公司基本信息 - 公司经营范围包括证券业务、证券投资基金托管等多项业务[10] - 公司拥有参与股指期货交易、国债期货交易等众多业务资格[11] - 董事会秘书为周洪刚，证券事务代表为叶新豪[12] - 公司注册地址和办公地址均为成都市青羊区东城根上街95号[13] - 公司选定的信息披露媒体有《中国证券报》等[14] - 登载年度报告的中国证监会指定网站网址为http://www.sse.com.cn[14] - 公司年度报告备置地点为国金证券股份有限公司董事会办公室[14] - 公司A股于上海证券交易所上市，股票简称为国金证券，代码为600109 [15] 公司发展历程 - 1990年成都证券设立，注册资本1000万元 [16] - 1997年公司更名为成都证券有限责任公司，注册资本增至2500万元 [18] - 2003年公司更名为成都证券经纪有限责任公司，注册资本增至12800万元 [19] - 2005年公司注册资本增至50000万元，业务比照综合类证券公司执行 [20] - 2008年原成都建投吸收合并国金证券有限责任公司，更名为国金证券股份有限公司，注册资本变更为500121062元 [21] - 2014年资本公积转增股本后，注册资本变更为2588143404元 [24] - 2014年“国金转债”转股后，注册资本变更为2836859310股 [26] - 2015年非公开发行新股后，注册资本变更为3024359310元 [27] 公司分支机构情况 - 截至2020年12月31日，公司共设立68家证券营业部 [28] - 国金证券在成都、上海、北京、厦门等多地设有证券营业部，共列举41家营业部信息[29][30] - 各营业部客服电话均为95310[29][30] - 2020年设立深圳分公司和海南分公司，营运资金均为0.05亿元[34] - 上海证券自营分公司营运资金8.5亿元[33] - 上海证券承销保荐分公司和北京场外证券业务分公司营运资金均为2亿元[33] - 上海证券资产管理分公司营运资金0.5亿元，上海投资咨询分公司营运资金1.5亿元[33] - 上海互联网证券分公司、深圳分公司和海南分公司营运资金均为0.05亿元[33][34] - 2020年公司在山东青岛、辽宁大连等地新设8家证券营业部，撤销成都华润路证券营业部[97][98] - 公司子公司国金鼎兴减少合并1家子公司[98] - 2020年1月和3月分别新设2家和6家证券营业部，10月撤销1家[168][169] 公司财务状况 - 本报告期末注册资本为3,024,359,310.00元，与上年度末相同[10] - 本报告期末净资本为19,641,319,988.29元，上年度末为18,293,563,610.46元[10] - 2020年营业收入60.63亿元，较2019年增长39.39%[36] - 2020年归属于母公司股东的净利润18.63亿元，较2019年增长43.44%[36] - 2020年末资产总额676.30亿元，较2019年末增长34.85%[36] - 2020年末负债总额450.90亿元，较2019年末增长53.56%[36] - 2020年末归属于母公司股东的权益224.65亿元，较2019年末增长8.41%[36] - 2020年基本每股收益0.616元，较2019年的0.429元增长43.59%[37] - 2020年加权平均净资产收益率为8.63%，较2019年增加2.15个百分点[37] - 2020年末核心净资本为191.41亿元，上年度末为175.94亿元[38] - 2020年末净资本为196.41亿元，上年度末为182.94亿元[38] - 2020年第一至四季度营业收入分别为13.92亿元、15.05亿元、18.32亿元、13.35亿元[41] - 2020年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为4.76亿元、5.25亿元、5.64亿元、2.97亿元[41] - 2020年非经常性损益合计7163.98万元，2019年为4913.36万元[43] - 2020年末交易性金融资产期末余额为188.73亿元，较期初增加53.99亿元[44] - 2020年末衍生金融资产期末余额为70.49万元，较期初增加70.49万元[44] - 2020年末交易性金融负债期末余额为19.99亿元，较期初减少2.09亿元[44] - 2020年公司资产总额676.30亿元，较2019年增长34.85%；负债总额450.90亿元，较2019年增长53.56%；所有者权益总额225.40亿元，较2019年增长8.43%[45] - 2020年公司营业收入60.63亿元，较2019年增长39.39%；归属于母公司所有者的净利润18.63亿元，较2019年增长43.44%[45] - 2020年公司手续费及佣金净收入36.87亿元，较2019年增长58.25%；投资收益13.40亿元，较2019年增长34.79%[45] - 2020年公司融出资金148.15亿元，较2019年增长61.42%；买入返售金融资产80.50亿元，较2019年增长48.53%[45] - 2020年公司应付短期融资款80.20亿元，较2019年增长140.68%；拆入资金11.58亿元，较2019年增长476.06%[45] - 2020年公司净资产收益率为8.63%，较2019年增加2.15个百分点；每股收益0.616元，较2019年增长43.59%[45] - 截至2020年末，交易性金融资产余额188.73亿元，较上年末增加54.00亿元，增幅40.08%；融出资金余额148.15亿元，较上年末增加56.37亿元，增幅61.42%[50] - 境外资产14.49亿元，占总资产的比例为2.14%[50] - 截至2020年末，公司总资产676.30亿元，较上年末增长34.85%；归属于母公司股东的权益224.65亿元，较上年末增长8.41%[55] - 2020年公司取得营业收入60.63亿元，同比增长39.39%；归属于母公司股东的净利润18.63亿元，同比增长43.44%[55] - 2020年营业成本37.22亿元，同比上升37.99%；管理费用同比上升34.74%；研发支出同比上升25.91%[56] - 投资活动产生的现金流量净额同比下降130.21%；筹资活动产生的现金流量净额同比增长185.80%[56] - 经营活动现金流量净额为 -34.15亿元，比上年同期减少15.41亿元；投资活动现金流量净额为 -2.96亿元，比上年同期减少12.76亿元；筹资活动现金流量净额为66.53亿元，比上年同期增加43.25亿元[79][80] - 结算备付金、融出资金等多项资产期末金额较上期期末有不同程度增长，如融出资金增长61.42%，拆入资金增长476.06%[82] - 截至2020年12月31日，公司总资产676.30亿元，比上年末增加34.85%；负债总额450.90亿元，资产负债率为56.01%，比2019年末增加12.88个百分点[83][84] - 期末自有现金及现金等价物31.71亿元，占扣除客户保证金后资产总额的比例为6.19%；交易性金融资产账面价值188.73亿元，占比36.83%；融资融券融出资金为148.15亿元，占比28.92%[83] - 受限资产合计77.37亿元，包括货币资金、交易性金融资产、其他债权投资等[85] - 报告期末公司长期股权投资5.72亿元，较上年末减少0.02亿元，减幅0.43%[87] - 交易性金融资产初始投资成本183.32亿元，公允价值188.73亿元，公允价值变动金额12.097亿元[88] - 国金期货2020年营业收入1.13亿元，净利润0.29亿元，总资产24亿元，净资产4.81亿元[89] - 国金鼎兴2020年营业收入0.41亿元，净利润 - 0.10亿元，总资产16.77亿元，净资产11.35亿元[91] - 国金创新2020年营业收入0.44亿元，净利润0.33亿元，总资产3.78亿元，净资产3.69亿元[92] - 2020年末公司合并财务报表范围包括7个结构化主体，总资产41.29亿元[96] 公司业务情况 - 公司业务包括证券经纪、投资银行、资产管理、信用交易、新三板及境外业务等[47] - 证券经纪业务为客户代理买卖金融产品，提供财富管理和投资研究咨询服务[47] - 投资银行业务为企业客户提供股权融资、债权融券、并购重组财务顾问等服务[47] - 2020年公司证券经纪、投行、自营、资管业务经营业绩较上年均实现增长[57] - 2020年证券经纪业务营收18.21亿元，同比增长38.72%，成本同比增22.77%，毛利率39.84%，增加7.81个百分点[1][62] - 2020年投资银行业务营收16.66亿元，同比增长88.67%，成本同比增48.46%，毛利率35.16%，增加17.56个百分点[1][68] - 2020年证券投资业务营收11.75亿元，同比增长9.07%，成本同比增46.92%，毛利率79.10%，减少5.39个百分点[1] - 2020年资产管理业务营收1.82亿元，同比增长33.43%，成本同比增7.10%，毛利率12.36%，增加21.55个百分点[1] - 2020年公司经纪业务股基债交易总额56013.95亿元，同比增加57.75%，其中股基交易总额51216.56亿元，同比增加48.08%[62] - 2020年代理销售金融产品合计销售金额427.18亿元，赎回金额422.78亿元，代销收入2.02亿元[66] - 2020年股权融资承销金额201.19亿元，债券融资承销金额850.81亿元[68] - 截至2020年末，公司有注册保荐代表人216名，在全部保荐机构中排第9位[68] - 2020年四川省内营业部营收5.52亿元，同比增长38.52%，成本同比增24.05%，毛利率65.58%，增加4.01个百分点[1] - 2020年四川省外营业部营收7.56亿元，同比增长37.96%，成本同比增28.43%，毛利率60.50%，增加2.93个百分点[1] - 2020年证券承销业务总计承销次数410次，承销金额131.38亿元，承销净收入1.51亿元，较2019年的384次、95.42亿元、0.69亿元有所增长[69] - 2020年证券投资业务实现营业收入11.75亿元，较上年增长9.07%[70] - 2020年新发行集合计划20只、单一计划45只、专项计划16只，截至年底存续集合、单一、专项管理计划管理规模分别为32.79亿、712.66亿、111.69亿元[71] - 2020年资产管理业务受托资金85.71亿元，受托资产管理业务收入1.06亿元，较2019年的103.25亿元、0.91亿元有变化[71] - 2020年末信用账户累计开户数7.81万户，较上年末增长9.99%，融资融券余额145.83亿元，市场占有率8.84‰[72] - 2020年融资融券利息收入7.82亿元，约定购回式证券交易利息收入19.33万元，股票质押式回购交易利息收入合计2.97亿元[72] - 2020年末表内股票质押式回购业务规模56.26亿元，平均维持担保比率322.53%，表外规模0.15亿元[72] - 2020年完成1家企业推荐挂牌，协助6家挂牌企业定向增发融资4.85亿元，完成2个新三板收购项目[74] - 截至2020年底，尚在履行持续督导职责的挂牌企业69家，持续督导创新层企业10家，做市交易上线项目28个，2020年新增13个，退出9个[74] - 2020年度国金香港代理股票交易量281.51亿港元，代理期货合约交易量14410张，参与证券承销项目2个、财务顾问项目4个，资产管理业务受托资金13.94亿港元，RQFII业务受托资金2.12亿元[75] - 证券经纪、投资银行、证券投资、资产管理业务成本本期金额分别为10.95亿元、10.80亿元、2.46亿元、1.60亿元，较上年同期变动比例分别为22.77%、48.46%、46.92%、7.10%[76] 行业环境 - 2020年国内资本市场交投活跃度显著上升，深化改革政策为证券行业增长提供动能[48] - 2020年上证综指上涨13.87%，沪深两市日均股基交易额为8478.08亿元，较上年增长63.05%；年末沪深两市两融余额16189.68亿元，较上年末增长58.83%[53] - 证券行业2020年度实现营业收入4484.79亿元，同比增长24.41%；实现净利润1575.34亿元，同比增长27.98%[53] - “十四五”规划提出全面实行股票发行注册制等，为证券行业带来机遇[