公司基本信息 - 公司注册资本为30.24亿元人民币，与上年度末持平[12] - 公司注册地址和办公地址均位于成都市青羊区东城根上街95号[16] - 公司股票在上海证券交易所上市，股票简称为国金证券，股票代码为600109[18] - 公司董事会秘书为周洪刚，证券事务代表为叶新豪，联系方式为028-86690021[15] - 公司半年度报告备置于国金证券股份有限公司董事会办公室[17] - 公司选定的信息披露报纸包括《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和《证券时报》[17] - 公司半年度报告登载于上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn[17] - 公司经营范围包括证券业务、证券投资基金托管、证券投资基金销售服务等[12] - 公司拥有多项业务资格，包括证券业务、证券投资基金托管、证券投资基金销售服务等[13] 财务数据 - 公司2021年上半年净资本为191.68亿元人民币，较上年度末的196.41亿元人民币略有下降[12] - 公司2021年上半年营业收入为30.81亿元，同比增长6.39%[19] - 归属于母公司股东的净利润为10.15亿元，同比增长1.38%[19] - 经营活动产生的现金流量净额为-9.95亿元，同比下降210.46%[19] - 资产总额为788.25亿元，同比增长16.55%[19] - 负债总额为556.22亿元，同比增长23.36%[19] - 基本每股收益为0.336元，同比增长1.51%[20] - 加权平均净资产收益率为4.45%，同比减少0.28个百分点[20] - 核心净资本为191.68亿元，较上年度末基本持平[21] - 风险覆盖率为372.12%，同比增加13.08个百分点[21] - 非经常性损益项目合计为1472.88万元，主要为政府补助[23] - 公司2021年上半年营业收入为30.81亿元人民币，同比增长6.39%[26] - 归属于母公司所有者的净利润为10.15亿元人民币，同比增长1.38%[26] - 应收款项大幅增长157.22%，达到2.34亿元人民币[26] - 买入返售金融资产增长30.66%，达到105.17亿元人民币[26] - 其他债权投资增长70.94%，达到17.42亿元人民币[26] - 资产总额增长16.89%，达到741.96亿元人民币[27] - 负债总额增长24.38%，达到514.77亿元人民币[27] - 经营活动产生的现金流量净额为-9.95亿元人民币，同比下降210.46%[26] - 投资活动产生的现金流量净额为7.98亿元人民币，同比增长411.80%[26] - 筹资活动产生的现金流量净额为32.27亿元人民币，同比下降13.07%[26] - 公司2021年上半年总资产788.25亿元，较上年末增长16.55%[33] - 公司2021年上半年营业收入30.81亿元，同比增长6.39%[33] - 公司2021年上半年归属于母公司股东的净利润10.15亿元，同比增长1.38%[33] - 公司2021年上半年财富管理业务股票、基金、债券交易总金额较上年同期增长11.20%[34] - 公司2021年上半年财富业务客户数较上年末增长10%，个人客户资产较上年末增长13%[34] - 公司2021年上半年权益类产品销量较上年同期增长130%，保有量较上年末增长33%[34] - 公司2021年上半年完成40亿元公司债券、25亿元短期公司债券及47亿元短期融资券发行[33] - 公司2021年上半年新设上海浦东新区锦绣东路证券营业部、南安江北大道证券营业部[33] - 公司2021年上半年拟出资3亿元申请设立资产管理子公司[33] - 公司2021年上半年沪深两市日均交易额为9087.63亿元，较去年同期增长19.89%[33] - 2021年上半年公司保荐业务承销金额为109.33亿元，债券业务承销金额为412.98亿元[36] - 2021年上半年公司信用账户累计开户数为8.1万户，较上年末增长3.75%，融资融券余额为187.35亿元，市场占有率为1.05%[39] - 2021年上半年公司资产管理业务存续的集合资产管理计划管理规模为53.21亿元，单一资产管理计划管理规模为482.71亿元，专项资产管理计划管理规模为116.01亿元[38] - 2021年上半年公司营业收入为30.81亿元，同比增长6.39%，其中证券经纪业务收入9.40亿元，同比增长15.84%[42] - 2021年上半年公司投资银行业务收入6.29亿元，同比下降15.90%，证券投资业务收入6.86亿元，同比增长26.09%[42] - 2021年上半年公司研发支出为3702.88万元，同比增长36.05%[42] - 2021年上半年公司经营活动产生的现金流量净额为-9.95亿元，同比下降210.46%[42] - 2021年上半年公司投资活动产生的现金流量净额为7.98亿元，同比增长411.80%[42] - 2021年上半年公司筹资活动产生的现金流量净额为32.27亿元，同比下降13.07%[42] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-9.95亿元，同比减少18.96亿元，主要由于回购业务资金净增加额下降和融出资金增加[43] - 投资活动产生的现金流量净额为7.98亿元，同比增加6.42亿元，主要由于收回投资收到的现金增加[44] - 筹资活动产生的现金流量净额为32.27亿元，同比减少4.85亿元，主要由于偿还债务支付的现金增加[44] - 证券经纪业务营业收入为940,181,722.80元，毛利率为44.80%，同比增加1.01个百分点[45] - 投资银行业务营业收入为629,230,965.35元，毛利率为23.49%，同比减少10.70个百分点[45] - 证券投资业务营业收入为686,062,029.13元，毛利率为82.30%，同比增加5.90个百分点[45] - 公司总资产为788.25亿元，同比增加16.55%，主要由于为交易目的而持有的金融资产增加和融出资金增加[49] - 境外资产为1,177,924,840.79元，占总资产的比例为1.49%[50] - 公司长期股权投资为5.67亿元，同比减少1.01%，主要由于国金鼎兴投资有限公司减少的股权投资[53] - 交易性金融资产公允价值为21,006,158,045.90元，投资收益及利息收入为575,811,949.29元[54] - 国金期货2021年上半年实现营业收入6292.23万元，净利润1602.81万元[56] - 国金鼎兴2021年上半年实现营业收入4914.87万元，净利润1565.23万元[57] - 国金创新2021年上半年实现营业收入3820.73万元，净利润2851.67万元[58] - 国金道富2021年上半年实现营业收入3915.64万元，净利润1079.52万元[59] - 国金金控2021年上半年实现营业收入5197.41万元，净利润2591.31万元[61] - 国金基金2021年上半年实现营业收入8085.82万元，净利润180.47万元[62] - 公司合并财务报表范围包括7个结构化主体，总资产为396.83亿元[63] - 公司2021年上半年流动性覆盖率为294.99%，净稳定资金率为144.63%[65] - 公司2021年上半年市场风险价值（VaR）测算显示，95%概率下1天最大亏损不超过1.14亿元[66] - 公司投资交易业务主要投资国债、政策性金融债及外部信用等级在AA级及以上的债券，整体信用风险可控[67] - 公司持续健全和完善管理制度，优化业务流程，加强实时风险监控，未产生重大管理风险和操作风险[67] - 公司高度重视客户身份识别工作，升级反洗钱系统，提升可疑交易预警准确性，未发生重大洗钱和恐怖融资风险事件[67] - 公司持续推进全面风险管理体系建设，制定并完善风险管理制度体系[67] - 公司建立了完整有效的风险管理组织结构体系，董事会为最高决策机构，设专职首席风险官[68] - 公司规划了风险管理系统建设的短、中、长期任务，持续优化风险控制指标和限额管理[69] - 公司制定风险控制指标体系，通过压力测试等方法计量风险，评估承受能力，指导资源配置[69] - 公司积极推进风险管理文化建设，建立全员风险管理文化，定期筹办风险管理工作交流会议[69] - 公司将子公司统一纳入全面风险管理体系，实行垂直管理，确保子公司业务符合监管及公司内部要求[70] - 公司建立有效的流动性风险管理组织架构，对流动性覆盖率、净稳定资金率等指标进行计算和监控[70] - 公司严格控制自营业务投资范围及规模，重视资产和负债到期日的匹配及有效控制匹配差异[71] - 公司建立了市场风险管理组织架构，包括规模限额、止损限额、风险限额等[71] - 公司通过组合投资、逐日盯市、设置项目预警线、止损线等手段进行前端控制[71] - 公司利用国债期货等衍生品对冲部分利率风险敞口，并利用股指期货等衍生品对冲部分价格风险敞口[71] - 公司对融资融券业务、股票质押式回购交易业务、约定购回式证券交易业务的信用风险控制主要通过事前评估、事中监控和事后报告来实现[71] - 公司通过建立操作风险管理系统平台，持续推进操作风险管理工作，包括风险与控制自我评估、关键风险指标、风险损失数据收集[73] - 公司建立了完善的内控制度，有效指导各业务部门、分支机构及子公司开展日常反洗钱工作[73] - 公司探索、开发可疑交易智能化分析系统及反洗钱工作数据监测平台，提升客户洗钱风险管理能力[73] - 公司持续完善声誉风险管理体系，建立规范的管理制度，包括公关宣传管理办法、媒体负面报道处理制度等[74] - 公司建立了声誉风险预警机制，每日开展舆情监控，制作《声誉风险信息监测日报》向公司经理层报送[74] - 公司2021年半年度未拟定利润分配或资本公积金转增预案[79][80] - 公司董事、总经理、财务总监金鹏因工作变动辞职，姜文国接任总经理、财务总监并当选董事[76][77][78] - 公司监事会主席邹川因工作变动辞职，金鹏接任监事会主席[76][77][78] - 公司2021年第一次临时股东大会通过修订公司章程的议案[75] - 公司2021年第二次临时股东大会通过设立资产管理子公司的议案[75] - 公司2021年第三次临时股东大会选举第十一届董事会董事和第九届监事会监事[75][78] - 公司倡导绿色经营，采取垃圾分类、无纸化办公等措施减少环境影响[81][82] - 公司近四年投入公益帮扶资金1278余万元，帮扶贫困县融资51.97亿元，十个结对国家级贫困县已全部脱贫[84] - 公司上半年落实帮扶资金101.6万元，通过采购四川省凉山州美姑县扶贫产品96.6万元巩固精准扶贫成果[84] - 公司向上海洋泾社区公益基金会捐赠5万元用于帮扶孤寡老人、伤残军人、烈士家属等[85] - 公司未来三年股东回报规划承诺时间为2021-2023年，承诺方为国金证券股份有限公司[87] - 公司因“与客户建立业务关系，未按规定识别客户身份”被中国人民银行成都分行处以20万元罚款[90] - 公司因“未按自定义监测标准筛选异常交易”被中国人民银行成都分行处以45万元罚款[90] - 公司报告期内无交易总额高于3000万元且达2020年经审计净资产值5%以上的重大关联交易事项[92] - 公司对子公司的担保总额为83,208,000元，占公司净资产的0.36%[97] - 公司为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额为83,208,000元[97] - 公司于2021年4月为下属间接全资子公司国金证券（香港）有限公司提供1亿港币的内保外贷担保[97] - 公司于2021年4月完成公司债券"18国金02"兑付，兑付本金总额为15亿元，利息总额为87,750,000元[98] - 公司于2021年5月完成公司债券"20国金03"兑付，兑付本金总额为15亿元，利息总额为30,013,561.64元[99] - 公司于2021年1月完成2021年公开发行短期公司债券（第一期）发行，发行规模为10亿元，票面利率为2.99%[99] - 公司于2021年1月完成2021年公开发行短期公司债券（第二期）发行，发行规模为15亿元，票面利率为3.20%[100] - 公司于2021年3月完成2021年度第一期短期融资券发行，发行规模为10亿元，票面利率为2.74%[100] - 公司于2021年6月完成2021年度第五期短期融资券发行，发行规模为5亿元，票面利率为2.59%[101] - 公司于2021年5月完成了第一期公司债券发行，品种一规模为15亿元，票面利率3.38%，品种二规模为15亿元，票面利率3.55%[102] - 公司于2021年6月完成了第二期公司债券发行，规模为10亿元，期限370天，票面利率3.02%[102] - 公司2020年度利润分配方案为每10股派发现金股利0.70元人民币，共计分配现金股利211,705,151.70元[104] - 公司股东总数截至报告期末为174,235户[105] - 公司第一大股东长沙涌金（集团）有限公司持股547,075,232股，占总股本18.09%[106] - 公司第二大股东涌金投资控股有限公司持股249,256,738股，占总股本8.24%[106] - 公司第三大股东山东通汇资本投资集团有限公司持股140,582,700股，占总股本4.65%，其中32,562,903股被质押[106] - 公司于2021年4月为国金证券（香港）有限公司提供总额不超过3亿元人民币的内保外贷担保[102] - 公司于2021年4月与中国邮政储蓄银行成都市分行签订合同，为国金香港向招商永隆银行申请不超过1亿元港币贷款提供担保[103] - 公司于2021年5月同意为拟设立的资产管理子公司提供累计不超过9亿元人民币的净资本担保承诺[103] - 公司前十名无限售条件股东中，长沙涌金（集团）有限公司持有547,075,232股人民币普通股，占比最大[107] - 涌金投资控股有限公司持有249,256,738股人民币普通股，位列第二大股东[107] - 中国证券金融股份有限公司持有74,115,645股人民币普通股，位列第四大股东[107] - 香港中央结算有限公司持有57,630,537股人民币普通股，位列第五大股东[107] - 公司发行的2019年次级债券(第一期)余额为10亿元人民币，利率为4.60%，到期日为2022年6月24日[112] - 公司2020年公开发行公司债券(第一期)(疫情防控债)(品种一)余额为15亿元人民币，利率为3.03%，到期日为2022年2月26日[112] - 公司2020年公开发行短期公司债券(第一期)余额为10亿元人民币，利率为3.34%，到期日为2021年9月16日[113] - 公司2021年公开发行短期公司债券(第一期)余额为10亿元人民币，利率为2.99%，到期日为2021年10月15日[113] - 公司2021年公开发行短期公司债券(第二期)余额为15亿元人民币，利率为3.20%，到期日为2021年11月24日[113] - 公司2021年公开发行公司债券(第一期)余额为15亿元人民币，利率为3.38%，到期日为2023年5月17日[113] - 公司2021年上半年发行公司债券总额为48亿元人民币，包括21国金02、21国金03、21国金S3和21国金S4，利率分别为3.55%、3.02%、2.90%和2.53%[114] - 公司2021年上半年流动比率和速动比率分别为1.97，较上年度末下降6.64%[116] - 公司2021年上半年资产负债率为61.17%，较上年同期增加5.16个百分点[117] - 公司2021年上半年扣除非经常性损益后净利润为10.01亿元人民币，同比增长1.91%[117] - 公司2021年上半年EBITDA全部债务比为0.06，较上年同期下降14.29%[117] - 公司2021年上半年利息保障倍数为4.49，较上年同期下降20.25%[117] - 公司2021年上半年货币资金为186.13亿元人民币，较上年末增长16.58%[120] - 公司2021年上半年融出资金为190.56亿元人民币，较上年末增长28.63%[120] - 公司2021年上半年交易性金融资产为216.79亿元人民币，较上年末增长14.87%[120] - 公司2021年上半年代理买卖证券款为189.61亿元人民币，较上年末增长15.66%[120] - 公司2021年上半年负债合计为556.22亿元人民币，同比增长23.3%[121] - 公司2021年上半年所有者权益合计为232.03亿元人民币，同比增长2.9%[121] - 公司2021年上半年货币资金为157.08亿元人民币，同比增长20.1%[121] - 公司2021年上半年融出资金为186.91亿元人民币，同比增长28.7%[121] - 公司2021年上半年交易性金融资产为227.06亿元人民币，同比增长9.7%[122] - 公司2021年上半年应付短期融资款为108.61亿元人民币，同比增长35.4%[122] - 公司2021年上半年代理买卖证券款为164.97亿元人民币，同比增长18.9%[122] - 公司2021年上半年未分配利润为79.72亿元人民币，同比增长