财务数据关键指标变化 - 截至2022年3月31日，公司约13.2%的总资产不属于1940年法案第55(a)条规定的合格资产[192] - 截至2022年3月31日，投资组合公允价值为5.178亿美元，净资产为3.469亿美元，债务（不包括递延发行成本）为1.718亿美元，每股净资产价值为4.70美元[197] - 2022年第一季度，每股净投资收入为0.09美元，每股股息为0.10美元，基本每股收益为0.07美元，净投资收入为650万美元，净实现和未实现损益为 - 100万美元，运营导致的净资产净增减为550万美元[198] - 2022年和2021年第一季度，基于净资产价值的总回报率分别为1.7%和5.6%，基于市场价格的总回报率分别为7.7%和27.9%[204] - 2022年3月31日和2021年12月31日加权平均投资评级分别为1.25和1.21[206] - 2022年3月31日和2021年12月31日投资总额分别为5.18亿美元和5.53亿美元[206] - 2022年第一季度投资总收入为1218.23万美元，较2021年同期增加190万美元，增幅18.6%[209] - 2022年第一季度总费用为568.72万美元，较2021年同期减少40万美元，降幅6.5%[210] - 2022年和2021年第一季度资本利得激励费用应计（转回）分别约为 - 50万美元和0[211] - 2022年和2021年第一季度基于收入的激励费用分别为1.9万美元和0[212] - 2022年和2021年第一季度净投资收入分别为650万美元和420万美元，增长约230万美元，增幅55.0%[213] - 2022年和2021年第一季度净实现收益（损失）分别约为80万美元和 - 1090万美元[215] - 2022年和2021年第一季度投资和外币折算的净未实现增值或贬值变化分别为 - 180万美元和2290万美元[216] - 2022年第一季度经营活动产生的净现金为3170万美元，融资活动使用的净现金为 - 3380万美元[224][225] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司对现有投资组合公司的未出资承诺分别为6080万美元（涉及37家投资组合公司）和4940万美元（涉及35家投资组合公司）[226] - 截至2022年3月31日，公司信贷安排下有2.37亿美元未提取[228] - 2022年3月31日，公司未偿还借款的重大合同付款义务中，信贷安排为2800万美元（3 - 5年到期），2022年可转换票据为1.438亿美元（1年内到期），利息和债务相关应付款为240万美元（1年内到期）[228] 各条业务线数据关键指标变化 - 2022年第一季度，投资成本（包括实物支付利息）为4400万美元，销售、还款和其他退出所得为7870万美元，期末投资组合公司数量为93家[198] - 2022年第一季度新投资4400万美元，其中优先担保贷款4390万美元（占99.8%），股权证券10万美元（占0.2%）[199] - 截至2022年3月31日，5.178亿美元的投资组合（公允价值）中，约92%投资于优先担保贷款，5%投资于无担保或次级债务证券，3%投资于股权投资，不到1%投资于优先担保票据[200] - 截至2022年3月31日，按公允价值计算，公司最大的投资组合公司投资约为2520万美元，前五名投资组合公司投资约占投资组合的18%[200] - 截至2022年3月31日，按公允价值计算，公司前三大行业集中度分别为多元化金融服务（14.5%）、软件（9.6%）和互联网软件与服务（9.5%）[201] - 截至2022年3月31日，投资组合按成本计算的加权平均收益率为7.4%，按公允价值计算为8.5%；优先担保贷款按成本计算为8.9%，按公允价值计算为9.0%[203] 分红相关情况 - 自2020年3月以来，公司普通股季度每股分红多为0.10美元，2020年3月为0.14美元[230] - 2022年4月27日，公司董事会宣布每股分红0.10美元，将于2022年7月7日支付给2022年6月16日收盘时登记在册的股东[240] 税收政策相关 - 为维持有利的RIC税收待遇，公司必须每年向股东分配至少90%的普通收入和实现的净短期资本收益（超过实现的净长期资本损失部分）；为避免某些消费税，需满足特定分配比例要求[231] - 公司可自行决定将超过日历年分配的应税收入结转，并对该收入支付4%的消费税[232] 公司业务动态 - 2022年4月21日，公司签订主票据购买协议，将于2022年6月9日向合格机构投资者私募发行总计9200万美元的高级无担保票据，包括3500万美元固定利率5.82%的票据和5700万美元利率为SOFR + 3.14%的票据[241] 公司人事变动 - 2022年4月14日，Abby Miller通知公司她将于2022年5月6日辞去首席财务官和财务主管职务[244] - 2022年4月19日，公司董事会任命Chip Holladay为临时首席财务官和财务主管，自2022年5月6日起生效[245] 利率相关情况 - 截至2022年3月31日，公司99%的生息债务投资按公允价值计算基于浮动利率计息[248] - 截至2022年3月31日，浮动利率生息债务投资中91%设有利率下限[248] - 公司信贷安排按可变利率计息，参考利率下限为0.00%，2022年可转换债券按固定利率计息[248] - 2022年和2021年截至3月31日的三个月内，公司未进行任何利率套期保值活动[249]