现金相关数据变化 - 截至2020年12月31日和3月31日，公司现金分别为949,848美元和3,324,190美元[10] - 经营活动净现金使用量为750.12万美元，上年同期为490.99万美元[24] - 融资活动净现金提供量为961.72万美元，上年同期为946.47万美元[24] - 期内现金净增加211.60万美元，上年同期为455.48万美元[24] - 期初现金为94.98万美元，上年同期为6.36万美元[24] - 期末现金为332.42万美元，上年同期为435.38万美元[24] - 2020年12月31日结束的九个月内，公司经营活动使用现金750万美元，上年同期为490万美元[147] - 2020年12月31日结束的九个月内，公司融资活动提供净现金960万美元，2019年同期为940万美元[149] 应收账款净额变化 - 截至2020年12月31日和3月31日，公司应收账款净额分别为486,187美元和1,396,621美元[10] 总负债变化 - 截至2020年12月31日和3月31日，公司总负债分别为15,847,391美元和5,004,809美元[11] 股东权益缺口变化 - 截至2020年12月31日和3月31日，公司股东权益缺口分别为10,707,667美元和3,000,393美元[13] 收入变化 - 2020年和2019年截至12月31日的三个月，公司收入分别为1,001,252美元和381,899美元[15] - 2020年和2019年截至12月31日的九个月，公司收入分别为2,197,734美元和1,054,805美元[15] - 2020年12月31日结束的三个月内，公司设备销售和技术费收入总计100万美元，同比增长162.2%，环比增长34.5%[129] - 2020年12月31日结束的九个月内，公司收入为220万美元，较上年同期的110万美元增长108.4%[130] 净亏损变化 - 2020年和2019年截至12月31日的三个月，公司净亏损分别为3,900,246美元和2,371,005美元[15] - 2020年和2019年截至12月31日的九个月，公司净亏损分别为10,019,631美元和6,468,720美元[15] - 2020年和2019年截至12月31日的三个月，公司普通股股东净亏损分别为4,119,149美元和2,394,676美元[15] - 2020年和2019年截至12月31日的九个月，公司普通股股东净亏损分别为10,668,968美元和6,492,391美元[15] - 2020年9月30日至12月31日，股息前净亏损为3,900,245美元[16] - 2020年12月31日结束的三个月内，公司净亏损410万美元，综合亏损约375万美元，2020财年同期分别为240万美元和260万美元[131] 股份及认股权证相关变化 - 2020年12月31日，公司优先股为8,046股，价值9美元；普通股为37,796,315股，价值37,797美元[16] - 2020年9月30日至12月31日，因服务发行股份带来370,580美元的增加[16] - 2020年9月30日至12月31日，因服务发行认股权证带来73,329美元的增加[16] - 2019年12月31日，公司优先股为6,001股，价值7美元；普通股为36,291,753股，价值36,292美元[17] - 2019年9月30日至12月31日，发行优先股带来6,000,000美元的增加[16] - 2019年9月30日至12月31日，因服务发行股份带来158,687美元的增加[16] - 截至2020年12月31日，公司发行并流通8045股A类优先股[60] - 截至2020年12月31日，已发行并流通的普通股为3457.6797万股（2020年3月31日为3259.3769万股），流通的可交换股为321.9518万股（2020年3月31日为378.8062万股）[66] - 2020年3月31日财年，公司于2019年12月19日私募发行6000股A系列优先股，总收益600万美元；2020年1月9日发行1830股A系列优先股，转换183万美元本票[71] - 2020年12月31日止三个月，公司发行54万股普通股，总公允价值51.9916万美元；九个月内发行141.45万股，公允价值186.2857万美元[75][76] - 截至2020年12月31日，公司确认向顾问发行33.95万股普通股的合同义务，公允价值25.0715万美元[77] - 2020年3月31日财年，公司发行102.143万份认股权证，公允价值27.7053万美元[79] - 2020年12月31日止三个月，公司发行22.6667万份认股权证，公允价值7.3729万美元；九个月内发行34.9584万份，公允价值17.3523万美元[80][81] - 2020年3月31日财年无认股权证行权，2020年12月31日止三个月和九个月内，9.75万份认股权证行权[82] - 截至2020年12月31日，流通认股权证总数为4,161,330份[84] - 2021年1月，329,540份可交换股份换为普通股，公司发行339,500份普通股作为承包商服务补偿；2月10日，向可转换债券持有人发行341,759份普通股[102][103] 累计亏损与营运资金情况 - 截至2020年12月31日，累计亏损为5703.33万美元，营运资金短缺350.12万美元[32] - 截至2020年12月31日，公司累计亏损5700万美元，营运资金缺口为350万美元[143] 融资情况 - 2020年3月31日止年度，公司通过本票和短期贷款筹集303.06万美元[32] - 2019年12月至2020年6月，公司发行8045股A类优先股，其中6100股获现金收益610万美元[32] - 2020年6月30日止三个月，公司获得157.09万美元联邦担保贷款[32] - 截至2020年12月31日，公司通过私募可转换票据净获现金收益609.56万美元[32] - 2020年4月，公司获得370900美元经济伤害灾难贷款，期限30年，利率3.75%，前12个月无需还款[57] - 2020年5月，公司获得120万美元薪资保护计划贷款，期限2年，年利率1%，特定情况下可免除[58] - 2020年7月公司启动可转换债券私募发行，截至2020年2月15日已筹集近1180万美元[143] - 2021年1月1日至2月15日，公司与合格投资者签订认购协议，出售本金总额为458万美元的票据[101] 应付账款与应计负债变化 - 截至2020年12月31日和3月31日，应付账款分别为1478503美元和1094072美元，应计负债分别为1155381美元和427617美元[53] 可转换本票相关情况 - 2020年9个月内，公司发行面值7040500美元的可转换本票，年利率12%，净收益6095640美元，初始衍生负债公允价值5429803美元[54] - 截至2020年12月31日，可转换本票面值7040500美元，债务折扣4598464美元，债务发行成本1676198美元，当日价值765838美元[55] - 截至2020年12月31日，公司未偿还本票450065美元（3月31日为916301美元），短期贷款1556896美元（3月31日为1152001美元），托管资金2200000美元（3月31日为零）[55][56] - 2020年12月31日止三个月内，公司发行新系列可转换本票373.85万美元，年利率12%[165] - 可转换本票在公司普通股在全国证券交易所上市或下一轮股权融资总收益超500万美元时，自动转换为普通股，转换价格为相关股价的75%[165] - 公司可按本票面值115%加应计利息赎回本票[165] - 公司需为可转换本票发行3年期认股权证，并向配售代理支付最高12%现金费用[165] - 公司需向配售代理发行10年期认股权证，覆盖募资额最高12%，行权价为最终成交时20日成交量加权平均股价的120%[165] - 截至2020年12月31日，公司发行可转换本票扣除配售代理费后净收益为603.1719万美元[165] - 2021年1月1日至2月15日，公司进一步发行可转换本票488.5万美元[165] 债务工具利息费用变化 - 2020年9个月和2019年9个月，一般及行政费用中债务工具利息费用分别为109699美元和37456美元[56] 公司股份授权情况 - 截至2020年12月31日，公司获授权发行1.25亿股普通股（面值0.001美元）和1000万股优先股（面值0.001美元），与2020年3月31日数据相同[65] 衍生负债情况 - 截至2020年12月31日，与优先股相关的衍生负债为588699美元[62] - 截至2020年12月31日，与可转换本票相关的衍生负债为5244403美元[63] 股权奖励计划情况 - 2016年股权奖励计划可发行的最高股份数量为3,750,000股，每年自动增加不超过公司已发行股份20%，最多持续10年[87] 员工期权相关情况 - 2020年3月31日，公司对部分员工期权期限从3年延长至10年，确认一次性费用1,600,515美元[88] - 2020年3月31日财年，额外授予88,100份股票期权，加权平均剩余合同期限从2.76年到9.51年，记录基于股票的薪酬费用2,408,713美元[89] - 2020年12月31日止三个月和九个月，分别授予519,033份和2,376,480份期权，记录基于股票的薪酬费用分别为13,871美元和482,175美元[91][92] - 截至2020年12月31日，公司股票期权总数为6,770,089份，加权平均行使价格为2.3956美元[92] 租赁相关情况 - 公司采用10%的加权平均利率计量租赁义务，截至2020年12月31日，使用权资产余额为115,708美元，租赁义务余额为113,910美元[96][97] - 2020年12月31日止三个月和九个月，经营租赁费用分别为54,284美元和163,752美元[97] 公司业务拓展情况 - 公司于2020年3月30日结束的财年开启首次扩大商业化努力，销售范围已拓展至20个州[109] 产品许可情况 - 截至2020年12月31日的九个月内，公司宣布其Bioflux Software II System获FDA的510(k)许可，分析时间从5分钟减至30秒[110] 远程医疗平台谈判情况 - 公司正就许可一个具备医疗设备实时流功能的远程医疗平台进行最终协议条款谈判[111] 毛利率情况 - 2020年12月31日结束的三个月和九个月内，公司毛利率为49%[132] 总运营费用变化 - 2020年12月31日结束的三个月和九个月内，公司总运营费用分别为440万美元和1120万美元，上年同期分别为260万美元和720万美元[134] 公司业务发展资金需求 - 公司预计需约800万美元用于发展业务计划，包括扩大销售团队和订购设备等[145] 会计政策变更情况 - 2019年4月1日，公司采用ASC 842取代现有租赁会计指引[120] - 2016年6月，FASB发布ASU 2016 - 13，2019年11月修订后，对部分公司生效日期为2023年1月[123] - 2019年7月，FASB发布ASU 2019 - 07，公司自2019年4月1日起将股东权益变动作为单独财务报表列示[124] - 2019年12月，FASB发布ASU 2019 - 12，于2021年12月15日后开始的财年生效，公司正评估其影响[126] - 2020年3月，FASB发布ASU No. 2030 - 20，部分段落对公共业务实体发布即生效，部分从2019年12月15日后开始的财年生效，公司预计影响不大[127] 潜在摊薄股份情况 - 截至2020年12月31日，公司无潜在摊薄股份[114] 公允价值计量情况 -