财务总体规模与增长 - 本报告期末总资产425.16亿元，较上年度末增长5.38%[5] - 年初至报告期末营业总收入18.49亿元，较上年同期增长37.02%[5] - 年初至报告期末营业收入1.65亿元，较上年同期增长64.79%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润3.24亿元，较上年同期增长30.74%[5] - 加权平均净资产收益率为2.16%，较上年增加0.51个百分点[5] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.19元/股，较上年增长35.71%[5] - 2019年9月30日资产总计425.16亿美元，较2018年12月31日的403.45亿美元增长5.38%[26][27] - 2019年9月30日负债合计273.49亿美元，较2018年12月31日的251.42亿美元增长8.8%[27] - 2019年9月30日所有者权益合计151.67亿美元，较2018年12月31日的152.03亿美元下降0.24%[27] - 2019年9月30日流动资产合计318.11亿美元，较2018年12月31日的304.95亿美元增长4.31%[25] - 2019年9月30日非流动资产合计107.05亿美元，较2018年12月31日的98.51亿美元增长8.67%[26] - 2019年9月30日流动负债合计185.47亿美元，较2018年12月31日的193.81亿美元下降4.3%[27] - 2019年9月30日非流动负债合计88.01亿美元，较2018年12月31日的57.62亿美元增长52.74%[27] - 2019年9月30日货币资金为62.36亿美元，较2018年12月31日的62.33亿美元略有增长[25] - 2019年9月30日交易性金融资产为134.59亿美元，2018年12月31日无此项数据[25] - 2019年9月30日应付债券为87.58亿美元，较2018年12月31日的57.31亿美元增长52.82%[27] - 2019年第三季度营业总收入6.94亿美元，2018年同期为4.78亿美元；2019年前三季度营业总收入18.49亿美元，2018年同期为13.50亿美元[31] - 2019年第三季度营业总成本8.25亿美元，2018年同期为5.54亿美元；2019年前三季度营业总成本20.59亿美元，2018年同期为16.03亿美元[31] - 2019年第三季度营业利润8644.73万美元，2018年同期为2.03亿美元；2019年前三季度营业利润4.62亿美元，2018年同期为3.55亿美元[32] - 2019年第三季度净利润3929.37万美元，2018年同期为1.50亿美元；2019年前三季度净利润3.33亿美元，2018年同期为2.57亿美元[32] - 2019年第三季度末资产总计174.42亿美元，2018年同期为157.87亿美元[29] - 2019年第三季度末负债合计17.99亿美元，2018年同期为2.78亿美元[29] - 2019年第三季度末所有者权益合计156.42亿美元，2018年同期为155.10亿美元[30] - 2019年前三季度利息收入7.66亿美元，2018年同期为5.42亿美元[31] - 2019年前三季度手续费及佣金收入9.17亿美元，2018年同期为7.07亿美元[31] - 2019年前三季度投资收益6.29亿美元，2018年同期为6.21亿美元[32] - 2019年前三季度持续经营净利润为3.33亿元，归属于母公司股东的净利润为3.24亿元[33] - 2019年前三季度其他综合收益的税后净额为2.17亿元，归属母公司所有者的为2.13亿元[33] - 2019年前三季度综合收益总额为3.54亿元，归属于母公司所有者的为3.46亿元[34] - 2019年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.19元/股[34] - 2019年第三季度营业收入为50.72万元，2019年前三季度为60.82万元[36] - 2019年第三季度营业成本为75.30万元，2019年前三季度为75.30万元[36] - 2019年第三季度营业利润亏损1.04亿元，2019年前三季度亏损2157.84万元[36] - 2019年第三季度利润总额亏损1.06亿元，2019年前三季度亏损2278.06万元[36] - 2019年第三季度净利润亏损1.06亿元，2019年前三季度亏损2278.06万元[37] - 2019年第三季度综合收益总额亏损1.06亿元，2019年前三季度亏损2278.06万元[38] - 2019年前三季度经营活动现金流入小计69.33亿元，2018年同期为66.73亿元，同比增长3.89%[39] - 2019年前三季度经营活动现金流出小计64.63亿元，2018年同期为73.64亿元，同比下降12.24%[40] - 2019年前三季度经营活动产生的现金流量净额4.70亿元，2018年同期为 - 6.91亿元，同比增长168.03%[40] - 2019年前三季度投资活动现金流入小计3.99亿元，2018年同期为8.30亿元，同比下降51.95%[40] - 2019年前三季度投资活动现金流出小计16.17亿元，2018年同期为7.35亿元，同比增长120.00%[40] - 2019年前三季度投资活动产生的现金流量净额 - 12.18亿元，2018年同期为0.95亿元，同比下降1371.55%[40] - 2019年前三季度筹资活动现金流入小计37.92亿元，2018年同期为33.40亿元，同比增长13.54%[40] - 2019年前三季度筹资活动现金流出小计25.93亿元，2018年同期为25.74亿元，同比增长0.73%[40] - 2019年前三季度筹资活动产生的现金流量净额11.99亿元，2018年同期为7.66亿元，同比增长56.45%[40] - 2019年前三季度现金及现金等价物净增加额4.51亿元，2018年同期为1.70亿元，同比增长165.25%[40] - 2019年1月1日较2018年末，融出资金增加141.27万元，买入返售金融资产增加893.44万元，其他应收款减少9719.85万元[44] - 2019年1月1日较2018年末，流动资产合计减少6.39亿元，非流动资产合计增加6.59亿元，资产总计增加1976.05万元[45] - 2019年1月1日较2018年末，应付票据及应付账款调整后无变化，递延所得税负债增加350.74万元，负债合计增加350.74万元[45][46] - 2019年1月1日较2018年末，其他综合收益增加2956.86万元，未分配利润减少1373.15万元，归属于母公司所有者权益合计增加1583.70万元[46] - 2019年1月1日较2018年末，少数股东权益增加41.61万元，所有者权益合计增加1625.31万元[46][47] - 2019年第三季度流动资产合计409,891,650.77元，非流动资产合计15,377,261,604.68元，资产总计15,787,153,255.45元[50] - 2019年第三季度流动负债合计277,553,056.27元，负债合计277,553,056.27元，所有者权益合计15,509,600,199.18元，负债和所有者权益总计15,787,153,255.45元[51] 股东情况 - 股东总数为69,116户[8] - 新希望化工投资有限公司持股187,233,501股，占比10.76%[8] - 上海杉融实业有限公司持股124,836,365股，占比7.18%[8] - 南方希望实业有限公司持股111,524,163股，占比6.41%[8] 主要项目资金变动 - 结算备付金期末余额13.28亿元，较年初增加4.48亿元，差异率50.88%，主要系客户备付金增加所致[10] - 交易性金融资产期末余额134.59亿元，较年初增加134.59亿元，差异率100%，主要系实施新金融工具会计准则影响所致[10] - 融出资金期末余额24.01亿元，较年初增加8.10亿元，差异率50.86%，主要系融资业务投资规模增加所致[10] 收入与费用变动原因 - 营业收入本报告期为1.65亿元，上年同期为1.00亿元，差异额0.65亿元，差异率64.79%，主要系综合金融服务业务收入增加所致[13] - 利息收入本报告期为7.66亿元，上年同期为5.42亿元，差异额2.24亿元，差异率41.32%，主要因会计文件使利息收入增加[13] - 手续费及佣金收入本报告期为9.17亿元，上年同期为7.07亿元，差异额2.10亿元，差异率29.78%，主要系经纪业务收入增加所致[13] - 管理费用本报告期为12.06亿元，上年同期为8.87亿元，差异额3.19亿元，差异率35.93%，主要系证券业务人力成本增加所致[13] - 公允价值变动损益本报告期为2.45亿元，上年同期为0.19亿元，差异额2.26亿元，差异率1159.98%，主要系交易性金融资产公允价值变动收益增加所致[13] - 资产减值损失本报告期为 - 243.55万元，上年同期为 - 3669.52万元，差异额3425.97万元，差异率93.36%，主要系实施新金融工具会计准则影响所致[13] - 信用减值损失本报告期为 - 2.01亿元，较上年同期减少2.01亿元，差异率 - 100%，主要系实施新金融工具会计准则影响所致[13] 股份回购与员工持股计划 - 截至2019年7月3日，公司累计回购股份49,142,462股，占总股本2.825%，支付资金总额499,998,524.83元[15] - 公司第一期员工持股计划规模不超过4亿元，每位员工最低认购额度为10万元，锁定期12个月，存续期5年[16] - 截至2019年9月17日，49,142,462股（占总股本2.82%）已过户至第一期员工持股计划专用证券账户，锁定期自2019年9月18日至2020年9月17日[17] - 2019年10月9日公司计划回购资金不低于3亿元且不超过6亿元，预计回购3,931.8479万股用于员工持股计划[18] 债券发行 - 2019年4月15日，公司非公开发行公司债券（第一期）发行8亿元，期限5年，票面利率5.90%；9月16日，第二期发行5.15亿元，期限5年，票面利率5.90%[21] 经营范围变更与股权收购 - 2019年8月26日公司经营范围增加“项目投资、投资管理”[22] - 2019年9月6日公司以57,558.67万元现金收购华创证券2.5617%股权，9月26日华创证券成为全资子公司[23] 会计准则执行 - 公司于2019年1月1日起执行新金融会计准则，首日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初未分配利润或其他综合收益[47] - 公司执行2019年修订的非货币性资产交换准则在本报告期内无影响[47] - 公司于2019年1月1日起执行新金融会计准则，对可比期间信息不予调整，首日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初未分配利润或其他综合收益[52] - 公司执行2019年修订的《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》《企业会计准则第12号——债务重组》在本报告期内无影响[48][52] - 2019年4月30日发布的财务报表格式修订通知，适用于执行企业会计准则的非金融企业2019年度中期和年度及以后期间财务报表[48][52]