公司财务数据 - 公司2022年上半年注册资本为3,724,359,310元，较上年度末的3,024,359,310元有所增加[11] - 公司2022年上半年净资本为26,849,153,727.12元，较上年度末的21,010,428,699.59元显著增长[11] - 公司营业收入为25.02亿元人民币，同比下降18.80%[17] - 归属于母公司股东的净利润为5.43亿元人民币，同比下降46.53%[17] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为5.29亿元人民币，同比下降47.16%[17] - 经营活动产生的现金流量净额为111.76亿元人民币，上年同期为-9.95亿元人民币[17] - 资产总额为944.80亿元人民币，同比增长6.98%[19] - 归属于母公司股东的权益为304.58亿元人民币，同比增长24.72%[19] - 基本每股收益为0.167元，同比下降50.30%[20] - 加权平均净资产收益率为2.04%，同比下降2.41个百分点[20] - 核心净资本为255.39亿元人民币，同比增长29.64%[21] - 风险覆盖率为426.24%，同比增长91.83个百分点[21] - 公司2022年上半年资产总额为944.8亿元，同比增长6.98%[25] - 公司2022年上半年营业收入为25.02亿元，同比下降18.80%[25] - 公司2022年上半年归属于母公司所有者的净利润为5.43亿元，同比下降46.53%[25] - 公司2022年上半年货币资金为316.33亿元，同比增长66.20%[25] - 公司2022年上半年经营活动产生的现金流量净额为111.76亿元，同比大幅改善[25] - 公司2022年上半年母公司净利润为4.99亿元，同比下降46.02%[26] - 公司2022年上半年母公司货币资金为283.76亿元，同比增长76.08%[26] - 公司2022年上半年母公司经营活动产生的现金流量净额为109.42亿元，同比大幅改善[26] - 公司总资产944.80亿元，较上年末增长6.98%[32] - 归属于母公司股东的权益304.58亿元，较上年末增长24.72%[32] - 公司2022年上半年营业收入25.02亿元，同比减少18.80%[32] - 归属于母公司股东的净利润5.43亿元，同比减少46.53%[32] - 公司2022年上半年扣除非经常性损益后净利润为5.29亿元，同比下降47.16%[177] - 公司2022年上半年资产负债率为56.99%，同比下降7.53个百分点[177] - 公司2022年上半年EBITDA全部债务比为0.04，同比下降33.33%[178] - 公司2022年上半年利息保障倍数为2.32，同比下降48.33%[178] - 公司2022年上半年EBITDA利息保障倍数为2.51，同比下降46.60%[178] - 公司2022年上半年营业总收入为25.02亿元人民币，同比下降18.8%[184] - 利息净收入为6.68亿元人民币，同比增长18.2%[184] - 手续费及佣金净收入为16.99亿元人民币，同比增长0.9%[184] - 投资收益为5.74亿元人民币，同比下降22.2%[185] - 营业利润为7.01亿元人民币，同比下降46.9%[185] - 净利润为5.47亿元人民币，同比下降46.4%[185] - 归属于母公司股东的净利润为5.43亿元人民币，同比下降46.5%[185] - 基本每股收益为0.167元，同比下降50.3%[186] - 公司负债合计为587.49亿元人民币，同比下降1.3%[183] - 所有者权益合计为298.89亿元人民币，同比增长25.1%[183] - 投资银行业务手续费净收入为6.63亿元，同比增长5.8%[188] - 资产管理业务手续费净收入为7720万元，同比增长56.6%[188] - 投资收益为6.23亿元，同比下降23.1%[188] - 公允价值变动收益为-4.21亿元，同比下降1100.8%[188] - 净利润为4.99亿元，同比下降46.0%[188] - 经营活动产生的现金流量净额为111.76亿元，同比增长1223.2%[191] - 投资活动产生的现金流量净额为-14.34亿元，同比下降279.6%[191] - 筹资活动产生的现金流量净额为26.77亿元，同比下降17.0%[191] - 期末现金及现金等价物余额为352.67亿元，同比增长59.3%[191] - 公司2022年上半年经营活动产生的现金流量净额为109.42亿元，相比2021年同期的-5.68亿元大幅改善[192] - 公司2022年上半年投资活动产生的现金流量净额为-16.84亿元，相比2021年同期的2.22亿元大幅下降[192] - 公司2022年上半年筹资活动产生的现金流量净额为26.87亿元，相比2021年同期的32.16亿元有所下降[194] - 公司2022年上半年现金及现金等价物净增加额为119.46亿元，相比2021年同期的28.70亿元大幅增长[194] - 公司2022年上半年期末现金及现金等价物余额为317.41亿元，相比2021年同期的189.84亿元大幅增长[194] - 公司2022年上半年所有者权益合计为305.46亿元，相比2021年同期的245.04亿元增长24.6%[196] - 公司2022年上半年实收资本增加7亿元，达到37.24亿元[196] - 公司2022年上半年资本公积增加50.63亿元，达到129.17亿元[196] - 公司2022年上半年未分配利润增加28.21亿元，达到93.97亿元[196] - 公司2022年上半年归属于母公司所有者权益为22,540,181,729.51元，同比增长663,204,903.44元[197] - 公司2022年上半年综合收益总额为-143,969,982.27元，主要受其他综合收益减少影响[197] - 公司2022年上半年所有者投入资本增加5,763,245,620.75元，主要来自普通股投入[198] - 公司2022年上半年利润分配减少260,705,151.70元，主要由于对股东的分配[198] - 公司2022年上半年期末所有者权益合计为29,889,093,841.73元，较期初增长6,002,000,098.29元[198] - 公司2022年上半年未分配利润为8,741,549,881.02元，较期初增加237,791,052.11元[198] - 公司2022年上半年资本公积为12,910,446,216.44元，较期初增加5,063,245,620.75元[198] - 公司2022年上半年实收资本为3,724,359,310.00元，较期初增加700,000,000.00元[198] - 公司实收资本为3,024,359,310.00元[199] - 公司资本公积为7,847,200,595.69元[199] - 公司2021年其他综合收益为81,041,744.65元[199] - 公司2022年半年度盈余公积为1,298,126,504.21元[199] - 公司2022年半年度一般风险准备为2,576,909,949.82元[199] - 公司2022年半年度未分配利润为7,260,232,846.51元[199] - 公司2022年半年度所有者权益合计为22,087,870,950.88元[199] - 公司本期综合收益总额为-80,510,640.33元[199] - 公司本期利润分配为-211,705,151.70元[199] - 公司本期期末所有者权益合计为22,719,189,970.35元[199] 业务资格与业务发展 - 公司拥有多项业务资格，包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、融资融券、证券资产管理等[12] - 公司还具备参与股指期货交易、国债期货交易、股票质押式回购、利率互换交易等业务的资格[12] - 公司拥有全国中小企业股份转让系统主办券商、经纪业务及做市业务资格[12] - 公司具备港股通业务、证券投资基金托管业务、全国银行间同业拆借市场同业拆借和债券交易业务等资格[12] - 公司拥有股票期权交易经纪业务、自营业务、转融通业务、黄金现货合约自营业务等资格[12] - 公司具备合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格[12] - 公司拥有信用衍生品业务、国债期货做市业务、信用保护合约核心交易商资格等[12] - 公司具备基金投资顾问业务、中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格等[12] - 公司2022年上半年投行业务推荐股权类业务18个，债权类业务13单[28] - 公司2022年上半年顺利完成非公开股票发行，募集资金总额58.17亿元[27] - 公司2022年上半年股权融资业务主承销金额为75.12亿元，包括唯科科技、联盛化学、盛帮股份等IPO项目[50] - 公司2022年上半年债券融资业务共发行71支债券，主承销金额为399.80亿元，市场排名第21位[50] - 公司2022年上半年新三板业务完成千叶眼镜和能之光推荐挂牌项目，融资金额分别为0.13亿元和0.93亿元[50] - 公司截至2022年6月30日共有注册保荐代表人226名，排名第10位[50] - 公司2022年上半年新增服务私募基金产品1694只[56] - 公司2022年上半年新发行集合计划24只，单一计划16只，专项计划10只[62] - 截至2022年6月底，集合资产管理计划管理份额规模为1250.69亿份，单一资产管理计划管理份额规模为377.55亿份，专项资产管理计划管理规模为168.98亿份[62] - 公司2022年上半年管理资产总规模为473.78亿元，其中公募基金管理规模为445.62亿元，非货币基金管理规模为141.66亿元[64] - 公司2022年上半年新发权益类专户产品6只，初始募集规模2.2亿元[64] - 公司2022年上半年发行国金惠利纯债债券型证券投资基金，募集规模为2.02亿元[64] - 公司2022年上半年日均资产管理规模为449.36亿元[64] - 公司2022年上半年新发基金数量686只，发行总规模6206.10亿份，同比减少25.27%[60] - 公司2022年上半年主动权益基金平均收益为-9.31%，前10%分位点收益率为-3.09%，后10%分位点收益率为-14.58%[60] - 公司2022年上半年主动固收基金收益率均值为0.98%，其中132家基金公司回报为正[60] - 公司发行国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资基金，募集规模47.96亿元，成为全行业第13家发行公募REITs的基金公司[65] - 截至2022年6月，国金鼎兴存续实缴管理规模58.20亿元，在管基金22支，2022年上半年投资金额6.87亿元[66] - 国金创新累计投资10个科创板战略配售项目，总投资金额3.43亿元，涉及医疗、医药、电子信息等行业[72] - 国金创新累计投资3个汽车金融产业有限合伙企业，累计投资7.85亿元[72] - 公司将继续坚持“精品资管”发展战略，提升研究能力和大类资产配置能力，积极抓取宏观择时机会和大类资产轮动机会[67] - 公司计划大力发展REITs产品，布局低波动长期收益稳健的固收类产品和风格鲜明定位清晰的权益类产品[68] - 国金鼎兴制定十年战略发展规划，力争用十年时间使私募股权基金管理规模位居证券公司私募子公司基金管理规模前10名[69] - 国金期货2022年上半年客户权益增长率为8.35%，营业收入增长率为24.98%，手续费收入增长率为30.48%，净利润增长率为8.35%[76] - 国金期货上半年开户数平均排名32.83名，较去年平均排名提升近15名[76] - 国金香港2022年上半年代理股票交易量为140.26亿港元，代理期货合约交易量为3,004张[82] - 国金香港资产管理业务受托资金为5.59亿港元，RQFII业务受托资金为2.85亿元人民币[82] - 国金证券2022年上半年营业收入为25.02亿元，同比减少18.80%[85] - 国金证券2022年上半年营业成本为18.01亿元，同比增加2.22%[86] - 国金证券2022年上半年经营活动产生的现金流量净额为111.76亿元，比上年同期增加121.71亿元[87] - 国金证券2022年上半年投资活动产生的现金流量净额为-14.34亿元，比上年同期减少22.32亿元[87] - 国金证券2022年上半年筹资活动产生的现金流量净额为26.77亿元，比上年同期减少5.50亿元[87] - 国金证券2022年上半年研发支出为46,171,217.56元，同比增加24.69%[85] - 财富管理业务营业收入为1,271,889,994.72元，毛利率为46.67%，比上年减少11.28个百分点[88] - 投资银行业务营业收入为662,479,210.83元，毛利率为24.06%，比上年增加6.25个百分点[88] - 资产管理业务营业收入为123,085,437.27元，毛利率为11.60%，比上年增加9.73个百分点[88] - 自营投资业务营业收入为771,025.10元，毛利率为-17,634.79%，比上年减少17,708.89个百分点[88] - 公司总资产为944.80亿元，比上年末增加6.98%，主要由于自有资金增加[91] - 公司负债总额为639.34亿元，资产负债率为56.99%，比上年末减少7.53个百分点[91] - 境外资产为1,240,901,592.48元，占总资产的比例为1.31%[92] - 交易性金融资产公允价值为23,294,169,863.95元，公允价值变动金额为-469,579,186.30元[97] - 国金期货有限责任公司报告期实现营业收入7,858.48万元，净利润1,783.72万元[98] - 国金创新投资有限公司报告期实现营业收入3,183.17万元，净利润2,528.76万元[100] - 国金道富投资服务有限公司总资产为8.50亿元，净资产为1.95亿元，报告期实现营业收入4,262.13万元，净利润961.67万元[101] - 国金金融控股（香港）有限公司总资产为12.41亿元，净资产为3.06亿元，报告期实现营业收入2,261.81万元，净利润363.62万元[102] - 国金基金管理有限公司总资产为3.34亿元，净资产为2.25亿元，报告期实现营业收入6,842.69万元，净利润71.08万元[103] - 公司纳入合并报表范围的结构化主体总资产为39.80亿元[103] - 母公司流动性覆盖率为299.47%，净稳定资金率为160.70%[108] - 假设市场利率平均变动50个基点，债券及利率衍生工具等投资的价值变动对净利润及所有者权益的影响为16,658.33万元[108] - 假设市场价格变动10%，股票、股权、基金、权益类衍生工具、资管产品等投资的价值变动对净利润及所有者权益的影响为35,335.50万元[108] - 在95%概率下，公司1天的最大亏损预计不超过16,207.57万元，不超过公司报告期末净资产的0.53%[108] - 公司已建立操作风险与控制自我评估机制，制定操作风险关键风险指标，推进操作风险事件报告及整改跟进工作[109] - 公司认真落实反洗钱、反恐怖融资工作要求，提升技术保障能力，细化业务反洗钱职责，加强客户身份识别和等级划分[110] - 公司持续推进全面风险管理体系建设，制定并完善风险管理制度体系，包括流动性风险、市场风险、信用风险等管理办法[110] - 公司持续优化全面风险管理系统，强化事前、事中、事后的系统化监测手段，包括建立集团合并风险控制指标管理系统[111] - 公司制定风险容忍度和风险限额等风险控制指标体系，并通过压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置[112] - 公司积极推进风险管理文化建设，建立全员风险管理文化，定期筹办风险管理工作交流会议[112] - 公司将子公司统一纳入全面风险管理体系，对其风险管理工作实行垂直管理，确保子公司业务开展符合监管及公司内部要求[113] - 公司加强环境、社会及公司治理（ESG）风险管理，将ESG因素作为融资类业务和投行类业务立项准入的重点要素之一[113] - 公司建立有效的流动性风险管理组织架构，对流动性覆盖率、净稳定资金率等流动性风险计量指标进行计算和监控[113] - 公司设立了证券自营分公司，由经理层授权在限额内进行证券投资，严格控制自营业务投资范围及规模[114] - 公司建立了风险限额管理体系，包括规模限额、止损限额、风险限额等，董事会确定自营业务风险偏好和风险容忍度[114] - 公司通过组合投资、逐日盯市、设置项目预警线、止损线等手段进行前端控制，风险管理部通过风险管理系统进行动态监控[114] - 公司严格控制债券投资规模、久期和杠杆率，利用国债期货等衍生品对冲部分利率风险敞口[114] - 公司采取多元化和分散的投资策略，对权益类证券持仓进行限额管理和及时调整，利用股指期货等衍生品对冲部分风险敞口[114] - 公司通过建立严格的客户选择标准和量化信用评级体系，控制融资类业务的信用风险[115] - 公司通过选择主要投资国债、高信用等级债券等来控制固定收益类证券投资的信用风险[115]