公司基本情况 - 公司2022年末员工人数超5000人，下设8家分公司和70家证券营业部，分布在全国24个省（直辖市、自治区）[3] - 公司2022年末注册资本为3,724,359,310元，净资本为24,056,951,187.49元，较上年度末有所增长[16] - 公司控股国金期货、国金鼎兴、国金创新、国金道富、国金金控、国金基金等子公司，参股国金涌富资产管理有限公司[3] - 公司经营范围包括证券业务、证券投资基金托管、证券投资基金销售服务等，具备证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等多项业务资格[16] - 公司共设立70家证券营业部和8家分公司[36][37] - 公司拥有多项业务资格，包括股指期货交易、国债期货交易、股票质押式回购业务等[17] 财务表现 - 公司2022年营业收入为57.33亿元，同比下降21.04%[39] - 归属于母公司股东的净利润为11.98亿元，同比下降48.28%[39] - 经营活动产生的现金流量净额为66.63亿元，相比2021年的-35.99亿元大幅改善[39] - 公司2022年末资产总额为1021.80亿元，同比增长15.47%[39] - 基本每股收益为0.343元，同比下降55.22%[40] - 加权平均净资产收益率为4.17%，同比下降5.73个百分点[41] - 公司2022年第四季度营业收入为16.59亿元，归属于上市公司股东的净利润为3.76亿元[44] - 公司2022年非经常性损益项目中，政府补助金额为7601.64万元[45] - 公司2022年末净资本为240.57亿元，同比增长14.50%[42] - 公司2022年风险覆盖率为328.14%，资本杠杆率为30.72%[42] - 公司2022年资产总额为1021.8亿人民币，同比增长15.47%[50] - 公司2022年营业收入为57.33亿人民币，同比下降21.04%[50] - 公司2022年归属于母公司所有者的净利润为11.98亿人民币，同比下降48.28%[50] - 公司2022年交易性金融资产期末余额为313.55亿人民币，同比增长16%[48] - 公司2022年其他债权投资期末余额为63.63亿人民币，同比增长137.22%[50] - 公司2022年公允价值变动收益为-10.43亿人民币，同比下降361.40%[51] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为66.63亿人民币，同比大幅改善[51] - 公司2022年净资产收益率为4.17%，同比下降5.73个百分点[51] - 公司2022年每股收益为0.343元，同比下降55.22%[51] - 公司2022年资产总额为960.05亿元，同比增长15.06%[52] - 公司2022年营业收入为51.67亿元，同比下降21.06%[52] - 公司2022年净利润为11.04亿元，同比下降46.91%[52] - 公司2022年所有者权益总额为304.73亿元，同比增长27.57%[52] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为63.86亿元，同比下降261.53%[53] - 公司2022年投资活动产生的现金流量净额为-46.73亿元，同比下降109.96%[53] - 公司2022年筹资活动产生的现金流量净额为12.40亿元，同比下降83.23%[53] - 公司2022年完成非公开发行股票7亿股，募集金额58.17亿元[54] - 公司2022年全年发行短期融资券100亿元，发行各类型收益凭证面值59.15亿元[54] - 公司2022年证券公司服务实体经济直接融资5.92万亿元，其中服务428家企业通过IPO上市融资5868.86亿元[54] - 公司2022年总资产为1,021.80亿元，同比增长15.47%，归属于母公司股东的权益为311.29亿元，同比增长27.44%[123] - 公司2022年营业收入为57.33亿元，同比减少21.04%，归属于母公司股东的净利润为11.98亿元，同比减少48.28%[123] - 公司营业收入为57.33亿元，同比减少21.04%，主要由于自营投资业务收入减少[124] - 营业成本为43.53亿元，同比增加0.03%[124] - 经营活动产生的现金流量净额为66.63亿元，同比增加102.63亿元，主要由于融出资金减少和交易性金融负债增加[125] - 投资活动产生的现金流量净额为-37.05亿元，同比减少36.59亿元，主要由于收回投资收到的现金减少和投资支付的现金增加[125] - 筹资活动产生的现金流量净额为11.98亿元，同比减少61.62亿元，主要由于发行债券收到的现金减少[125] - 财富管理业务实现利润10.72亿元，利润占比较上年同期提升34.08个百分点[126] - 投资银行业务实现利润4.09亿元，利润占比较上年同期提升13.63个百分点[126] - 自营投资业务利润占比较上年同期减少34.29个百分点[126] - 资产管理业务收入为4.54亿元，同比增加30.35%[129] - 研发投入总额为1.39亿元，占营业收入比例为2.42%[133] - 公司研发人员数量为277人，占公司总人数的4.95%[134] - 研发人员中硕士研究生73人，本科198人，专科6人[135] - 公司经营活动产生的现金流量净额为66.63亿元，同比增加102.63亿元[136] - 投资活动产生的现金流量净额为-37.05亿元，同比减少36.59亿元[136] - 筹资活动产生的现金流量净额为11.98亿元，同比减少61.62亿元[136] - 公司总资产为1,021.80亿元，同比增长15.47%[140] - 公司负债总额为708.48亿元，资产负债率为60.87%，同比下降3.58个百分点[140] - 境外资产规模为13.58亿元，占总资产的1.33%[141] - 公司长期股权投资为4.85亿元，同比增长11.66%[144] - 交易性金融资产期末数为31,355,011,248.97元，较期初增长15.99%[145] - 衍生金融资产期末数为144,682,404.05元，较期初增长1,350.67%[145] - 其他债权投资期末数为6,362,917,966.34元，较期初增长137.23%[145] - 国金期货2022年实现营业收入16,475.85万元，净利润3,560.26万元[149] - 国金鼎兴2022年实现营业收入13,954.59万元，净利润6,595.59万元[150] - 国金创新2022年实现营业收入-2,187.63万元，净利润-1,823.22万元[151] - 国金道富2022年实现营业收入8,574.36万元，净利润1,055.36万元[152] - 国金金控2022年实现营业收入4,263.30万元，净利润257.30万元[154] - 国金基金2022年实现营业收入16,663.99万元，净利润405.59万元[155] - 公司纳入合并报表范围的结构化主体总资产为4,785,621,387.26元[156] - 公司2022年顺利完成向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）权益融资，并在上海证券交易所和银行间市场发行公司债券、短期融资券等债权融资[161] - 公司主体信用等级经上海新世纪资信评估投资服务有限公司评定为AAA级，评级展望稳定[162] 业务发展 - 公司战略方向为“做大做强”，以投行为牵引，以研究为驱动，致力于成为具有高度服务意识和创新精神的金融服务机构[4] - 公司2022年IPO和北交所上市主承销家数市场排名第11名，再融资主承销家数市场排名第14名[63] - 公司2022年并购重组业务合计交易金额为10.78亿元[63] - 公司2022年债券融资业务共发行171支债券，合计主承销金额为810.60亿元[63] - 公司2022年新三板业务完成5家企业推荐挂牌，合计融资1.14亿元[63] - 截至2022年末，公司共有注册保荐代表人257名，在全部保荐机构中排名第9位[64] - 2022年公司证券承销业务总承销金额为10,097,280.08万元，承销净收入为147,391.56万元[65] - 2022年公司主承销业务承销金额为10,097,280.08万元，承销净收入为147,391.56万元[65] - 2022年公司分销业务承销金额为2,435,210.02万元，承销净收入为4,893.10万元[65] - 2023年公司计划加强区域市场开发和行业深度渗透，重点开拓高信用等级债券业务和新兴债券业务[66] - 公司2022年财富管理业务新开户数量较2021年有明显增长，并推出多项创新产品如影子账户、波段掘金等[72] - 公司2022年股票及混合公募基金保有规模为178亿元，非货币市场基金保有规模为180亿元[72] - 公司2022年上线了"国金100"管理型基金投顾业务，构建了全业务支持体系[72] - 公司2022年财富管理业务加强数字化赋能，推出智能账户、智能交易、智能咨询等服务板块[72] - 公司2022年财富管理业务围绕AARRR模型，以国金佣金宝App为底座，打造客户画像体系和产品画像体系[72] - 公司2022年财富管理业务加强全生命周期全场景服务能力建设，探索新生态下的财富管理服务能力[72] - 公司财富管理业务累计客户数较2021年末增长26%，客户资产总额与2021年末基本持平[74] - 2022年股票交易额为51,318.24亿元，市场份额为1.13%，较2021年略有下降[75] - 融资融券业务余额为187.74亿元，同比减少8.19%，信用账户累计开户数量为89,467户，较上年末增长6.24%[77] - 股票质押式回购交易业务余额为83.29亿元，平均维持担保比率为309.00%[77] - 2022年公募基金整体规模达到26.03万亿，同比增长1.8%，其中权益类规模7.48万亿，同比下降13%[82] - 私募基金管理规模达20.03万亿，同比增长1.34%，私募证券投资基金规模下跌9.18%至5.56万亿[82] - 2023年公司将继续加强财富管理业务的数字化、智能化投入，推动产品和服务的数字化转型[79] - 公司计划升级国金佣金宝APP的智慧服务系统，提供个性化财富管理方案[80] - 金融产品销售业务将加大对私募机构客群的关注，形成差异化竞争优势[80] - 公司2022年研究所组织研究路演服务2.7万余场，举办线上电话会议2千余场，同比增长均超过翻番[83] - 公司2022年托管业务通过构建一站式客户服务平台和运营大中台，优化客户服务质量、提升运营效率及强化风险防控[84] - 公司2022年上半年推出"国金证券基金通 GTrade"，成为业内首批上线并广泛推广使用的机构理财平台[85] - 公司2022年国金道富持续加大资源投入加速金融科技转型，依靠科技赋能估值核算、注册登记、客户服务平台等多个生产服务系统[86] - 2023年公司将继续加强托管业务数字化转型与人才梯队建设，实现更全面的自动化、智能化场景[87] - 2022年中国公募基金资产净值合计26.03万亿元，全年规模增长接近5千亿元[91] - 2022年证券公司私募子公司私募基金存续规模5895.72亿元，同比增长7%[91] - 公司2022年国金资管投研队伍实力逐渐加强，产品线进一步丰富，涵盖权益单多、量化投资、固定收益、固收+、FOF/MOM等[92] - 公司新发行集合计划49只，单一计划28只，专项计划21只，截至2022年12月底，存续的集合资产管理计划114只，管理规模1,315.96亿，单一资产管理计划76只，管理规模276.03亿，专项资产管理计划34只，管理规模189.89亿[93] - 公司2022年国金基金资产管理总规模463.56亿元，其中公募基金26只，管理规模432.66亿元，专户产品32只，管理规模30.90亿元，日均资产管理规模475.44亿元[94] - 公司2022年国金基金量化公募产品2022年度及近两年业绩排名均为前5%，量化公募产品管理规模增长较快[94] - 公司2022年国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资基金募集规模47.93亿元，发行阶段认购倍数超过40倍[94] - 公司2022年国金鼎兴存续实缴管理规模56.29亿元，在管基金22支，年度投资金额8.79亿元[96] - 公司2023年国金资管将继续以主动管理为导向，以风险管理为核心探索业务创新发展[97] - 公司2023年国金基金将聚焦固定收益、权益特色、REITs业务和多资产配置四大核心业务板块[98] - 公司2023年国金鼎兴将加强在医疗健康、汽车与新能源等行业的专注度与专业性水平[99] - 公司2022年国金创新年末存续投资项目19个，包括科创板跟投、股权投资等，存续投资金额3.02亿元[102] - 公司2023年将推进场外衍生品业务的系统化建设，加强产品设计和业务模式创新[103] - 公司2022年科创板做市业务于2022年10月31日正式开展，截至2022年末，公司科创板做市股票数量共计7只[107] - 截至2022年末，新三板共有383只做市股票，其中创新层214只，基础层169只，共有69家券商参与了做市[106] - 科创板做市商共完成了116只股票备案，覆盖92只科创板股票，占科创板股票的18%[106] - 公司2022年股转做市业务平稳运行，截至2022年末，公司股转做市股票数量共计44只[107] - 公司于2023年1月16日正式开展上市基金做市业务，截至2023年3月31日，公司做市基金数量共计18只[109] - 公司作为首批13家北交所做市商之一，于2023年2月20日正式开展北交所做市业务，截至2023年3月31日，公司北交所做市股票数量共22只[109] - 公司2022年国金期货全年实现期末客户权益33.88亿元，增长26.94%；营业收入16475.85万元，增长9.45%；净利润3560.26万元，较去年同期下降10.39%[112] - 2022年中国期货市场商品期货与期权品种成交量占全球总量72.3%，共上市期货期权品种数量达到110个[111] - 公司2022年国金香港代理股票交易量为268.79亿港元，代理期货合约交易量为5,585张[117] - 公司2022年国金香港参与证券承销项目11个，财务顾问项目5个，资产管理业务受托资金为3.92亿港元，RQFII业务受托资金为4.49亿元人民币[117] - 2022年香港交易所上市公司总市值同比下降16%，港股成交金额同比下降25%，新上市公司IPO集资金额衰退68%[115][116] - 公司2023年将继续推进六年发展战略，实施线上"开户引流倍增"战略和线下"业务精英倍增"计划，升级网络金融平台2.0[113] - 公司2023年国金香港将加强与母公司的联动，积极融入国家发展大局，增加服务大湾区的创新机会[118] - 公司2023年将加强合规文化建设与用户体验文化建设，开展线上线下融合发展，打造一体化精英团队3.0[113] - 公司2023年将继续实施人才战略，发挥上海区位优势，引领五大区域发展[113] - 公司2023年将加强合规及风险管理工作，进一步发挥国金香港作为境外业务平台的职能[118] 风险管理 - 公司2022年年度报告中提示了主营业务受宏观经济情况、监管政策调整、证券市场波动等影响的风险[9] - 公司经营活动中面临的主要风险包括流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、洗钱和恐怖融资风险、声誉风险等[169] - 公司流动性风险主要源于宏观政策、市场变化、经营状况、信用程度等因素的影响，以及资产负债结构不匹配[169] - 公司市场风险主要分为价格风险、利率风险和汇率风险，其中价格风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场不利变动而发生波动并造成损失[169] - 公司2022年母公司流动性覆盖率为339.85%，净稳定资金率为144.51%，持续符合监管要求[171] - 假设市场利率平均变动50个基点，债券及利率衍生工具等投资的价值变动对净利润及所有者权益的影响为21,678.48万元[172] - 假设市场价格变动10%，股票、股权、基金、权益类衍生工具、资管产品等投资的价值变动对净利润及所有者权益的影响为35,414.20万元[172] - 在95%概率下，公司1天的最大亏损预计不超过21,238.08万元，不超过公司报告期末净资产的0.68%[172] - 公司采用预期信用损失模型对适用的金融工具计提预期信用损失[173] - 公司已针对各部门、各业务及管理条线，建立起操作风险与控制自我评估机制[173] - 公司认真落实各项反洗钱、反恐怖融资工作要求，提升反洗钱履职能力[173] - 公司总体舆论环境健康，未发生重大声誉风险事件[174] - 公司持续推进全面风险管理体系建设，