公司合格资产情况 - 公司作为业务发展公司（BDC），需将至少70%的总资产投资于“合格资产”[196] - 截至2021年3月31日，公司约15.4%的总资产不属于1940年法案第55(a)条规定的合格资产[200] 投资组合整体财务数据 - 截至2021年3月31日，投资组合公允价值为4.583亿美元，净资产为3.229亿美元，债务（不包括递延发行成本）为1.426亿美元，每股净资产价值为4.35美元[205] 投资组合业务运营数据 - 2021年第一季度，投资成本（包括实物支付利息）为5490万美元，销售、还款和其他退出所得款项为8800万美元，期末投资组合公司数量为60家[206] - 2021年第一季度，公司投资约5490万美元，新投资包括4710万美元（占比85.9%）的第一留置权高级担保贷款和780万美元（占比14.1%）的第二留置权高级担保贷款[207] 投资组合结构数据 - 截至2021年3月31日，4.583亿美元（公允价值）的投资组合由60家投资组合公司组成，约85%投资于高级担保贷款，6%投资于无担保或次级债务证券，8%投资于股权投资，不到1%投资于高级担保票据[208] 投资组合行业集中度数据 - 截至2021年3月31日，按公允价值计算，公司前三大行业集中度分别为多元化金融服务（24.1%）、公路与铁路（11.0%）和互联网软件与服务（6.1%）[209] 投资组合收益率数据 - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，投资组合加权平均收益率（公允价值）分别为8.4%和8.7%，成本加权平均收益率分别为7.1%和7.4%[210] 投资组合总回报率数据 - 2021年和2020年第一季度，基于净资产价值的总回报率分别为5.6%和 - 10.1%，基于市场价格的总回报率分别为27.9%和 - 52.9%[213] 投资组合评级与公允价值数据 - 2021年3月31日加权平均投资评级为1.72，2020年12月31日为1.90；2021年3月31日各评级投资公允价值分别为：1级2.43348879亿美元、2级1.32842794亿美元、3级4043.7732万美元、4级3828.3904万美元、未评级341.6212万美元，总计4.58329521亿美元；2020年12月31日各评级投资公允价值分别为：1级1.8901264亿美元、2级1.98713376亿美元、3级3860.5618万美元、4级5113.6642万美元、未评级155.72万美元，总计4.79025476亿美元[215] 总投资收入数据 - 2021年第一季度总投资收入为1027.2624万美元，2020年同期为1869.9294万美元，减少840万美元，降幅45.1%；剔除费用和其他收入后，总投资收入降幅约45.7%，主要因平均投资组合摊余成本下降32.6%和股息收入减少[218] 总费用数据 - 2021年第一季度总费用（扣除激励管理费豁免后）为608.2407万美元，2020年同期为907.7307万美元，减少300万美元，降幅33.0%，主要因基础管理费、利息和信贷安排费用减少[219] 基础管理费数据 - 2021年第一季度基础管理费为179.9766万美元，2020年同期为329.5687万美元，减少约150万美元，降幅45.4%，因计算管理费的总资产减少和基础管理费费率降低[220] 利息和信贷安排费用数据 - 2021年第一季度利息和信贷安排费用为275.3096万美元，2020年同期为421.2274万美元，减少约150万美元，降幅34.6%，因平均未偿还债务显著减少和利率环境降低[221] 净投资收入数据 - 2021年第一季度每股净投资收入为0.06美元，净投资收入为420万美元[206] - 2021年第一季度净投资收入为420万美元，2020年同期为960万美元，减少540万美元，降幅56.5%，因总投资收入下降840万美元，费用减少300万美元抵消部分影响[224] 净实现收益（损失）数据 - 2021年第一季度净实现收益（损失）约为 - 1090万美元，主要因Advanced Lighting Technologies, LLC重组及First Boston Construction Holdings, LLC和Advantage Insurance Inc.投资退出；2020年同期约为 - 150万美元，主要因出售U.S. Well Services, Inc. A类普通股[225] 净未实现增值或贬值数据 - 2021年第一季度净未实现增值或贬值减少2290万美元，2020年同期增加6730万美元[226] 净资产运营净增加数据 - 2021年第一季度每股基本收益为0.22美元，净实现和未实现收益为1200万美元，净资产运营净增加为1620万美元[206] - 2021年第一季度运营导致的净资产净增加为1620万美元，2020年同期净减少5920万美元[227] 现金流量数据 - 2021年第一季度经营活动提供的净现金为2340万美元，融资活动使用的净现金为 - 3970万美元，其中净债务偿还3880万美元，购买库藏股90万美元[232][233] 可转换票据及费用数据 - 2022年可转换票据金额为1.438亿美元，应付利息和信贷安排费用为240万美元[234] 未出资承诺数据 - 2021年3月31日和2020年12月31日，公司对现有投资组合公司的未出资承诺分别为3400万美元和2430万美元[235] 普通股分红数据 - 自2019年3月以来，公司普通股季度每股分红金额在0.1 - 0.18美元之间[237] - 2021年4月7日支付的0.1美元股息中，约0.06美元来自净投资收入，约0.04美元估计为资本返还[241] - 2021年4月28日，公司董事会宣布每股分红0.1美元，于2021年7月7日支付给2021年6月16日收盘时登记在册的股东[247] 税收分配要求数据 - 为维持有利的RIC税收待遇，公司必须每年向股东分配至少90%的普通收入和实现的净短期资本收益[238] - 为避免某些消费税，公司必须在每个日历年分配至少等于特定金额之和的款项，包括98%的日历年普通收入、98.2%的截至10月31日一年期资本利得超过资本损失的部分等[238] 信贷安排修订数据 - 2021年4月23日，公司对信贷安排进行第六次修订，将贷款到期日从2023年6月5日延长至2025年4月23日，将信贷安排下的总承诺从3亿美元降至2.65亿美元等[248] 生息债务投资利率数据 - 2021年3月31日，公司95%的生息债务投资按公允价值计算基于浮动利率计息，其中86%包含利率下限[251] 利率套期保值活动数据 - 2021年3月31日和2020年3月31日止三个月，公司未进行任何利率套期保值活动[252]