公司合格资产情况 - 截至2022年9月30日，公司约14.6%的总资产不属于1940年法案第55(a)条规定的合格资产[192] - 公司作为业务发展公司（BDC），需将至少70%的总资产投资于“合格资产”[189] 投资组合整体财务数据 - 截至2022年9月30日，投资组合公允价值为5.746亿美元，净资产为3.32亿美元，债务（不包括递延发行成本）为2.62亿美元，每股净资产价值为4.56美元[198] 投资组合业务运营数据（2022年第三季度） - 2022年第三季度，投资成本（包括实物支付利息）为7800万美元，销售、还款和其他退出所得款项为6080万美元，期末投资组合公司数量为111家[198] - 2022年第三季度，每股净投资收入为0.10美元，每股股息为0.10美元，基本每股收益为0.08美元，净投资收入为770万美元，净实现和未实现损益为 - 210万美元，运营导致的净资产净增减为560万美元[198] - 2022年第三季度，新投资包括7790万美元（99.9%）的一级抵押高级担保贷款和10万美元（0.1%）的股权证券[199] 投资组合资产配置情况 - 截至2022年9月30日，5.746亿美元（公允价值）的投资组合中约94%投资于高级担保贷款，4%投资于无担保或次级债务证券，2%投资于股权投资，不到1%投资于高级担保票据[200] 投资组合公司投资情况 - 截至2022年9月30日，按摊余成本计算，每家投资组合公司的平均投资约为580万美元，公允价值最高的投资组合公司投资约为2490万美元，前五名投资组合公司投资占投资组合约15%[200] 投资组合行业集中度情况 - 截至2022年9月30日，公允价值最高的前三大行业集中度分别为多元化金融服务（14.6%）、软件（13.3%）和互联网软件与服务（11.1%）[201] 投资组合收益率情况 - 截至2022年9月30日，投资组合公允价值加权平均收益率为10.5%，成本加权平均收益率为9.4%；高级担保贷款公允价值和成本加权平均收益率均为11.0%[203] 投资组合回报率情况 - 2022年9月30日止三个月和九个月，基于资产净值的总回报率分别为2.5%和4.0%，基于市场价格的总回报率分别为-5.1%和-8.6%；2021年同期，基于资产净值的总回报率分别为3.9%和20.9%，基于市场价格的总回报率分别为0.5%和54.5%[204] 投资组合投资评级情况 - 2022年9月30日公司加权平均投资评级为1.28，2021年12月31日为1.21；2022年9月30日和2021年12月31日，1级投资公允价值分别为4.49167005亿美元和4.74466652亿美元，2级分别为9852.2489万美元和4935.6296万美元，3级分别为214.6419万美元和0，4级分别为1909.4493万美元和2257.931万美元，未评级分别为565.0728万美元和616.1736万美元[206] 总投资收入情况（2022年9月30日止三个月） - 2022年9月30日止三个月总投资收入为1602.5393万美元，较2021年同期增加350万美元，增幅28.1%，主要因高级担保贷款平均余额增加13.6%、加权平均收益率提高11.8%及费用和一次性收入增加60万美元，部分被股息收入减少40万美元抵消[209] 总费用情况（2022年9月30日止三个月） - 2022年9月30日止三个月扣除激励费用豁免后的总费用为836.2358万美元，较2021年同期增加80万美元，增幅10.0%，主要因收入激励费用、利息和其他债务费用增加，部分被资本利得应计激励费用减少抵消[210] 激励费用情况（2022年和2021年9月30日止三个月） - 2022年和2021年9月30日止三个月，公司基于收入的激励费用分别为160万美元和10万美元，2021年顾问自愿放弃10万美元收入激励费用[211] - 2022年和2021年9月30日止三个月，资本利得激励费用应计（转回）分别为0和130万美元；截至2022年9月30日和2021年12月31日，资本利得应计激励费用余额分别为0和150万美元[212] 利息和其他债务费用情况（2022年9月30日止三个月） - 2022年9月30日止三个月利息和其他债务费用较2021年同期增加约40万美元，增幅12.3%，因平均未偿还债务增加和利率环境上升[213] 净投资收入情况（2022年和2021年9月30日止三个月） - 2022年和2021年9月30日止三个月，净投资收入分别为770万美元和490万美元，增加约280万美元，增幅56.1%，因总投资收入增加350万美元，部分被费用增加80万美元抵消[215] 净实现和未实现收益（损失）情况（2022年和2021年9月30日止三个月） - 2022年和2021年9月30日止三个月，净实现收益（损失）分别为40万美元和2260万美元；净未实现增值或贬值分别为-240万美元和-1590万美元[216][217] 运营导致的净资产净增减情况（2022年和2021年9月30日止三个月） - 2022年和2021年9月30日止三个月，运营导致的净资产净增加（减少）分别约为560万美元和1160万美元，减少因当期净实现和未实现收益（损失）约为-210万美元，而2021年同期为670万美元，部分被净投资收入增加280万美元抵消[218] 总投资收入情况（2022年前9个月） - 2022年前9个月总投资收入为4047.6635万美元，较2021年同期增加680万美元，增幅20.3%[220] 总费用情况（2022年前9个月） - 2022年前9个月总费用（扣除激励费用豁免后）为1919.8289万美元，较2021年同期减少50万美元，降幅2.6%[222] 激励费用情况（2022年前9个月） - 2022年前9个月基于资本收益的激励费用应计（转回）约为 - 150万美元，2021年同期为130万美元[223] - 2022年前9个月基于收入的激励费用为170万美元，2021年同期为10万美元[224] 管理费用情况（2022年前9个月） - 2022年前9个月管理费用较2021年同期增加约50万美元，增幅8.2%[225] 净投资收入情况（2022年前9个月） - 2022年前9个月净投资收入为2130万美元，较2021年同期增加730万美元，增幅52.6%[226] 净实现收益情况（2022年前9个月） - 2022年前9个月净实现收益为120万美元，2021年同期为290万美元[227] 净未实现折旧情况（2022年前9个月） - 2022年前9个月净未实现折旧增加1390万美元，2021年同期净未实现折旧减少4300万美元[228] 运营导致的净资产净增减情况（2022年前9个月） - 2022年前9个月运营导致的净资产净增加（减少）为860万美元，2021年同期为5980万美元[231] 现金流量情况（2022年前9个月） - 2022年前9个月经营活动净现金使用量为 - 2010万美元，融资活动提供的净现金为3730万美元[238][239] 未出资承诺情况 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司对现有投资组合公司的未出资承诺分别为7090万美元（涉及47家投资组合公司）和4940万美元（涉及35家投资组合公司）[240] 信贷安排情况 - 截至2022年9月30日，公司信贷安排下有9500万美元未提取[242] - 公司信贷安排总额为1.7亿美元，2025年私募票据为9200万美元，利息和债务相关应付款为130万美元[242] 股息情况 - 自2020年8月以来，公司普通股季度股息每股均为0.1美元[243] - 2022年10月28日，公司董事会宣布每股0.1美元的股息，将于2023年1月6日支付给2022年12月16日收盘时登记在册的股东[255] 税收待遇及分配要求 - 为维持有利的RIC税收待遇，公司必须每年向股东分配至少90%的普通收入和实现的净短期资本收益（超过实现的净长期资本损失）；为避免某些消费税，需满足特定分配要求[245] - 公司可自行决定结转超过日历年股息的应税收入，并对该收入支付4%的消费税[246] 股份回购情况 - 2022年11月2日，剩余6598268股的回购授权到期；2022年10月28日，董事会授权公司从2022年11月7日起最多购买800万股，有效期至2023年11月6日或授权股份全部回购为止[256] 生息债务投资利率情况 - 截至2022年9月30日，按公允价值计算，公司99%的生息债务投资基于浮动利率计息，其中91%包含利率下限[258] - 公司信贷安排按可变利率计息，参考利率下限为0.00%；2025年私募票据分固定和可变利率两部分，可变利率部分无下限[258] 利率变动对投资收入影响情况 - 利率上调400个基点，投资收入为1.33亿美元，每股投资收入为0.18美元[261] - 利率上调300个基点，投资收入为1亿美元，每股投资收入为0.14美元[261] - 利率上调200个基点，投资收入为6700万美元，每股投资收入为0.09美元[261] - 利率上调100个基点，投资收入为3300万美元，每股投资收入为0.05美元[261] - 利率下调100个基点，投资收入为 - 3100万美元，每股投资收入为 - 0.04美元[261]