公司基本信息 - 公司由原成都建投吸收合并原国金证券后更名而成，原成都建投1997年8月7日在上海证券交易所上市[158] - 2007年1月24日，原成都建投成为原国金证券的控股股东[158] - 2008年1月22日，原成都建投换股吸收合并原国金证券，原国金证券依法注销[158] - 截至2019年6月30日，公司注册资本3,024,359,310.00元，股份总数3,024,359,310股，每股面值1元[159] - 公司注册地和总部地址均为成都市青羊区东城根上街95号，法定代表人为冉云[159] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务[159] 财务报表相关 - 本财务报表经董事会于2019年8月28日决议批准报出[159] - 公司财务报表以持续经营为编制基础，不存在对报告期末起12个月内持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况[162] - 公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止，记账本位币为人民币[164] - 同一控制下企业合并按被合并方在最终控制方合并报表账面价值计量，非同一控制下按公允价值计量[165] - 公司合并财务报表范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入[167] - 编制现金流量表时，库存现金及可随时支付存款确认为现金，符合条件投资确认为现金等价物[168] - 公司根据业务模式和合同现金流量特征将金融资产分类，金融负债除特定情况外以摊余成本计量[170] - 金融资产按不同类型采用摊余成本或公允价值进行后续计量，利得或损失按规定计入当期损益、其他综合收益或留存收益[171] - 金融负债按不同类型采用公允价值或摊余成本进行后续计量，利得或损失按规定计入当期损益、其他综合收益或留存收益[171][172] - 满足收取现金流量合同权利终止或符合金融资产转移规定时终止确认金融资产，金融负债现时义务解除时终止确认[173] - 公司转移金融资产按风险和报酬转移情况分别处理，满足终止确认条件时将相关差额计入当期损益[173] - 采用适用且有足够数据支持的估值技术确定金融资产和金融负债公允价值，输入值分三个层级[173] - 不同类型股票按不同规则估值，如上市流通股票按收盘价等，限售股引入流动性折扣[174][175] - 非证券交易所交易股票按交易量等情况采用估值技术结合流动性折扣评估公允价值[175] - 全国银行间市场固定收益品种依据第三方估值，含转股权债券净价按交易所收盘价确定公允价值[175] - 非证券交易所上市资产管理产品按资产管理人提供净值或估值技术确定公允价值[175] - 公司以预期信用损失为基础对部分金融工具进行减值会计处理并确认损失准备[175] - 公司对购买或源生的已发生信用减值金融资产，在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备[176] - 不含重大融资成分的应收款项及合同资产，运用简化计量方法按整个存续期内预期信用损失金额计量损失准备[176] - 金融资产减值分三个阶段，第一阶段按未来12个月内预期信用损失计量，第二、三阶段按整个存续期内预期信用损失计量[177] - 预期信用损失主要计量方法有违约概率/违约损失率法、损失率法，公司会确定前瞻性调整系数调整计量结果[177] - 同时满足可立即出售且出售极可能在一年内完成等条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别[178] - 同一控制下企业合并形成的长期股权投资，初始投资成本按取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中账面价值的份额确定[181] - 非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，初始投资成本按支付的合并对价的公允价值确定[181] - 公司对能实施控制的长期股权投资采用成本法核算，对联营企业和合营企业采用权益法核算[182] - 投资性房地产采用成本模式计量，按与固定资产和无形资产相同方法计提折旧或摊销，有减值迹象时计提减值准备[183] - 固定资产为生产等持有、使用年限超一个会计年度的有形资产，同时满足经济利益很可能流入和成本能可靠计量时确认[184] 注册资本与净资本 - 本报告期末注册资本为30.24亿元，与上年度末持平；净资本为169.83亿元，较上年度末的165.04亿元增长2.9%[10] - 2019年上半年末核心净资本169.83亿元，较上年度末增长2.90%；净资本169.83亿元，较上年度末增长2.90%[18] 业务资质 - 2019年上半年公司新增3项业务资质，分别为信用衍生品业务、国债期货做市业务、信用保护合约核心交易商资格[10] - 2019年3月信用衍生品业务获中国证监会监管意见书，5月开展国债期货做市业务收到中国证监会复函[115] 营业收入与利润 - 本报告期营业收入为19.13亿元，上年同期为16.74亿元，同比增长14.31%[15] - 本报告期归属于母公司股东的净利润为6.21亿元，上年同期为4.96亿元，同比增长25.34%[15] - 本报告期归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为6.08亿元，上年同期为4.55亿元，同比增长33.52%[15] - 2019年上半年公司营业收入19.13亿元，较上年增长14.31%；归属于母公司所有者的净利润6.21亿元，较上年增长25.34%[21] - 报告期内公司营业收入19.13亿元，同比增长14.31%；归属于母公司股东的净利润6.21亿元，同比增长25.34%[34] - 证券经纪业务营业收入6.85亿元，同比增长12.14%，毛利率43.33%，增加7.15个百分点[37] - 投资银行业务营业收入2.49亿元，同比增长42.44%，毛利率 -0.32%，增加27.79个百分点[37] - 证券投资业务营业收入4.55亿元，同比增长94.64%，毛利率84.98%，增加0.74个百分点[37] - 资产管理业务营业收入6019.29万元，同比减少63.02%，毛利率 -13.37%，减少54.00个百分点[37] - 2019年上半年经纪业务股票、基金、债券交易总金额达19554.57亿元，同比增长21.65%，证券经纪业务营收6.85亿元，同比增长12.14%[38] - 2019年上半年股权融资承销金额10.99亿元，债券业务承销金额145.80亿元，投资银行业务营收2.49亿元，同比增长42.44%[40] - 2019年上半年证券投资业务营收4.55亿元，同比增长94.64%[40] - 2019年上半年业务及管理费10.98亿元，同比增长4.42%，所得税费用2.08亿元，同比增长27.34%[43] - 2019年上半年公司净利润为6.21亿元，经营活动产生的现金流量为8.28亿元[45] - 证券投资业务实现营业收入4.55亿元，较上年同期增加94.64%，在营业利润中的占比增加15.61个百分点[46] - 2019年上半年营业总收入19.13亿元，2018年同期为16.74亿元[145] - 2019年上半年净利润6.21亿元，2018年同期为5.05亿元[146] - 2019年上半年综合收益总额7.79亿元，2018年同期为2.75亿元[147] - 2019年上半年基本每股收益0.205元/股，2018年同期为0.164元/股[147] - 2019年上半年手续费及佣金净收入9.73亿元，2018年同期为10.22亿元[145] - 2019年上半年投资收益4.27亿元，2018年同期为2.89亿元[145] - 2019年上半年公允价值变动收益1.40亿元，2018年同期为0.57亿元[146] - 2019年上半年营业总收入为17.35亿元，较2018年同期的15.07亿元增长15.17%[148] - 2019年上半年净利润为5.94亿元，较2018年同期的4.46亿元增长33.07%[148] - 2019年上半年综合收益总额为7.32亿元，较2018年同期的2.18亿元增长234.11%[149] 资产与负债 - 2019年上半年末资产总额519.41亿元，较上年末增长11.30%；负债总额317.89亿元，较上年末增长17.27%[16] - 2019年上半年公司资产总额519.41亿元，较上年增长11.30%；负债总额317.89亿元，较上年增长17.27%；所有者权益总额201.52亿元，较上年增长3.02%[21] - 截至2019年6月30日，公司总资产519.41亿元，较上年末增长11.30%；归属于母公司股东的权益200.81亿元，较上年末增长3.03%[34] - 截至2019年6月30日，公司总资产519.41亿元，比上年末增加11.30%，负债总额317.89亿元，资产负债率为48.64%，比2018年末增加4.16个百分点[50][51] - 存出保证金期末数为7.24亿元，较上期期末增加33.42%；应付短期融资款期末数为28.41亿元，较上期期末增加2106.22%；拆入资金期末数为10.00亿元，较上期期末减少75.90%；卖出回购金融资产款期末数为69.02亿元，较上期期末增加169.41%[48][49] - 报告期末，公司长期股权投资5.73亿元，较上年末减少0.92亿元，减幅13.82%[53] - 交易性金融资产初始投资成本为145.58亿元，6月30日公允价值为149.36亿元，1 - 6月公允价值变动金额为4.29亿元[54] - 衍生金融资产1 - 6月公允价值变动金额为1066.26万元和1561.33万元；其他债权投资1 - 6月公允价值变动金额为1551.65万元和2805.27万元[55] - 其他权益工具投资初始投资成本为26.07亿元，6月30日公允价值为26.88亿元[55] - 截至报告期末，主要受限资产合计75.87亿元，包括货币资金、交易性金融资产、债权投资和其他债权投资等[52] - 截至2019年6月30日，国金期货总资产20.51亿元，净资产4.39亿元，报告期营业收入4071.05万元，净利润923.29万元[56] - 截至2019年6月30日，国金鼎兴总资产14.66亿元，净资产11.60亿元，报告期营业收入4674.95万元，净利润1994.60万元[57] - 截至2019年6月30日，国金创新总资产3.46亿元，净资产3.42亿元，报告期营业收入248.12万元，净利润12.28万元[58] - 截至2019年6月30日，国金道富总资产6.50亿元，净资产1.30亿元，报告期营业收入2704.11万元，净利润534.59万元[59] - 截至2019年6月30日，国金香港总资产9.94亿元，净资产2.12亿元，报告期营业收入2748.01万元，净利润 - 751.34万元[61] - 截至2019年6月30日，国金财务香港总资产0.16亿元，净资产0.09亿元，报告期营业收入 - 0.16万元，净利润 - 7.88万元[62] - 截至2019年6月30日，国金基金总资产2.79亿元，净资产2.29亿元，报告期营业收入7882.49万元，净利润 - 1120.16万元[63] - 截至2019年6月30日，公司合并财务报表范围包括7个结构化主体，总资产为33.1547673241亿元[64] - 2019年6月30日公司资产总计519.41亿元，较2018年12月31日的466.67亿元增长11.30%[141] - 2019年6月30日公司负债合计317.89亿元，较2018年12月31日的271.07亿元增长17.27%[142] - 2019年6月30日归属于母公司所有者权益合计200.81亿元，较2018年12月31日的194.90亿元增长3.03%[142] - 2019年6月30日货币资金为150.75亿元，较2018年12月31日的123.25亿元增长22.31%[141] - 2019年6月30日融出资金为74.73亿元，较2018年12月31日的62.12亿元增长20.30%[141] - 2019年6月30日交易性金融资产为149.36亿元，2018年12月31日无此项数据[141] - 2019年6月30日应付短期融资款为28.41亿元，较2018年12月31日的1.29亿元大幅增长[141][142][143] - 2019年6月30日拆入资金为10.00亿元，较2018年12月31日的41.50亿元大幅减少[142][143] - 2019年6月30日代理买卖证券款为127.04亿元，较2018年12月31日的114.37亿元增长11.08%[142] - 2019年6月30日其他综合收益为8478.01万元，较2018年12月31日的115.41万元大幅增长[142] - 2019年负债合计289.73亿元，2018年为245.19亿元[144] - 2019年所有者权益合计197.76亿元，2018年为191.97亿元[144] - 2019年负债和所有者权益总计487.49亿元，2018年为