公司资产合规情况 - 截至2021年6月30日，公司约11.3%的总资产不属于1940年法案第55(a)条规定的合格资产[214] 投资组合整体财务数据 - 截至2021年6月30日，投资组合公允价值为5.493亿美元，净资产为3.472亿美元，债务（不包括递延发行成本）为1.948亿美元，每股净资产值为4.68美元[219] 2021年第二季度投资业务数据 - 2021年第二季度，投资成本（包括实物支付利息）为8890万美元，销售、还款和其他退出所得款项为2540万美元，期末投资组合公司数量为74家[220] - 2021年第二季度，每股净投资收入为0.07美元，每股股息为0.10美元，每股基本收益为0.43美元，净投资收入为480万美元，净实现和未实现收益为2720万美元，净资产运营净增加为3200万美元[220] - 2021年第二季度，新投资包括6870万美元（占比77.3%）的第一留置权高级担保贷款和2020万美元（占比22.7%）的第二留置权高级担保贷款[221] 投资组合构成情况 - 截至2021年6月30日，5.493亿美元的投资组合（公允价值）由74家投资组合公司组成，约84%投资于高级担保贷款，5%投资于无担保或次级债务证券，11%投资于股权投资，不到1%投资于高级担保票据[222] 投资组合行业集中度 - 截至2021年6月30日，按公允价值计算，公司前三大行业集中度分别为多元化金融服务（18.7%）、公路与铁路（11.4%）和互联网软件与服务（8.4%）[223] 投资组合收益率情况 - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，投资组合公允价值加权平均收益率分别为8.1%和8.7%，成本加权平均收益率分别为7.3%和7.4%[225] 投资回报率情况 - 2021年第二季度和上半年，基于净资产价值的总回报率分别为10.3%和16.4%，基于市场价格的总回报率分别为20.3%和53.8%[226] - 2020年第二季度和上半年，基于净资产价值的总回报率分别为 - 6.2%和 - 15.7%，基于市场价格的总回报率分别为25.9%和 - 40.7%[226] 公司加权平均投资评级 - 2021年6月30日和2020年12月31日公司加权平均投资评级分别为1.37和1.90，各等级投资按公允价值分布不同[228] 2021年第二季度财务指标同比变化 - 2021年第二季度总投资收入为1085.7759万美元，较2020年同期减少660万美元，降幅38.0%[231] - 2021年第二季度净激励费用豁免后总费用为601.5035万美元，较2020年同期减少270万美元，降幅31.2%[232] - 2021年第二季度净投资收入为480万美元，较2020年同期减少400万美元，降幅45%[237] - 2021年第二季度净实现收益（损失）约为 - 870万美元，2020年同期约为 - 5460万美元[238] - 2021年第二季度净未实现增值或贬值减少3590万美元，2020年同期减少1840万美元[239] - 2021年第二季度运营导致净资产净增加3200万美元，2020年同期净减少2740万美元[240] 2021年上半年财务指标同比变化 - 2021年上半年总投资收入为2113.0383万美元，较2020年同期减少1510万美元，降幅41.6%[242] - 2021年上半年净激励费用豁免后总费用为1209.7442万美元，较2020年同期减少570万美元，降幅32.1%[244] - 2021年上半年净投资收入为900万美元，较2020年同期减少940万美元[248] - 2021年上半年净实现收益（损失）为-1970万美元，2020年同期为-5610万美元[249] - 2021年上半年净未实现折旧减少5890万美元，2020年同期净未实现折旧增加4890万美元[250] - 2021年上半年运营导致的净资产净增加为4820万美元，2020年同期为-8660万美元[253] 特定日期净投资收入情况 - 2021年3月30日和2020年3月30日的净投资收入分别为484.2724万美元和876.619万美元，2021年6月30日和2020年6月30日分别为903.2941万美元和1838.8177万美元[256] 2021年上半年现金流量情况 - 2021年上半年经营活动使用的净现金为-1010万美元，主要用于净购买投资2850万美元[258] - 2021年上半年融资活动提供的净现金为380万美元，现金使用包括支付现金分配740万美元、购买库藏股120万美元和支付债务发行成本80万美元，现金来源为信贷安排下净债务借款1320万美元[259] 公司债务相关情况 - 截至2021年6月30日，信贷安排未提取金额为2.13亿美元，2022年可转换票据为1.438亿美元，利息和债务相关应付款为60万美元[260] 公司对投资组合公司未出资承诺情况 - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，公司对现有投资组合公司的未出资承诺分别为4520万美元和2430万美元[261] 公司普通股分红情况 - 自2019年6月以来，公司普通股季度每股分红在0.1 - 0.18美元之间[262] - 2021年7月7日支付的0.10美元股息中，约0.07美元来自净投资收入，约0.03美元估计为资本返还[267] - 2021年7月28日，公司董事会宣布每股派息0.10美元，于2021年10月6日支付给2021年9月15日收市时登记在册的股东[274] 公司税收相关情况 - 公司选择按《国内税收法》M分章作为受监管投资公司（RIC）纳税，为维持有利的RIC税收待遇，需每年向股东分配至少90%的普通收入和实现的净短期资本利得（如有）[264] - 公司需将至少90%的投资公司应税收入用于分配以获得RIC税收优惠，否则可能面临不利税收后果[273] 公司股息再投资计划 - 公司维持普通股股东“选择退出”股息再投资计划，若宣布分红，股东现金分红将自动再投资，除非选择退出[268] 公司有收益债务投资利率情况 - 截至2021年6月30日，公司99%的有收益债务投资按公允价值计算基于浮动利率计息，其中90%包含利率下限[275] 利率变动对净投资收入和每股投资收入的影响 - 利率上调400个基点，净投资收入增加1310万美元，每股投资收入增加0.18美元[278] - 利率上调300个基点，净投资收入增加890万美元，每股投资收入增加0.12美元[278] - 利率上调200个基点，净投资收入增加470万美元，每股投资收入增加0.06美元[278] - 利率上调100个基点，净投资收入增加60万美元，每股投资收入增加0.01美元[278] - 利率下调100个基点，净投资收入无变化，每股投资收入无变化[278]