财务数据关键指标变化 - 截至2021年9月30日的三个月，总投资收入为1251.4326万美元，2020年同期为1630.2094万美元[13] - 截至2021年9月30日的三个月，总费用（扣除激励费用豁免前）为768.3554万美元，2020年同期为926.7207万美元[13] - 截至2021年9月30日的三个月，净投资收入为491.0155万美元，2020年同期为852.7135万美元[13] - 截至2021年9月30日的三个月，净实现和未实现收益为669.2144万美元，2020年同期为亏损3569.0802万美元[13] - 截至2021年9月30日，运营导致的净资产净增加为1160.2299万美元，2020年同期为净减少2716.3667万美元[13] - 截至2021年9月30日，基本每股净投资收入为0.07美元，2020年同期为0.12美元[13] - 截至2021年9月30日，基本每股收益为0.16美元，2020年同期为亏损0.39美元[13] - 2021年3 - 9月，公司分别回购普通股256062股、80944股和133039股[16] - 截至2021年9月30日，公司普通股股数为7399.662万股[16] - 2021年3 - 9月，公司向普通股股东分配金额分别为744.1594万美元、741.3594万美元和740.5845万美元[16] - 2019年12月31日，公司普通股流通股数为68,836,255股，总净资产为4.35608981亿美元[19] - 2020年3月31日，公司普通股流通股数为67,849,701股，总净资产为3.63244557亿美元[19] - 2020年6月30日，公司普通股流通股数为68,139,955股，总净资产为3.29674046亿美元[19] - 2020年9月30日，公司普通股流通股数为72,311,504股，总净资产为3.0655717亿美元[19] - 截至2021年9月30日的九个月，公司经营活动产生的净现金为 - 1421.4303万美元，融资活动产生的净现金为287.3636万美元[22] - 截至2020年9月30日的九个月，公司经营活动产生的净现金为2559.6663万美元，融资活动产生的净现金为 - 3483.6477万美元[22] - 2021年9月30日，公司现金及现金等价物期末余额为1199.2164万美元，较期初减少1134.0667万美元[22] - 2020年9月30日，公司现金及现金等价物期末余额为543.9064万美元，较期初减少923.9814万美元[22] - 2021年九个月内，公司利息支付为412.5228万美元，税收支付为8.005万美元[22] - 2020年九个月内，公司利息支付为784.2233万美元，税收支付为8.805万美元[22] - 总债务投资占净资产的147.2%，成本为531,343,399美元，公允价值为516,553,150美元[32] - 总权益证券占净资产的11.9%，成本为111,533,605美元，公允价值为41,556,448美元[35] - 总投资占净资产的159.1%，成本为642,877,004美元，公允价值为558,109,598美元[35] - 现金及现金等价物占净资产的3.4%，公允价值为11,992,164美元[35] - 现金和投资总额占净资产的162.5%，为570,101,762美元[35] - 截至2021年9月30日，受限证券占公司净资产的11.6%[37] - 截至2021年9月30日，约14.2%的公司总资产不属于1940年法案第55(a)条规定的合格资产[37] - 截至2021年9月30日，公司非应计状态的债务和优先股投资的合计公允价值和摊余成本分别占比4.26%和13.96%[37] - 截至2021年9月30日，非受控关联投资的合计公允价值占公司净资产的1.2%[41] - 截至2021年9月30日，非受控关联投资股息或利息为443,902美元，年初公允价值为13,099,313美元，净实现收益（损失）为 -7,989,591美元，未实现增值或贬值净增减为7,019,899美元，收购额为3,934,210美元，处置额为 -11,796,704美元，期末公允价值为4,267,127美元[40] - 截至2021年9月30日，受控投资的合计公允价值占公司净资产的15.2%[44] - 截至2021年9月30日，受控关联投资股息或利息为2,249,584美元，年初公允价值为110,968,227美元，净实现收益（损失）为 -10,515,629美元，未实现增值或贬值净增减为16,064,037美元，处置额为 -63,124,242美元，期末公允价值为53,392,393美元[43] - 2021年1 - 9月，红苹果商店公司普通股的未实现增值（贬值）和外币折算净变动分别为285,360美元和 -285,360美元[43] - 总债务投资占净资产的136.7%，成本为464,393,597美元，公允价值为430,573,788美元[51] - 公司总股权投资成本为1.42381857亿美元，公允价值为4845.1688万美元，占净资产的15.4%[54] - 公司总投资成本为6.06775454亿美元，公允价值为4.79025476亿美元，占净资产的152.1%[54] - 公司现金及现金等价物公允价值为2333.2831万美元，占净资产的7.4%[54] - 公司现金及投资公允价值合计为5.02358307亿美元，占净资产的159.5%[54] - 按1933年《证券法》规则144A豁免注册的证券，占公司2020年12月31日净资产的13.8%[56] - 截至2020年12月31日，公司约17.9%的总资产不是1940年《法案》第55(a)条规定的合格资产[57] - 截至2020年12月31日，公司处于非应计状态的债务和优先股投资的公允价值和摊余成本分别占6.53%和17.77%[57] - 非受控关联投资2020年12月31日的总公允价值为1.3099313亿美元，占公司净资产的4.2%[60] - 受控投资2020年12月31日的总公允价值为1.10968227亿美元，占公司净资产的35.2%[63] - 非受控关联投资2019年12月31日总公允价值为2.2473524亿美元，2020年净亏损4385.1965万美元，未实现增值或贬值增加3552.3356万美元，收购额为162.0878万美元，处置额为266.648万美元[60] - 受控投资2019年12月31日总公允价值为3.50249163亿美元，2020年净实现亏损5919.4744万美元，未实现增值或贬值减少5548.7613万美元，收购额为4761.3202万美元，处置额为1.72211781亿美元[63] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，认股权证和期权的合计公允价值分别占公司净资产的0.51%和0.05%[108] - 截至2020年12月31日，公司有3.72373557亿美元的净资本损失结转，可用于抵消未来资本收益且无到期限制[122] - 2021年9月30日止三个月和九个月，公司在现行投资管理协议下分别产生208.6219万美元和566.1669万美元的管理费；2020年9月30日止三个月和九个月，分别产生248.1836万美元和848.6385万美元的管理费[132] - 2021年第三季度和前九个月收入激励费用均为79,383美元，2020年同期分别为1,492,248美元和5,025,386美元，顾问均自愿放弃费用，两期净收入激励费用为零[138] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，基于收入的应付激励费用分别为零和1,849,597美元，2021年第三季度支付了该费用[139] - 2021年第三季度和前九个月按清算基础应计（但未支付）的资本收益激励费用为1,291,952美元，2020年同期无应计或应付费用[143] - 2020年5月2日起，公司资产覆盖率要求从200%降至150%，截至2021年9月30日和2020年12月31日，资产覆盖率分别为270%和271%[146] - 截至2021年9月30日，信贷安排未偿还金额为59,000,000美元，可用额度为206,000,000美元，总容量为265,000,000美元；2022年可转换票据未偿还金额为142,400,204美元[148] - 截至2020年12月31日，信贷安排未偿还金额为38,800,000美元，可用额度为261,200,000美元，总容量为300,000,000美元；2022年可转换票据未偿还金额为140,998,037美元[150] - 2021年第三季度和前九个月加权平均未偿还债务余额分别为207,709,265美元和176,776,414美元，2020年同期分别为319,290,639美元和328,129,066美元[151] - 2021年第三季度和前九个月加权平均年利息成本（含债务发行成本摊销）分别为5.25%和5.97%，2020年同期分别为4.39%和4.80%[152] - 截至2021年9月30日，公司未偿债务账面价值为201,400,204美元，公允价值为201,596,875美元；截至2020年12月31日，账面价值为179,798,037美元，公允价值为178,906,938美元[155] 各条业务线数据关键指标变化 - 航空航天与国防领域，Unanet公司第一留置权定期贷款本金为6632653美元，总成本为6594917美元，公允价值为6652551美元，利差6.25%，总票面利率6.38%[24] - 航空领域，投资总成本为9107454美元，公允价值为9185715美元[24] - 汽车领域，ALCV Purchaser公司第一留置权定期贷款本金为3001242美元，总成本为2959578美元，公允价值为3067269美元，利差6.75%，总票面利率7.75%[24] - 建筑产品领域，投资总成本为2956394美元，公允价值为3067269美元[24] - 资本市场领域，Pico Quantitative Trading公司第一留置权定期贷款本金为500000美元，总成本为484090美元，公允价值为505000美元，利差7.25%，总票面利率8.75%[24] - 商业服务与供应领域，投资总成本为4748257美元，公允价值为4758440美元[24] - 建筑与工程领域，Sunland Asphalt & Construction公司第一留置权定期贷款本金为2506394美元，总成本为2462832美元，公允价值为2481330美元，利差6.00%，总票面利率7.00%[24] - 消费金融领域，投资总成本为12736687美元，公允价值为13149029美元[24] - 容器与包装领域，Paragon Films公司第二留置权定期贷款本金为21000000美元，总成本为20706847美元，公允价值为21000000美元，利差8.50%，总票面利率9.50%[24] - 多元化金融服务领域，Callodine Commercial Finance公司第一留置权定期贷款本金为25000000美元，总成本为25000000美元，公允价值为25025000美元，利差9.00%，总票面利率10.00%[24] - Callodine Commercial Finance, LLC次级债务本金为500万美元，成本和公允价值均为500万美元，票面利率8.75%[26] - Gordon Brothers Finance Company无担保债务本金为4186.1533万美元，成本为4186.1533万美元，公允价值为2136.3万美元，票面利率12.00%[26] - Oasis Financial, LLC第二留置权定期贷款本金为500万美元，成本为491.1063万美元，公允价值为493万美元，票面利率9.50%[26] - Worldremit Group Limited第一留置权定期贷款本金为960万美元，成本为943.3901万美元，公允价值为941.472万美元，票面利率10.25%[26] - MetroNet Systems Holdings, LLC第二留置权定期贷款和延迟提取定期贷款本金分别为141.4105万美元和291.1392万美元，成本分别为139.3532万美元和285.5153万美元，公允价值分别为141.0286