合规相关 - 截至2022年6月30日，公司约13.8%的总资产不属于1940年法案第55(a)条规定的合格资产[201] - 公司预计在2022年9月8日SEC正式合规日期或之前遵守1940年法案下的规则2a - 5[205] 财务整体数据 - 截至2022年6月30日，投资组合公允价值为5.574亿美元，净资产为3.354亿美元，债务（不包括递延发行成本）为2.38亿美元，每股净资产价值为4.57美元[206] - 2022年第二季度，每股净投资收入为0.10美元，每股股息为0.10美元，基本每股收益（亏损）为 - 0.03美元，净投资收入为710万美元，净实现和未实现收益（亏损）为 - 970万美元，净资产运营净增加（减少）为 - 250万美元[207] - 2022年3月和6月，基于资产净值的总回报率分别为(0.2)%和1.4%，基于市场价格的总回报率分别为(10.6)%和(3.7)%；2021年同期，基于资产净值的总回报率分别为10.3%和16.4%，基于市场价格的总回报率分别为20.3%和53.8%[214] - 2022年6月30日和2021年12月31日，公司加权平均投资评级分别为1.27和1.21[216] - 2022年6月30日和2021年12月31日，公司投资评级为1级的投资公允价值分别为4.43亿美元和4.74亿美元，2级分别为8998.44万美元和4935.63万美元，4级分别为1934.05万美元和2257.93万美元[216] - 2022年第二季度总投资收入为1226.90万美元，较2021年同期增加140万美元，增幅为13.0%[218][220] - 2022年第二季度总费用为514.87万美元，较2021年同期减少90万美元，降幅为14.4%[221] - 2022年第二季度净投资收入为710万美元，较2021年同期增加230万美元，增幅为47.0%[224] - 2022年第二季度无净实现收益（损失），2021年同期净实现损失约为870万美元[225] - 2022年第二季度净未实现折旧增加970万美元，2021年同期净未实现折旧减少3590万美元[226] - 2022年第二季度运营导致的净资产净减少250万美元，2021年同期净增加3200万美元[229] - 2022年上半年总投资收入为2445.12万美元，较2021年同期增加330万美元，增幅为15.7%[231] - 2022年上半年总费用（扣除激励费用减免后）为1083.5931万美元，较2021年同期减少130万美元，降幅10.4%[232] - 2022年和2021年上半年资本利得激励费用应计（转回）分别约为 - 150万美元和0，截至2022年6月30日和2021年12月31日，应计资本利得激励费用余额分别为0和150万美元[233] - 2022年和2021年上半年基于收入的激励费用分别为10万美元和0，管理费增加约40万美元，增幅12.1%[235] - 2022年和2021年上半年净投资收入分别为1360万美元和900万美元，增加约460万美元，增幅50.7%[236] - 2022年和2021年上半年净实现收益（损失）分别约为80万美元和 - 1970万美元[237] - 2022年和2021年上半年净未实现增值或贬值分别为 - 1150万美元和减少5890万美元[238] - 2022年和2021年上半年运营导致的净资产净增加（减少）分别为300万美元和4820万美元[239] - 2022年上半年经营活动净现金使用量为 - 1310万美元，主要用于投资净购买[247] - 2022年上半年融资活动提供的净现金为2270万美元，资金来源包括发行票据和债务借款，使用包括偿还票据、支付股息等[248] 投资组合数据 - 2022年第二季度，投资成本（包括实物支付利息）为7350万美元，销售、还款和其他退出所得为2510万美元，期末投资组合公司数量为100家[207] - 2022年第二季度，公司投资约7350万美元，其中优先担保贷款（第一留置权6270万美元，占85.4%；第二留置权1070万美元，占14.5%）和股权证券（10万美元，占0.1%）[208] - 截至2022年6月30日，5.574亿美元的投资组合（公允价值）中约93%投资于优先担保贷款，4%投资于无担保或次级债务证券，2%投资于股权投资，不到1%投资于优先担保票据[209] - 截至2022年6月30日，公司按公允价值计算的最大投资组合公司投资约为2490万美元，前五名最大投资组合公司投资约占投资组合的15%[209] - 截至2022年6月30日，按公允价值计算的前三大行业集中度为多元化金融服务（12.8%）、互联网软件与服务（11.6%）和软件（10.8%）[210] - 截至2022年6月30日，投资组合加权平均收益率公允价值为9.1%，成本为8.2%；优先担保贷款公允价值和成本均为9.6%；其他债务证券公允价值为2.4%，成本为1.4%；债务和产生收入的股权证券公允价值为9.3%，成本为9.0%[211] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，对现有投资组合公司的未出资承诺分别为6950万美元和4940万美元[249] 债务与还款数据 - 截至2022年6月30日，信贷安排1 - 3年需还款1.46亿美元，2025年私募票据3 - 5年需还款9200万美元，利息和债务相关应付款少于1年需还款70万美元，信贷安排还有1.19亿美元未提取[252] 股息分红数据 - 自2020年6月以来，公司普通股季度每股分红均为0.1美元[253] - 2022年7月7日每股0.1美元的股息中，约0.097美元来自净投资收入，约0.003美元为资本返还[258] - 2022年8月2日，公司董事会宣布每股分红0.1美元，于2022年10月6日支付给2022年9月15日收盘时登记在册的股东[265] 税收待遇与分配规定 - 为维持有利的RIC税收待遇，公司必须每年向股东分配至少90%的普通收入和实现的净短期资本收益（超过实现的净长期资本损失）；为避免某些消费税，需分配98%的普通收入、98.2%的资本收益超过资本损失的金额以及以前年度某些未分配金额[255] - 公司可自行决定将超过日历年分红的应税收入结转，并对该收入缴纳4%的消费税[256] 利率相关数据 - 截至2022年6月30日，公司99%的有收益债务投资按公允价值计算基于浮动利率计息，其中91%包含利率下限[268] - 公司信贷安排按可变利率计息，参考利率下限为0.00%，2025年私募票据分固定和可变利率两部分，可变部分无下限[268] - 假设投资和借款结构不变，利率上调400个基点，净投资收入约增加1.35亿美元，每股投资收入增加0.18美元；利率下调100个基点，净投资收入约减少2900万美元，每股投资收入减少0.04美元[271]