为5至7年[45][46] - 公司截至2021年9月30日的财产和设备未发现减值,折旧采用直线法计算[48][49] - 公司截至2021年9月30日的投资总额为88,167美元,公允价值为88,114美元[101] - 公司截至2021年9月30日的库存总额为18,847千美元,其中成品库存为10,749千美元,原材料库存为8,098千美元[102] - 公司截至2021年9月30日的知识产权净值为12,820千美元,其中开发技术的净值为12,578千美元[105] - 公司截至2021年9月30日的使用权资产总额为430万美元,租赁负债总额为460万美元[131] 融资与投资 - 2021年公司通过股票发行筹集了160,141,000美元,较2020年的44,434,000美元大幅增加[17] - 公司2021年通过股权融资筹集了总计1.297亿美元,包括2021年1月的公开募股和注册直接发行[29] - 公司计划通过2021年ATM发行或其他方式筹集额外资金以支持其业务计划[30] - 公司在2021年9月30日前的九个月内通过2020年ATM发行计划筹集了28,100千美元的毛收入,净收入为27,257千美元[116] - 公司在2021年9月30日前的九个月内通过2021年ATM发行计划筹集了1,224千美元的毛收入,净收入为1,187千美元[118] - 公司于2021年6月10日获得SBA批准,免除了2,815,200美元的PPP贷款本金及相关利息[113] - 公司在2021年9月30日前的九个月内确认了2.8百万美元的债务减免收益[113] - 公司在2020年3月的公开募股中净收益约为1350万美元[122] - 2020年7月,公司通过公开募股发行42,857,142股普通股,净收益约为1360万美元[123] - 2021年1月,公司通过注册直接发行25,000,000股普通股,净收益约为2860万美元[123] - 2021年1月,公司完成公开募股发行26,545,832股普通股,净收益约为7340万美元[124] - 截至2021年9月30日,公司因行使B、C和D系列认股权证发行45,317,101股普通股,总收益为3060万美元[124] - 2021年前九个月,公司投资活动产生的现金流出为8900万美元,主要用于购买可供出售的投资[184] - 2021年前九个月,公司融资活动产生的现金流入为1.601亿美元,主要来自普通股的发行[185] 收入与市场 - 美国市场2021年第三季度营收为2430万美元,同比下降16%[63] - 国际市场2021年第三季度营收为2.328亿美元,同比增长343%[63] - 系统销售2021年第三季度营收为1.41亿美元,同比增长508%[63] - 仪器和配件2021年第三季度营收为7660万美元,同比增长275%[63] - 服务收入2021年第三季度营收为3950万美元,同比增长4%[63] - 公司2021年第三季度租赁收入为30万美元,同比增长50%[69] - 公司收入主要来自系统和系统组件的销售和租赁,以及服务收入[197] - 公司与合格客户签订租赁安排,收入根据租赁和非租赁元素的相对独立售价分配[201] - 租赁元素通常包括系统,非租赁元素包括仪器、配件和服务[201] - 部分租赁安排允许客户在租赁期间或结束时购买租赁系统[201] - 公司将所有租赁安排分类为经营租赁[202] 风险与挑战 - 公司预计COVID-19疫情将继续对其运营和市场开发能力产生负面影响[28] - 公司面临的风险包括COVID-19疫情的影响、盈利能力不足、资本筹集能力以及市场竞争等[32] - 公司预计现有现金及现金等价物和短期投资足以维持未来12个月的运营,但未来可能需要额外融资[178] - 公司可能因净经营亏损结转而受到税务机关对以往所得税申报的审查[204] 研发与创新 - 公司计划在研发活动上投入大量资金,包括产品开发、监管合规和临床研究[188] - 公司截至2021年9月30日的外国子公司持有的现金及现金等价物总额为380万美元[188] - 公司未发现2021年前九个月的知识产权减值[193] 税务与会计 - 公司使用资产负债法核算所得税,确认递延税资产或负债以反映财务报告与税务基础的暂时差异[203] - 公司仅在确定税务机关很可能支持税务立场后,才确认财务报表中的税务利益[204] - 公司预计2021年全年将出现净亏损,并已对相关税务资产进行全额减值准备[108] 其他 - 公司截至2021年9月30日提交了130万美元的员工保留税收抵免(ERTC)退款,并计入其他收入[50] - 公司截至2021年6月10日获得280万美元的薪资保护计划(PPP)贷款减免[51] - 公司截至2021年9月30日的或有对价为490万美元,与Senhance系统的销售或服务合同收入相关[54] - 公司截至2021年9月30日的收入确认基于合同中的对价,系统销售安排通常包括五年的服务期[56] - 公司2021年第三季度股票补偿费用为300万美元,同比增长58%[73] - 公司2021年第三季度77%的资产位于美国,23%位于欧洲[79] - 公司持有的现金及现金等价物在2021年9月30日的公允价值为59,779千美元,较2020年12月31日的16,363千美元显著增加[90][91] - 短期投资在2021年9月30日的公允价值为57,972千美元,长期投资为30,142千美元,合计88,114千美元[90] - 或有对价的公允价值在2021年9月30日为4,949千美元,较2020年12月31日的3,936千美元有所增加[90][91] - 公司使用三级公允价值层次对资产和负债进行分类,2021年9月30日没有资产和负债在层级之间的转移[85] - 公司采用概率加权收入法估算或有对价的公允价值,关键不可观察输入包括里程碑日期、折现率和波动率[97] - 2021年9月30日,公司持有的商业票据和公司债券的未实现损失分别为12千美元和41千美元[100] - 公司持有的投资证券的合同到期日在2021年9月30日主要集中在短期和长期投资中[100] - 公司对或有对价的公允价值变动进行了调整,2021年9月30日的变动主要由于时间推移和折现率变化[91] - 公司持有的Series B认股权证在2021年9月30日已全部行使,其公允价值变动主要由于股价上涨和波动率增加[95] - 公司对未采用的会计准则进行了评估,认为这些准则的采用不会对其财务报表产生重大影响[83] - 公司截至2021年9月30日的开发技术和购买技术的加权平均剩余使用寿命分别为1.7年和5.6年[105] - 公司在2021年9月30日前的九个月内记录了0.4百万美元的库存报废费用[102] - 公司预计在2021年支付约320万美元的许可和供应协议费用[135] - 公司于2021年10月在意大利米兰签署了新的研发和展示空间租赁协议,总租金约为170万美元[136] - 公司于2021年1月完成公开募股,发行26,545,832股普通股,净收益约为7340万美元[146] - 公司截至2021年9月30日的累计亏损为7.695亿美元[148] - 2021年第三季度产品收入从2020年同期的40万美元增至220万美元,增长180万美元[153] - 2021年前九个月无形资产摊销费用增加6%至850万美元,主要由于2020年第一季度IPR&D转移至有限寿命无形资产[173] - 公司截至2021年9月30日的累计赤字为7.695亿美元,营运资本为1.254亿美元[177] - 公司确定销售激励计划不符合资本化要求,因为不期望从初始销售交易中产生未来经济利益[201]