公司基本信息 - 公司股票为A股，在上海证券交易所上市，股票简称浙江东方，代码600120[20] - 公司选定的信息披露媒体为《上海证券报》《中国证券报》，年度报告备置地点为浙江省杭州市江干区香樟街39号国贸金融大厦3305室[19] - 公司聘请的境内会计师事务所为大华会计师事务所（特殊普通合伙），办公地址为北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101室，签字会计师为吴光明、徐勒[21] - 公司是国有上市金控平台，通过控股参股经营金融和商贸业务[37] - 公司旗下拥有5家控股子公司、1家合营公司及若干参控股公司，形成多元化资管业务体系[45] - 浙江省国际贸易集团有限公司为控股股东，持有公司48.38%股份[172] - 浙江省人民政府国有资产监督管理委员会为实际控制人[172] 股本与利润分配 - 截至2020年12月31日，公司总股本为2,227,940,862股[7] - 2020年度利润分配预案为每10股派发现金红利0.4元（含税），合计派发现金89,117,634.48元，同时每10股转增3股，实施后总股本将增至2,896,323,121股[7] - 2019年年度股东大会同意以15.91亿股为基数，每10股送红股2股、派现金红利0.6元，合计派现9548.32万元，同时每10股转增2股，实施后总股本增至22.28亿股[103] - 2020年公司拟以22.28亿股为基数，每10股派现金红利0.4元，合计派现8911.76万元，同时每10股转增3股，实施后总股本将增至28.96亿股，该事项尚需股东大会审议[103] - 2020年现金分红数额为8911.76万元，占净利润比率为9.87%；2019年现金分红数额为9548.32万元，占净利润比率为11.89%；2018年现金分红数额为8743.88万元，占净利润比率为12.43%[104] - 有限售条件股份从380859884股（占比23.94%）变为0股，无限售条件流通股份从1210526446股（占比76.07%）变为2227940862股（占比100%），普通股股份总数从1591386330股变为2227940862股[157] - 2020年公司以1,591,386,330股为基数进行权益分派，派发现金红利95,483,179.80元，派送红股318,277,266股，转增318,277,266股，总股本变为2,227,940,862股[158][160] - 前期发行股份购买资产并募集配套资金事项所非公开发行的限售股份及对应送红股、转增股本增加的533,203,838股，于2020年6月15日上市流通[160] - 2020年实施利润分配方案后，股份总数从1,591,386,330股增至2,227,940,862股，控股股东持股比例48.38%不变[161] 资产重组与资本运作 - 公司资产重组涉及向浙江省国际贸易集团有限公司发行股份购买浙商金汇信托56%股份、大地期货87%股权及中韩人寿50%股权，向浙江中大集团投资有限公司发行股份购买大地期货13%股权并募集配套资金[15] - 推进战略性并购重组，通过公司债、增发等推动资本运作和再融资[95] - 公司发行两期公司债15亿元，一期三年期10亿元，利率3.63%；二期3+2年期5亿元，利率3.4%[50] - 2020年1月10日发行“20东方01”公司债券，规模10亿元，利率3.63%；6月9日发行“20东方02”公司债券，规模5亿元，利率3.40%[162] 财务数据 - 2020年营业收入150.35亿元，较2019年增长38.65%[26] - 2020年归属于上市公司股东的净利润9.03亿元，较2019年增长12.47%[26] - 2020年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润8.32亿元，较2019年增长40.39%[26] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产136.34亿元，较2019年末增长20.40%[26] - 2020年末总资产267.79亿元，较2019年末增长23.03%[26] - 2020年基本每股收益0.41元/股，较2019年增长12.49%[27] - 2020年扣除非经常性损益后的基本每股收益0.37元/股，较2019年增长37.04%[27] - 2020年加权平均净资产收益率7.25%，较2019年减少0.55个百分点[27] - 2020年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率6.68%，较2019年增加0.93个百分点[27] - 2020年采用公允价值计量的项目合计期末余额89.70亿元，较期初增加16.12亿元[35] - 2020年末公司总资产267.79亿元，同比增长23.03%[50] - 2020年公司实现营业收入158.59亿元，同比增长35.23%[50] - 2020年归属于母公司股东的净利润9.03亿元，同比增长12.47%[50] - 2020年公司达成协同项目39项，合计金额29.65亿元[50] - 2020年公司营业总收入158.59亿元，同比增长35.23%；利润总额12.17亿元，同比增长2.64%；归属上市公司股东净利润9.03亿元，同比增长12.47%[57] - 截至2020年底，公司资产总额267.79亿元，较期初增加23.03%；归属上市公司股东净资产136.34亿元，较期初增加20.40%[57] - 营业总收入为158.59亿元，同比增长35.23%；营业收入为150.35亿元，同比增长38.65%[58] - 金融及类金融业务营业收入139.37亿元，同比增长104.88%；营业成本126.51亿元，同比增长127.17%[62] - 商品流通业务营业收入17.03亿元，同比下降56.07%；营业成本15.67亿元，同比下降56.99%[62] - 前五名客户销售额40.51亿元，占年度销售总额25.65%；前五名供应商采购额31.64亿元，占年度采购总额21.37%[64] - 销售费用较上期增加34.97%，管理费用较上期减少5.94%，财务费用较上期增加66.90%[58][67] - 经营活动产生的现金流量净额较上期增加92.55%，投资活动产生的现金流量净额较上期增加2709.72%，筹资活动产生的现金流量净额较上期减少68.52%[58][61][68] - 货币资金期末数为38.53亿元，较上期增加54.46%，主要系持有期货保证金存款增加[69] - 应收款项融资期末数为1541.77万元，较上期增加295.81%，主要系应收银行承兑汇票增加[69] - 预付款项期末数为1.37亿元，较上期增加47.96%，主要系预付货款增加[69] - 买入返售金融资产期末数为6.82亿元，较上期增加140.56%，主要系银行间债券逆回购业务增加[69] - 2020年公司投资41188.37万元，较2019年的83370.56万元减少50.60%[79] - 2020年重大股权投资包括大地期货3亿元、杭州鸿富8100万元、上海盛维嘉睿2500万元[80] - 交易性金融资产期末余额244.83亿元，较期初减少2.21亿元，对当期利润税前影响34.62亿元[81] - 其他权益工具投资期末余额513.81亿元，较期初增加203.25亿元，对当期利润税前影响2.01亿元[81] - 报告期内公司出售海康威视股票2933.51万股，获取收益34628.12万元[82] 业务板块情况 - 金融业务涵盖信托、期货、人身险等多项业务，分别由浙金信托、大地期货、中韩人寿等公司开展[37][39] - 商贸业务包括进出口贸易和内贸业务，进出口贸易涉及针织服装等商品，内贸涉及钢材等贸易及期现结合业务[39] - 基金管理业务分股权类和证券类，营收源于管理费和超额业绩报酬[39] - 基金投资业务以公司及东方产融为平台，投资企业股权[39] - 融资租赁业务由国金租赁开展，涉及医疗健康和公用事业[39] - 大地期货旗下子公司浙江济海可从事仓单服务等试点业务，境外子公司大地（香港）有相关受规管活动授权[39] - 般若财富持有私募投资基金管理人资格牌照，以资产管理和财富管理为核心能力[39] - 中韩人寿利用个险、银保等五大销售网络实现业务稳健有价值增长[39] - 浙金信托家族信托业务规模达173亿元，理财能力行业排名提升至29位[50] - 2020年大地期货客户权益同比增长42.69%[50] - 2020年大地期货成交金额同比增长31.84%[50] - 2020年大地期货成交量同比增长24.14%[50] - 2020年大地期货开户业务办理人次同比增长57.14%[50] - 大地期货在2020年期货公司分类评价中从B类BBB级跃升至A类A级，推出原油、棉纱等新品种并升级期现业务服务模式[53] - 中韩人寿首次扭亏为盈，规模保费、投资收益、个险标保同比增长61%、167%、30%，2020年个险标保增幅在全国50余家中小寿险公司中位列前4[53] - 国金租赁全年营业收入3.63亿元，同比增长16.72%，拨备前利润总额1.48亿元，同比增长5.46%，连续两年获“浙江省融资租赁优秀企业奖”[53] - 基金板块在管规模143.76亿元，累计资产管理规模约188.72亿元，多家被投企业成功上市或过会[53] - 般若财富旗下杭州济海上线五大差异化优质产品，主动管理规模增加近7倍，获多项财富管理奖项[53] - 量子通信板块神州量通与15家企业签订战略合作协议，完成“沪杭干线”“京沪干线”对接并网[53] 行业环境 - 2020年我国经济稳定恢复，金融系统支持实体经济，全年向实体经济让利1.5万亿元[39] - 2020年信托资产规模持续下降，通道类和融资类业务规模回落，行业加快转型[42] - 2020年期货、期权品种达90个，市场资金量、成交持仓量创历史新高[42] - 2020年人身险原保费收入增幅放缓，行业加大科技投入和数字化转型[42] - 2020年财富管理行业面临挑战，未来服务需求呈上升态势[42] - 截至2020年底，存续登记私募基金管理人24,561家，同比增长0.37%；存续备案私募基金96,851只，同比增长18.49%；管理基金规模15.97万亿元，同比增长16.23%[42] - 2020年融资租赁行业克服疫情影响，业务有序平稳发展，资产质量良好[42] - 2020年中国货物贸易进出口总值32.16万亿元，同比增长1.9%；出口17.93万亿元，增长4.0%；进口14.22万亿元，下降0.7%[42] - 2021年我国外贸进出口规模有望继续保持增长[42] 公司优势与发展战略 - 公司顺应国资国企改革，在浙江金融业务发展有区位优势，杭州数字化产业提供科技创新支持[45] - 公司围绕新兴产业前瞻性布局，投资板块行业布局在资本市场逐见成效[45] - 公司探索协同机制，深化融融协同，构建外部战略合作生态圈[45] - 公司优化公司治理结构，推进市场化体制机制改革，加强人才队伍建设[45] - 公司利用多层次资本市场工具，拓宽债务融资渠道，创新融资方式[45] - 公司实施统一品牌策略，树立国有上市金融控股集团新形象，积累稳定客户资源[45][48] - 公司战略目标是成为“国内一流的国有上市持牌金融控股集团”，按“外延扩张、内涵提升”思路发展[91] - 2021年是浙江东方高质量打造国有上市金控平台的关键之年[92] - 2021年聚焦党建强根铸魂，包括突出政治、组织、文化建设[92] - 2021年聚焦金控平台建设，推动“十四五”规划编制落地并申请金控牌照[92] - 浙金信托实施“服务 + 产品”双向驱动，形成“1 + 5”重点创新业务模式并完成增资扩股[95] - 大地期货推动期货经纪业务转型，发展风险管理业务并搭建协同机制[95] - 中韩人寿稳健发展个险、策略发展银保、创新拓展多元化渠道，加快增资引战[95] - 国金租赁专注主业，发行ABN提升自主融资能力[95] - 基金板块推进省级科创基金发起运作，加大对省三大科创高地金融支持[95] - 商贸板块加快事业部建设，推进外贸整合重组，拓展“东方优品”品牌[95] - 完善信息化系统，推进数据中心等项目建设，提高金融数据利用效果[95] 风险管控 - 完善风险管控系统，加强子公司风险指标监控，加快存量风险资产处置[98] - 关注外部宏观、监管政策、金融业务、汇率波动和声誉等风险并积极应对[99] 关联交易与担保 - 公司2020年购买及销售商品类日常关联交易金额139.42万元[122] - 公司2020年办公场所租赁类日常关联交易金额681.99万元[122] - 公司2020年提供或接受劳务类日常关联交易金额1,185.94万元[122] - 公司与国贸新能源债权债务往来，期初余额8988万元，报告期内收到分配款1745万元，期末余额7243万元，配套资金本金已全额计提减值准备[125] - 公司控股子公司国金租赁拟与浙江亿利达科技开展设备售后回租业务，租赁本金4000万元，保证金5%，服务费3%，租赁期限2年，年租息率5.47%，本报告期未实际开展[126] - 报告期内公司对外