公司基本信息 - 公司注册及办公地址为成都市青羊区东城根上街95号[13] - 公司选定《中国证券报》等为信息披露媒体[14] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称国金证券，代码600109[15] - 公司董事会秘书为周洪刚，证券事务代表为叶新豪[11] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询、承销与保荐等多项业务[10] - 公司拥有股指期货、国债期货等多项业务资格[10] 公司发展历程 - 1990年12月成都证券成立，注册资本1000万元[16] - 1997年11月公司更名为成都证券有限责任公司，注册资本增至2500万元[17] - 2003年1月公司更名为成都证券经纪有限责任公司，注册资本增至12800万元[19] - 2005年4月公司注册资本增至50000万元，11月更名为国金证券有限责任公司[20] - 2008年1月原成都建投吸收合并国金证券有限责任公司，更名为国金证券股份有限公司，注册资本变更为500121062元[21] - 2009年5月公司注册资本变更为1000242124元[22] - 2012年11月公司非公开发行293829578股，注册资本变更为1294071702元[23] - 2014年10月公司资本公积转增股本后，注册资本变更为2588143404元[24] - 2014年12月“国金转债”转股后，公司注册资本变更为2836859310股[25] - 2015年5月公司非公开发行1.875亿股新股，注册资本变更为3024359310元[27] 公司分支机构 - 公司有众多证券营业部，如内江汉安大道、广安思源大道等证券营业部[30][31][32] - 上海互联网证券分公司设立于2006年8月，营运资金0.05亿元[33] - 上海承销保荐分公司设立于2010年12月，营运资金2亿元[33] - 上海证券自营分公司设立于2010年12月，营运资金8.5亿元[33] - 上海证券资产管理分公司设立于2012年11月，营运资金0.5亿元[33] - 上海投资咨询分公司设立于2014年4月，营运资金1.5亿元[33] - 北京场外证券业务分公司设立于2016年8月，营运资金2亿元[33] 会计师事务所信息 - 天健会计师事务所为本公司出具标准无保留意见审计报告[2] - 公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为境内会计师事务所[34] - 天健会计师事务所办公地址为杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座[34] - 天健会计师事务所签字会计师为李元良、李青松[34] - 公司2019年度聘任天健会计师事务所为财务审计及内部控制审计机构，年度财务审计费60万元，内部控制审计费20万元，合计80万元[127][128] 财务数据 - 2019年末净资本为18,293,563,610.46元，上年度末为16,503,859,766.34元[10] - 2019年末注册资本为3,024,359,310元，与上年度末持平[10] - 2019年营业收入43.495亿元，同比增长15.49%，归属母公司股东净利润12.985亿元，同比增长28.51%[35] - 2019年末资产总额501.51亿元，同比增长7.46%，负债总额293.63亿元，同比增长8.32%[35] - 2019年基本每股收益0.429元，同比增长28.44%，加权平均净资产收益率6.48%，增加1.20个百分点[36] - 2019年末核心净资本175.94亿元，净资本182.94亿元，净资产204.06亿元[38] - 2019年风险覆盖率353.82%，资本杠杆率47.18%，流动性覆盖率237.83%[38] - 2019年第一至四季度营业收入分别为10.78亿元、8.35亿元、9.90亿元、14.46亿元[40] - 2019年第一至四季度归属上市公司股东净利润分别为4.01亿元、2.20亿元、2.56亿元、4.21亿元[40] - 2019年非流动资产处置损益 -91.07万元，计入当期损益政府补助5616.90万元[42] - 2019年单独进行减值测试的应收款项减值准备转回190.13万元[43] - 2019年非经常性损益合计4913.36万元[43] - 2019年公司资产总额501.51亿元，较2018年增长7.46%；负债总额293.63亿元，较2018年增长8.32%；所有者权益总额207.88亿元，较2018年增长6.28%[45] - 2019年公司营业收入43.50亿元，较2018年增长15.49%；归属于母公司所有者的净利润12.99亿元，较2018年增长28.51%[45] - 2019年公司融出资金91.78亿元，较2018年增长47.75%；存出保证金9.85亿元，较2018年增长81.44%[45] - 2019年公司利息净收入7.71亿元，较2018年增长32.8%；公允价值变动收益2.45亿元，较2018年增长45.47%[45] - 2019年公司经营活动产生的现金流量净额为 -18.74亿元，较2018年下降172.16%[45] - 2019年母公司资产总额469.18亿元，较2018年增长7.32%；负债总额265.12亿元，较2018年增长8.13%[45] - 2019年母公司营业收入39.88亿元，较2018年增长16.10%；净利润12.48亿元，较2018年增长31.82%[46] - 2019年母公司融出资金88.80亿元，较2018年增长50.65%；存出保证金3.65亿元，较2018年增长92.91%[46] - 2019年母公司投资收益11.17亿元，较2018年增长36.95%[46] - 2019年母公司经营活动产生的现金流量净额为 -20.33亿元，较2018年下降160.49%[46] - 2019年境外资产9.84亿元，占总资产比例为1.96%[49] - 2019年营业成本26.97亿元，同比上升7.8%；管理费用同比增长15.80%；研发支出同比增长60.55%[56][57] - 2019年经营活动产生的现金流量净额为 -18.74亿元，同比下降172.16%[56] - 2019年证券经纪业务营业收入13.12亿元，较上年同期增长17.81%；投资银行业务营业收入8.83亿元，同比增长25.77%；证券投资业务营业收入10.77亿元，同比增长35.58%；资产管理业务营业收入1.37亿元，同比下降44.57%[58] - 2019年公司经纪业务股票、基金、债券交易总金额达35507.14亿元，比上年增加25.50%，其中股票基金交易总金额34586.42亿元，比上年同期增加23.81%[60] - 2019年股票交易额31285.61亿元，市场份额1.22%；基金交易额3300.81亿元，市场份额1.80%；债券交易额920.72亿元，市场份额0.55%[61] - 2019年代销金融产品合计销售金额34193228.52万元，赎回金额33356380.71万元，代销收入11122.13万元[62][63] - 2019年股权融资承销金额38.79亿元，债券业务承销金额561.93亿元，投资银行业务营收8.83亿元，较上年增长25.77%[64] - 2019年证券承销业务主承销小计承销金额612.71亿元，净收入6.23亿元；分销小计承销金额337.99亿元，净收入0.64亿元；总计承销金额954.21亿元，净收入6.89亿元[65][66] - 2019年证券投资业务营收10.77亿元，较上年增长35.58%[66] - 2019年新发行集合计划12只、单一计划27只、专项计划5只；截至年底，存续集合管理规模27.04亿元、单一管理规模843.10亿元、专项管理规模162.34亿元[67] - 2019年受托资产管理业务合计收入9067.68万元，较2018年的12693.67万元有所下降[68] - 2019年末信用账户累计开户数7.10万户，较上年末增长8.48%；融资融券余额88.57亿元，市场占有率8.69‰；融资融券利息收入5.13亿元[69] - 2019年末表内股票质押式回购业务规模51.10亿元，平均维持担保比率281.85%；表外业务规模0.15亿元[69] - 2019年配合3家挂牌企业完成定向增发，融资0.66亿元；尚在督导挂牌企业93家，创新层7家；做市上线项目24个，新增2个，退出3家[70] - 2019年度国金香港代理股票交易量180.96亿港元，代理期货合约交易量21,240张，参与证券承销项目4个、财务顾问项目2个，截至年末资产管理业务受托资金10.88亿港元，RQFII业务受托资金0.65亿元人民币[71] - 证券经纪业务成本892,071,699.14元，占比33.08%，同比增15.95%；投资银行业务成本727,615,595.75元，占比26.98%，同比增23.12%；证券投资业务成本167,153,549.76元，占比6.20%，同比降19.32%；资产管理业务成本149,294,345.84元，占比5.54%，同比降8.31%[72] - 业务及管理费本期2,661,882,213.14元，上年同期2,298,738,791.86元，增幅15.80%；所得税费用本期407,637,958.36元，上年同期337,553,871.20元，增幅20.76%[73] - 本期费用化研发投入59,742,379.85元，研发投入总额占营业收入比例1.37%，研发人员194人，占公司总人数比例5.95%[74] - 经营活动现金流量净额 -187,423.62万元，同比减少447,173.74万元；投资活动现金流量净额97,976.06万元，同比增加277,221.84万元；筹资活动现金流量净额232,774.26万元，同比增加291,258.60万元[75] - 报告期净利润129,806.29万元，与经营活动现金流量存在差异，主要因代理买卖证券款等因素[75] - 融出资金期末9,178,386,106.25元，占总资产18.30%，较上期增47.75%；存出保证金期末985,053,449.62元，占总资产1.96%，较上期增81.44%[77] - 交易性金融资产期末13,473,513,559.31元，占总资产26.87%；债权投资期末152,973,211.90元，占总资产0.31%[77] - 应付短期融资款期末3,332,214,079.93元，占总资产6.64%，较上期增2,487.73%；拆入资金期末200,956,944.44元，占总资产0.40%，较上期降95.16%[77] - 应交税费期末157,387,311.79元，占总资产0.31%，较上期降32.26%；应付款项期末512,896,608.91元，占总资产1.02%，较上期增62.20%[77] - 截至2019年12月31日，公司总资产501.51亿元，较上年末增加7.46%，负债总额293.63亿元，资产负债率43.13%，较2018年末减少1.35个百分点[78] - 期末自有现金及现金等价物28.07亿元，占扣除客户保证金后资产总额的7.68%；交易性金融资产账面价值134.74亿元，占比36.86%；融资融券融出资金91.78亿元，占比25.11%[78] - 报告期末，公司长期股权投资5.75亿元，较上年末减少0.89亿元，减幅13.47%[82] - 国金期货2019年实现营业收入9005.89万元，净利润2174.63万元[84] - 国金鼎兴2019年实现营业收入9842.99万元，净利润1772.34万元[85] - 国金创新2019年实现营业收入 - 473.45万元，净利润 - 609.10万元[86] - 国金道富2019年实现营业收入6700.90万元，净利润1502.00万元[87] - 国金香港2019年实现营业收入7482.92万元，净利润136.76万元[88] - 国金财务香港2019年实现营业收入 - 1.49万元，净利润 - 17.29万元[89] - 国金基金2019年实现营业收入16972.85万元，净利润136.42万元[90] 业务发展 - 公司业务包括证券经纪、投资银行、资产管理、信用交易、新三板、证券投资和境外业务等[47] - 2019年IPO审核和发行节奏提速，定增发行规模下降，并购重组项目过会率创新低，债券市场发行和存量规模