公司财务数据 - 公司2023年上半年营业收入为33.27亿元人民币，同比增长29.39%[14] - 归属于母公司股东的净利润为8.74亿元人民币，同比增长61.08%[14] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为8.26亿元人民币，同比增长56.22%[14] - 公司资产总额为1093.35亿元人民币，同比增长7.00%[14] - 公司负债总额为772.17亿元人民币，同比增长8.99%[14] - 公司核心净资本为240.79亿元人民币，较上年度末增长1.79%[16] - 公司风险覆盖率为387.83%，较上年度末增加59.69个百分点[16] - 公司流动性覆盖率为262.32%，较上年度末下降77.53个百分点[16] - 公司净稳定资金率为147.39%，较上年度末增加2.88个百分点[16] - 公司自营权益类证券及证券衍生品占净资本的比例为7.93%，较上年度末下降1.24个百分点[16] - 公司2023年上半年资产总额为1093.35亿元人民币，同比增长7.00%[20] - 公司2023年上半年营业收入为33.27亿元人民币，同比增长29.39%[20] - 公司2023年上半年归属于母公司所有者的净利润为8.74亿元人民币，同比增长61.08%[20] - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为-10.76亿元人民币，同比下降109.62%[21] - 公司2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为6.10亿元人民币，同比由负转正[21] - 公司2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为41.70亿元人民币，同比增长55.82%[21] - 公司2023年上半年每股收益为0.235元，同比增长40.72%[21] - 公司2023年上半年其他综合收益的税后净额为1.84亿元人民币，同比增长1971.90%[21] - 公司2023年上半年拆入资金为34.77亿元人民币，同比增长594.67%[20] - 公司2023年上半年代理承销证券款为6.76亿元人民币，同比增长982.34%[20] - 公司总资产达到1093.35亿元，较上年末增长7.00%[33] - 归属于母公司股东的权益为319.06亿元，较上年末增长2.50%[33] - 报告期内公司营业收入为33.27亿元，同比增长29.39%[33] - 归属于母公司股东的净利润为8.74亿元，同比增长61.08%[33] - 公司2023年上半年自营投资业务收入为7.83亿元，同比增长101500.97%，毛利率为71.56%[70] - 公司2023年上半年利润占比较上年同期增加70.61个百分点，主要由于证券市场行情回暖，投资业务业绩上升[71] - 公司总资产为1,093.35亿元，比上年末增加7.00%，主要由于融出资金规模增加以及货币资金和交易性金融资产增加[73] - 公司自有现金及现金等价物为88.12亿元，占资产总额（扣除客户保证金）的比例为10.31%[73] - 交易性金融资产账面价值为333.05亿元，占资产总额的比例为38.97%[73] - 融资融券融出资金为221.58亿元，占资产总额的比例为25.93%[73] - 公司负债总额为772.17亿元，扣除客户交易结算资金及代理承销证券款后负债总额为533.36亿元，资产负债率为62.41%[73] - 境外资产为1,468,755,052.46元，占总资产的比例为1.34%[74] - 公司长期股权投资为4.89亿元，较上年末增加0.04亿元，增幅为0.84%[76] - 交易性金融资产期末数为33,304,539,090.48元，本期公允价值变动损益为340,948,307.21元[77] - 公司2023年上半年扣除非经常性损益后净利润为8.26亿元，同比增长56.22%[127] - 公司2023年6月30日的货币资金为256.95亿元人民币，较2022年底的233.91亿元人民币增长9.8%[128] - 公司2023年6月30日的融出资金为221.58亿元人民币，较2022年底的191.35亿元人民币增长15.8%[128] - 公司2023年6月30日的交易性金融资产为333.05亿元人民币，较2022年底的313.55亿元人民币增长6.2%[128] - 公司2023年6月30日的应付短期融资款为136.42亿元人民币，较2022年底的104.91亿元人民币增长30.0%[128] - 公司2023年6月30日的代理买卖证券款为232.05亿元人民币，较2022年底的220.43亿元人民币增长5.3%[128] - 公司2023年6月30日的未分配利润为103.08亿元人民币，较2022年底的95.90亿元人民币增长7.5%[128] - 公司2023年6月30日的母公司货币资金为219.75亿元人民币，较2022年底的191.61亿元人民币增长14.7%[129] - 公司2023年6月30日的母公司融出资金为217.02亿元人民币，较2022年底的187.90亿元人民币增长15.5%[129] - 公司2023年6月30日的母公司交易性金融资产为328.26亿元人民币，较2022年底的316.71亿元人民币增长3.6%[129] - 公司2023年6月30日的母公司应付短期融资款为136.42亿元人民币，较2022年底的104.91亿元人民币增长30.0%[129] - 公司2023年半年度营业总收入为33,267,996,783.40元，同比增长29.4%[131] - 利息净收入为632,720,102.63元，同比下降5.7%[131] - 手续费及佣金净收入为1,644,217,103.26元，同比下降6.7%[131] - 投资收益为644,019,492.64元，同比增长12.0%[131] - 营业利润为1,094,599,361.16元，同比增长56.2%[131] - 净利润为882,809,575.30元，同比增长61.2%[132] - 归属于母公司股东的净利润为874,471,382.79元，同比增长61.1%[132] - 基本每股收益为0.235元/股，同比增长40.7%[132] - 母公司2023年半年度营业总收入为2,870,495,834.38元，同比增长24.5%[133] - 母公司净利润为759,808,187.27元，同比增长52.4%[133] - 公司2023年上半年综合收益总额为778,244,381.94元，同比增长55.8%[134] - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为-1,075,591,743.13元，同比下降109.6%[134] - 公司2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为609,736,149.80元，同比增长142.4%[134] - 公司2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为4,170,001,986.20元，同比增长55.8%[134] - 公司2023年上半年现金及现金等价物净增加额为3,718,048,899.07元，同比下降70.1%[134] - 公司2023年上半年期末现金及现金等价物余额为30,749,436,658.51元，同比下降12.8%[134] - 公司2023年上半年母公司经营活动产生的现金流量净额为-454,906,805.07元，同比下降104.2%[136] - 公司2023年上半年母公司投资活动产生的现金流量净额为501,909,767.22元，同比增长129.8%[136] - 公司2023年上半年母公司筹资活动产生的现金流量净额为4,170,193,558.88元，同比增长55.2%[136] - 公司2023年上半年母公司期末现金及现金等价物余额为26,968,471,323.09元，同比下降15.0%[136] - 公司2023年上半年归属于母公司所有者权益合计为31,332,372,488.62元，较上年同期增长27.3%[137] - 公司2023年上半年综合收益总额为934,741,512.38元，同比增长73.2%[137] - 公司2023年上半年未分配利润为10,307,765,433.65元，同比增长14.6%[137] - 公司2023年上半年所有者权益合计为32,118,139,628.60元，较上年同期增长4.8%[137] - 公司2023年上半年母公司所有者权益合计为31,102,630,780.99元，同比增长2.1%[139] - 公司2023年上半年母公司综合收益总额为778,244,381.94元，同比增长44.3%[139] - 公司2023年上半年母公司未分配利润为9,626,404,245.09元，同比增长6.8%[139] 公司业务资格 - 公司具有多项业务资格，包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、融资融券等[11] - 公司还具有参与股指期货交易、国债期货交易业务、网上证券委托业务、利率互换交易业务等资格[11] - 公司具有股票质押式回购业务、港股通业务、股票期权交易经纪业务等交易所核准的业务资格[11] - 公司具有股票收益互换业务、代办系统主办券商业务、中小企业私募债券承销业务等中国证券业协会核准的业务资格[11] - 公司具有全国中小企业股份转让系统主办券商、经纪业务及做市业务等其它资格[12] - 公司具有银行间债券市场现券做市商业务、转融通业务、非金融企业债务融资工具承销业务等资格[12] - 公司具有投资管理人受托管理保险资金资格、利率期权市场成员资格等资格[12] - 公司具有上海黄金交易所特别会员资格、银行间黄金询价业务等资格[12] 公司业务表现 - 股权融资业务主承销金额为35.72亿元[36] - 债券融资业务主承销金额为468.25亿元[37] - 公司承销各类债券总金额为462.23亿元，市场排名第22位[38] - 公司承销公司债总金额为431.33亿元，市场排名第13位[38] - 新三板业务完成定向增发融资1.85亿元[38] - 公司共有注册保荐代表人273名，排名第9位[38] - 公司财富管理业务累计客户数较2022年末增长10%，客户资产总额较2022年末增长12%[41] - 2023年上半年，公司证券交易业务中股票交易额为27,471.95亿元，市场份额为1.21%[41] - 公司融资融券业务余额为216.18亿元，同比增长15.92%，市场占有率提升至1.32%[42] - 公司金融产品代销收入为9,335.53万元，其中公募证券投资基金销售金额为20,552,443.33万元[42] - 公司股票质押式回购交易业务余额为87.15亿元，平均维持担保比率为292.59%[42] - 公司信用账户累计开户数量为93,080户，较上年末增长4.04%[42] - 公司融资融券利息收入为59,343.53万元，同比增长4.12%[42] - 公司自有资金直接出资的股票质押式回购业务期末待购回金额为50.23亿元，利息收入为12,203.10万元[42] - 公司自有资金出资参与支持民营企业发展资产管理计划，期末待回购金额为36.92亿元，利息收入为10,178.24万元[42] - 约定购回式证券交易期末待购回金额为0.0026亿元，利息收入62.25万元[43] - 股权激励行权融资业务客户共计176户，在途总规模0.40亿元，利息收入100.27万元[44] - 公募基金整体规模达到27.69万亿，较年初增长6.38%，其中权益类规模7.33万亿，较年初下降1.97%[46] - 公募分仓佣金规模从2018年的72亿元增长至2022年的189亿元，佣金费率从0.84‰降至0.76‰[46] - 存续私募基金52322只，管理基金规模20.77万亿[46] - 2023年上半年组织1.5万场路演服务，研究收入和市占稳步提升[46] - 2023年上半年实现综合收入和市占率同比增长，机构销售业务推进专业化转型[47] - 国金道富在私募、信托、银行理财等领域积极拓展市场，提升运营效率及业务风险管控能力[47] - 公司将持续完善产品矩阵建设，推进千人千面的咨询、顾问产品与服务体系建设[45] - 公司财富管理业务在新增开户、产品保有、产品代销等方面制定了具有挑战性的目标[45] - 国金资管2023年上半年新发行集合计划14只，单一计划18只，专项计划9只，存续集合资产管理计划122只，管理份额规模1034.97亿份[50] - 截至2023年6月30日，国金资管资产管理业务总规模为1451.51亿份，受托资产管理业务收入8141.08万元[50] - 国金基金管理资产总规模545.12亿元，其中公募基金28只，管理规模505.01亿元，非货币基金管理规模292.66亿元[51] - 国金鼎兴2023年上半年新募集基金3只，募集金额8.55亿元，存续实缴管理规模56.77亿元[51] - 截至2023年6月末，我国公募基金合计规模27.69万亿元，同比增长6.38%，其中股票型基金规模增长8.86%，混合型基金降低7.34%[49][50] - 截至2023年6月末，私募证券投资基金新备案产品4030只，同比上升2.36%，设立规模2276.43亿元，同比上升5.39%[49] - 截至2023年6月末，企业资产证券化产品新增备案规模5623.30亿元，同比略增12.09%，存续规模19598.00亿元[50] - 国金中国铁建REIT上半年可供分配金额实现全年预期的58%，连续完成环比增长[51] - 公司非货公募产品管理规模提升，优化专户产品资方结构，实现投资者盈利与管理人营收双赢[52] - 公司加强数字化建设，推进权益研究、组合归因分析、新一代中央交易系统等项目，探索AIGC在资管行业的应用[52] - 国金鼎兴在医疗健康、汽车与新能源行业的专注度与专业性水平提升，进一步开拓募资渠道[52] - 2023年上半年，汽车产销分别完成1324.8万辆和1323.9万辆，同比分别增长9.3%和9.8%[53] - 公司固定收益自营类业务细化信用风险管理，提升交易灵活度，取得较好投资收益[53] - 公司权益类自营业务优化投资策略方向，改进交易策略，显著提高投资效率[53] - 公司衍生品自营业务通过迭代投研体系、提升对冲交易能力来优化策略适应性[53] - 公司金融创新部于2023年4月成立，主要开展客需型场外衍生品业务及其他金融创新业务[53] - 国金创新累计投资13个科创板战略配售项目，总投资金额为4.68亿元[53] - 国金创新累计投资3个汽车金融产业有限合伙企业，累计投资9.69亿元[53] - 科创板做市业务覆盖150只科创板股票，占科创板股票总数的28%[55] - 北交所做市业务覆盖58只北交所股票，占北交所股票总数的28%[55] - 新三板做市股票总成交金额约110.9亿元，占新三板市场成交总额39.94%[55] - 公司科创板做市股票数量18只，其中2023年上半年新上线做市股票11只[55] - 公司北交所做市股票数量共31只，稳居北交所做市商第1位[55] - 公司做市基金数量共计41只[55] - 公司股转做市股票数量共计45只，其中2023年上半年新上线做市股票1只[55] - 公司科创板做市标的月度评价结果均为A或AA，荣获“2022年度优秀做市商”称号[55] - 公司北交所做市业务的季度做市综合评价均为行业第1名[55] - 2023年上半年全国期货市场累计成交量为39.51亿手，累计成交额为262.13万亿元，同比分别增长29.71%和1.8%[56] - 截至2023年5月末，全国期货公司净利润总计37.25亿元，同比减少11.73%[56] - 国金期货2023年上半年客户权益行业排名均值较2022年同期提升7名，营业收入行业排名均值提升9名，净利润行业排名均值提升7名[57] - 国金期货“高手训练赢”平台截至2023年6月已上架539小节课程，直播457场，线上观看人次180多万[57] - 国金香港2023年上半年代理股票交易量135.46亿港元，代理期货合约交易量2,325张[58] - 国金香港2023年上半年参与证券承销项目9个，财务顾问项目3个，资产管理业务受托资金4.24亿港元，RQFII业务受托资金5.32亿元人民币[58] - 2023年6月底香港交易所上市公司总市值较2022年底下降5%，港股日均成交金额同比下降12%[58] - 国金证券指数业务自2019年启动，成为同时获得上交所和深交所指数牌照授权的首家国内证券公司[58] - 国金股票量化策略指数矩阵覆盖了新能源、中国智造、基础建设、数字经济等十大策略板块，包含超过160只指数，其中20余只为独家或首发指数[59] - 截至2023年二季度末，国内公募股票指数基金规模约为20378.8