公司基本信息 - 公司注册地址为北京市西城区锦什坊街26号楼3层301-2[11] - 公司办公地址为北京市西城区锦什坊街26号楼3层301-2和河北省保定市高新区隆兴中路177号[11] - 公司选定的信息披露报纸名称为中国证券报[12] - 公司半年度报告备置地点为公司董事会办公室[12] - 公司法定代表人为陶永泽[9] - 公司董事会秘书为赵长栓[10] - 公司联系地址为河北省保定市高新区隆兴中路177号[10] - 公司联系电话为0312-3109607[10] - 公司电子信箱为bszqb@huachuang-group.cn[10] - 公司股票于1998年9月18日在上海证券交易所挂牌交易，股票代码为"600155"[140] - 公司2000年通过资本公积转增股本，股本增至26,000万股[140] - 公司2001年通过每10股转增5股，股份总数增至41,250万股[140] - 公司2006年进行股权分置改革，非流通股股东向流通股股东每10股送3.4股[141] - 公司2014年非公开发行64,102,564股普通股，增资后注册资本变更为47,660.2564万元[142] - 公司注册资本为人民币173,955.6648万元[144] - 公司第一大股东为新希望化工投资有限公司，持股比例为10.76%[144] - 刘永好通过多家公司合计控制公司33,593.24万股股份，占比19.31%[144] - 公司合并财务报表范围内包括华创证券有限责任公司等14家子公司[145][146] - 公司财务报表以持续经营假设为基础编制，除保定宝硕水泥有限公司外[147] - 公司自2019年6月30日起12个月内具备持续经营能力[148] - 公司采用人民币为记账本位币[150] - 公司营业周期为12个月[150] - 公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定[152] - 公司编制合并财务报表时，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则进行确认、计量和列报[153] - 子公司少数股东权益、当期净损益和综合收益中属于少数股东的份额在合并财务报表中单独列示[153] - 因同一控制下企业合并增加子公司或业务时，调整合并资产负债表的期初数，并将子公司或业务的收入、费用、利润纳入合并利润表[153] - 因非同一控制下企业合并增加子公司或业务时，不调整合并资产负债表期初数，但将子公司或业务的收入、费用、利润纳入合并利润表[154] - 处置子公司或业务时，子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表，现金流量纳入合并现金流量表[155] - 公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按新增持股比例计算应享有子公司净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积[156] - 合营安排分为共同经营和合营企业，公司确认与共同经营中利益份额相关的资产、负债、收入和费用[157] - 现金及现金等价物的确定标准包括库存现金、可随时用于支付的存款以及具备期限短、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小的投资[158] - 外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率，资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算[158] - 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具，公司根据相关会计准则进行分类和处理[161] - 公司自2019年1月1日起，金融资产分类为以摊余成本计量、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益（债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产[162] - 公司金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债[162] - 以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量[164] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括其他债权投资等，按公允价值进行初始计量[164] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量[164] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量[164] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量[165] - 以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据及应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量[165] - 2019年1月1日前，公司金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产[166] - 持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本计量[167] - 贷款和应收款项采用实际利率法按摊余成本进行后续计量，合同利率与实际利率差异不大时采用合同利率[168] - 可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，处置时确认投资收益[168] - 其他金融负债采用实际利率法按摊余成本进行后续计量[168] - 金融资产重分类时，持有至到期投资可重分类为可供出售金融资产，且在一定期限内不得再次分类为持有至到期投资[171] - 金融资产转移时，若转移了几乎所有的风险和报酬，则终止确认该金融资产[172] - 金融负债终止确认时，账面价值与支付对价之间的差额计入当期损益[174] - 金融资产和金融负债的公允价值根据市场活跃程度分为三个层次进行确定[175] - 公司采用预期信用损失模型法计量金融工具减值，基于信用评级、历史违约损失率等风险参数，估计违约风险暴露（EAD）、违约概率（PD）、违约损失率（LGD）等[178] - 金融工具减值阶段划分为三个阶段：第一阶段为信用风险较低的金融工具，按未来12个月内预期信用损失计量；第二阶段为信用风险显著增加但未发生减值的金融工具，按整个存续期内预期信用损失计量；第三阶段为已发生信用减值的金融工具，按整个存续期内预期信用损失计量[176] - 公司评估信用风险显著增加时，考虑宏观经济状况、债务人经营和财务情况、内部实际违约率和预期违约概率、外部信用评级和内部信用评级、逾期情况、外部市场定价等信息[176] - 公司对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益[179] - 公司对可供出售金融资产的公允价值低于成本的40%且持续时间超过1年，或被投资单位经营环境发生重大不利变化时，认定该金融资产已发生减值[180] - 公司使用远期外汇合约、利率掉期和股指期货合约等衍生金融工具规避汇率、利率和证券价格变动等风险，并以公允价值进行后续计量[181] - 公司发行的可转换债券在初始确认时将负债和权益成份进行分拆，负债成份以摊余成本进行后续计量，权益成份不进行后续计量[182] - 公司对金融资产和负债在依法有权抵销且准备按净额结算时，以抵销后的净额在财务报表中列示[183] 财务表现 - 公司营业总收入为11.55亿元人民币，同比增长32.61%[14] - 归属于上市公司股东的净利润为2.87亿元人民币，同比增长177.61%[14] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.13亿元人民币，同比增长127.22%[14] - 经营活动产生的现金流量净额为4.34亿元人民币，同比下降14.68%[14] - 公司总资产为426.38亿元人民币，同比增长5.68%[14] - 基本每股收益为0.16元，同比增长166.67%[15] - 加权平均净资产收益率为1.91%，同比增加1.22个百分点[15] - 公司营业总收入为1,155,387,646.37元，同比增长32.61%，归属于上市公司股东的净利润为286,669,086.83元[30] - 公司营业总成本为1,234,039,386.59元，同比增长17.66%，其中营业成本下降69.90%至5,606,411.07元[30] - 公司交易性金融资产为13,133,525,076.90元，占总资产的30.80%，主要受新金融工具会计准则影响[33] - 公司融出资金为2,427,844,067.42元，占总资产的5.69%，同比增长52.52%，主要因融资业务投资规模增加[33] - 公司经营活动产生的现金流量净额为434,302,490.42元，同比下降14.68%，主要因本期支付的各项税费增加[30] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-654,848,992.86元，同比下降1,109.73%，主要因债权投资增加[32] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为700,911,081.36元，同比增长450.47%，主要因本期偿还债务现金支出减少[32] - 公司长期股权投资余额为7,531.40万元，较上年末减少615.51万元，主要因权益法确认投资损失及处置投资影响[36] - 公司以公允价值计量的金融资产总额为16,361,817,999.63元，期末金额为16,710,160,709.06元[38] - 债券类金融资产初始投资成本为12,103,931,247.47元，期末金额为12,393,851,422.88元[38] - 公募基金类金融资产初始投资成本为775,071,025.11元，期末金额为795,574,445.89元[38] - 股票/股权类金融资产初始投资成本为1,872,609,977.09元，期末金额为1,907,025,722.48元[38] - 信托计划类金融资产初始投资成本为1,205,609,242.76元，期末金额为1,204,227,694.65元[38] - 公司2019年上半年营业总收入为1,155,387,646.37元，同比增长32.6%[118] - 公司2019年上半年利息收入为494,749,378.43元，同比增长40.4%[118] - 公司2019年上半年手续费及佣金收入为578,746,901.29元，同比增长32.1%[118] - 公司2019年上半年营业总成本为1,234,039,386.59元，同比增长17.7%[118] - 公司2019年上半年利息支出为411,893,947.52元，同比增长7.2%[118] - 公司2019年上半年流动资产合计为549,081,898.17元，同比增长34.0%[116] - 公司2019年上半年非流动资产合计为16,080,792,845.65元，同比增长4.6%[116] - 公司2019年上半年流动负债合计为374,922,246.76元，同比增长35.1%[116] - 公司2019年上半年非流动负债合计为808,036,541.37元[117] - 公司2019年上半年所有者权益合计为15,446,915,955.69元，同比下降0.4%[117] - 公司2019年上半年净利润为2.93亿元，同比增长174.2%[119] - 归属于母公司股东的净利润为2.87亿元，同比增长177.5%[119] - 投资收益为4.06亿元，同比增长28.1%[119] - 公允价值变动收益为2.32亿元，同比增长1211.5%[119] - 综合收益总额为3.09亿元，同比增长195.7%[120] - 基本每股收益为0.16元，同比增长166.7%[120] - 母公司2019年上半年净利润为8272.5万元，同比增长135.5%[122] - 母公司投资收益为1.06亿元，同比增长181.9%[122] - 综合收益总额为82,725,013.36元，同比下降68.5%[123] - 经营活动产生的现金流量净额为434,302,490.42元，同比下降14.7%[126] - 投资活动产生的现金流量净额为-654,848,992.86元，同比下降1109.7%[126] - 筹资活动产生的现金流量净额为700,911,081.36元，同比增加450.5%[126] - 期末现金及现金等价物余额为7,554,223,731.24元，同比增长15.7%[127] - 销售商品、提供劳务收到的现金为18,002,459.98元，同比下降55.1%[124] - 收取利息、手续费及佣金的现金为1,289,206,962.16元，同比增长18.9%[124] - 代理买卖证券收到的现金净额为2,033,580,293.69元，同比增长528.8%[124] - 支付给职工以及为职工支付的现金为537,590,595.86元，同比增长5.3%[126] - 支付的各项税费为369,673,066.91元，同比增长35.4%[126] - 公司2019年半年度经营活动产生的现金流量净额为-13,109,404.01元，较2018年同期的28,577,625.31元大幅下降[128] - 公司2019年半年度投资活动产生的现金流量净额为-623,996,577.69元，主要由于投资支付的现金增加至869,756,000.00元[128] - 公司2019年半年度筹资活动产生的现金流量净额为652,190,743.15元，主要由于发行债券收到的现金800,000,000.00元[128] - 公司2019年半年度期末现金及现金等价物余额为183,984,718.50元，较期初增加15,084,761.45元[129] - 公司2019年半年度归属于母公司所有者权益合计为15,043,218,492.86元，较期初增加156,362,975.36元[130] - 公司2019年半年度综合收益总额为308,866,849.35元，其中归属于母公司所有者的综合收益为301,708,337.29元[130] - 公司2019年半年度资本公积减少46,592,079.69元，主要由于其他权益工具持有者投入资本减少[131] - 公司2019年半年度未分配利润增加286,669,086.83元，主要由于本期综合收益增加[130] - 公司2019年半年度归属于母公司所有者权益为14,969,584,414.00元，较上年期末增加60,491,642.59元[135] - 公司2019年半年度综合收益总额为60,491,642.59元，其中归属于母公司所有者的综合收益为63,253,039.09元[134] - 公司2019年半年度所有者权益合计为15,297,769,330.48元，较上年期末增加63,588,425.15元[135] - 公司2019年半年度未分配利润为-469,081,283.73元，较上年期末增加63,253,039.09元[135] - 公司2019年半年度资本公积为13,722,167,701.99元，与上年期末持平[135] - 公司2019年半年度盈余公积为29,463,876.88元，与上年期末持平[135] - 公司2019年半年度少数股东权益为328,184,916.48元，较上年期末增加3,096,782.56元[135] - 公司2019年半年度利润分配为-40,009,800.69元，其中对所有者（或股东）的分配为-40,009,800.69元[134] - 公司2019年半年度母公司所有者权益合计为15,446,915,955.69元，较上年期末减少62,684,243.49元[137] - 公司2019年半年度母公司未分配利润为162,994,722.63元，较上年期末增加82,725,013.36元[137] - 公司实收资本为1,739,556,648.00元，资本公积为13,815,554,663.82元[138] - 公司未分配利润为119,284,885.75元，所有者权益合计为15,693,467,770.52元[138] - 本期综合收益总额为-9,069,256.16元，未分配利润减少4,877,169.74元[138] - 公司本期利润分配为-40,009,800.69元，主要来自对股东的分配[139] - 公司本期期末所有者权益合计为15,679,521,344.62元，较期初减少13,946,425.90元[139] 子公司与业务 - 华创证券净资本为110.56亿元人民币，同比增长0.78%[18] - 华创证券在2019年证券公司分类监管评级中获得A类A级[19] - 华创证券在报告期内进行了23笔利率互换交易，名义本金规模为7.3亿元人民币[20] - 华创证券在贵州省内的营业网络覆盖面及服务深度远超其他券商，形成明显竞争优势[26] - 华创证券研究所已组建一流研究团队，覆盖宏观经济、固定收益、新兴产业等领域，并在公募基金、保险等领域实现核心机构全覆盖[26] - 华创证券已初步形成各项业务（尤其是非经纪类业务）快速发展的良好格局，收入结构持续优化，趋于均衡、合理[26] - 华创证券结合行业发展趋势，大力建设综合金融服务平台，初步实现证券业务互联网化，并推出私募基金综合服务平台[26] - 华创证券资产管理业务逐步建立起业务拓展与风险控制互为支撑的发展模式，推动业务积极转型，提升主动管理业务规模[25] - 华创证券投资银行业务以客户为中心，提供全方位的投融资和财务顾问服务，主要通过股票或债券