公司基本信息 - 公司注册地址为北京市西城区锦什坊街26号楼3层 301-2[13] - 公司办公地址为北京市西城区锦什坊街 26号楼3层301-2[13] - 公司法定代表人为陶永泽[11] - 公司董事会秘书为巫兰，证券事务代表为姜敏斐[12] - 公司外文名称为Polaris Bay Group Co.,Ltd.[11] - 公司选定的信息披露报纸名称为中国证券报[14] - 公司半年度报告备置地点为董事会办公室[14] - 公司曾用名河北宝硕股份有限公司，1998年6月29日经中国证监会批准向社会公开发行5,000万股普通股，每股面值1.00元，发行价5.00元[130] - 公司2000年8月以资本公积转增股本，转增后股本为26,000万股，2000年度增资配股方案配售6,000万股，配股后股本为27,500万股[130] - 公司2001年5月17日以2000年末总股本27,500万股为基数，每10股转增5股，股份总数增至41,250万股[130] - 公司2006年4月17日股东会审议通过股权分置改革方案，全体非流通股股东向流通股股东每10股送3.4股，共送40,800,000股[131] - 公司2014年非公开发行64,102,564股普通股，每股面值1元，每股增发价3.12元，增资后注册资本变更为47,660.2564万元[132] - 公司2016年非公开发行715,742,193股普通股用于购买华创证券95.01%股权，每股面值1元，每股增发价10.29元[132] - 公司2016年非公开发行547,211,891股普通股用于配套资金，每股面值1元，每股增发价13.45元[132] - 公司2018年7月4日完成公司名称工商变更登记，由"河北宝硕股份有限公司"变更为"华创阳安股份有限公司"[132] - 公司注册资本为人民币173,955.6648万元[133] - 公司及子公司主要从事证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等业务[133] - 公司现为无控股股东及实际控制人状态[133] - 合并财务报表范围包括华创证券有限责任公司、河北宝硕管材有限公司等20家子公司[134] - 华创新华资产管理（珠海）有限公司、保定市泰丰货物运输有限公司等四家公司已完成注销或进入清算程序[136] - 公司自2020年6月30日起至少12个月内具备持续经营能力[137] - 公司财务报表符合企业会计准则要求，真实、完整地反映了财务状况、经营成果和现金流量[138] - 公司营业周期为12个月，记账本位币为人民币[139] - 公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表[144] - 公司编制合并财务报表时，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则进行确认、计量和列报[145] - 对于同一控制下企业合并取得的子公司，以最终控制方财务报表中的账面价值为基础进行调整[145] - 对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础进行调整[145] - 在报告期内，因非同一控制下企业合并增加子公司或业务时，不调整合并资产负债表期初数[146] - 公司处置子公司或业务时，该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表[147] - 公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积[148] - 公司确认共同经营中利益份额中与公司相关的资产、负债、收入和费用，并按照相关企业会计准则进行会计处理[151] - 在编制现金流量表时，公司将库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金[152] - 外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账[153] - 外币财务报表折算差额计入其他综合收益，处置境外经营时转入当期损益[154] - 金融资产分类为以摊余成本计量、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益（债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期损益[155] - 金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益和以摊余成本计量[155] - 以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款等，按公允价值初始计量[157] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）按公允价值后续计量，公允价值变动计入其他综合收益[157] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产等，按公允价值后续计量，公允价值变动计入当期损益[157] - 金融资产转移满足终止确认条件时，将账面价值与对价的差额计入当期损益[160] - 金融负债终止确认时，账面价值与支付对价的差额计入当期损益[162] - 金融资产及负债的公允价值根据市场活跃程度分为三个层次[163] - 公司采用三阶段减值模型评估金融工具的信用风险，第一阶段为信用风险较低的金融工具，第二阶段为信用风险显著增加的金融工具，第三阶段为已发生信用减值的金融工具[164][166][167] - 股票质押式回购业务的预警线一般分布在140%-170%，平仓线一般分布在120%-140%[164] - 第一阶段金融工具的损失准备按未来12个月内预期信用损失的金额计量，资产损失率区间为5%-10%[164][168] - 第二阶段金融工具的损失准备按整个存续期内预期信用损失的金额计量，资产损失率不低于10%[166][168] - 第三阶段金融工具的损失准备按整个存续期内预期信用损失的金额计量，资产损失率根据层次分析法计算预期损失率[167][168] - 公司使用违约率/违约损失率方法计量第一和第二阶段金融工具的减值损失，使用损失率方法计量第三阶段金融工具的减值损失[168] - 对于已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备[169] - 公司在前一会计期间已按整个存续期内预期信用损失计量损失准备的金融工具，若在当期资产负债表日不再属于信用风险显著增加的情形，则按未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备[170] - 公司使用远期外汇合约、利率掉期和股指期货合约等衍生金融工具规避汇率、利率和证券价格变动风险[171] - 公司对场外交易的衍生工具作出信贷估值调整及债务估值调整，以反映交易对手和公司自身的信用风险[171] - 应收票据的预期信用损失依据信用风险特征划分为银行承兑票据和商业承兑汇票两个组合，分别计量坏账准备[173][174] - 应收账款按信用风险特征划分为建材业务账龄组合、证券业务账龄组合和关联方组合，分别计量坏账准备[175][178][179] - 存货按成本进行初始计量，发出时按加权平均法计价，期末按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备[182] - 合同资产的预期信用损失参考应收账款的确定方法及会计处理[185] - 债权投资和其他债权投资的预期信用损失参考金融资产的减值测试方法及会计处理方法[186][187] - 长期股权投资的初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出[188] 财务数据 - 营业总收入为14.02亿元人民币，同比增长21.34%[16] - 营业收入为1.91亿元人民币，同比增长133.27%[16] - 归属于上市公司股东的净利润为2.71亿元人民币，同比下降5.57%[16] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.89亿元人民币，同比增长35.69%[16] - 经营活动产生的现金流量净额为5.65亿元人民币，同比增长30.17%[16] - 总资产为478.70亿元人民币，同比增长7.30%[16] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.17元，同比增长41.67%[17] - 净资本为100.60亿元人民币，同比增长1.21%[21] - 风险覆盖率为218.01%，同比下降18.86个百分点[21] - 流动性覆盖率为340.19%，同比增长96.40个百分点[21] - 公司2020年上半年实现营业总收入1,401,934,921.72元，同比增长21.34%[30] - 归属于上市公司股东的净利润为270,699,648.86元[29] - 营业收入大幅增长133.27%，达到191,028,964.62元，主要由于华创证券综合金融服务业务收入增加[30] - 营业成本增长270.71%，达到20,783,260.80元，主要由于综合金融服务业务成本增加[31] - 财务费用增长486.42%，达到49,903,745.54元，主要由于华创阳安计提债券利息[31] - 经营活动产生的现金流量净额增长30.17%，达到565,313,942.17元，主要由于拆入资金净增加额及回购业务净增加额增加[31] - 投资活动产生的现金流量净额增长139.03%，达到255,604,722.55元，主要由于本期收回投资与投资支付现金净额同比增加[31] - 筹资活动产生的现金流量净额下降105.46%，为-38,266,708.91元，主要由于本期偿还债务、利息、公司回购股份增加及本期暂未实施新一期员工持股计划共同影响[31] - 公司2020年上半年营业总收入为1,401,934,921.72元，同比增长21.3%[114] - 公司2020年上半年营业总成本为1,492,254,037.68元，同比增长20.9%[114] - 公司2020年上半年流动资产合计为319,766,306.97元，同比增长3.8%[112] - 公司2020年上半年非流动资产合计为16,916,364,051.90元，同比下降1.6%[112] - 公司2020年上半年长期股权投资为15,370,223,191.41元，同比基本持平[112] - 公司2020年上半年流动负债合计为204,926,872.66元，同比下降12.3%[112] - 公司2020年上半年非流动负债合计为1,910,181,071.31元，同比基本持平[112] - 公司2020年上半年所有者权益合计为15,121,022,414.90元，同比下降1.6%[113] - 公司2020年上半年未分配利润为-81,864,382.79元，同比改善44.8%[113] - 公司2020年上半年净利润为270,849,518.98元，同比下降7.7%[115] - 公司2020年上半年投资收益为589,988,567.37元，同比增长45.5%[115] - 公司2020年上半年财务费用为49,903,745.54元，同比增长486.5%[115] - 公司2020年上半年信用减值损失为-249,655,019.00元，同比增长37.9%[115] - 公司2020年上半年营业利润为370,855,795.29元，同比下降1.3%[115] - 公司2020年上半年归属于母公司股东的净利润为270,699,648.86元，同比下降5.6%[115] - 公司2020年上半年综合收益总额为270,391,860.41元，同比下降12.5%[116] - 公司2020年上半年基本每股收益为0.16元，与去年同期持平[116] - 母公司2020年上半年营业收入为472,598.86元，同比增长368.4%[117] - 母公司2020年上半年净利润为66,560,757.06元，同比下降19.5%[118] - 2020年半年度经营活动现金流入小计为74.84亿元，同比增长20.2%[120] - 2020年半年度经营活动现金流出小计为69.19亿元，同比增长19.5%[120] - 2020年半年度经营活动产生的现金流量净额为5.65亿元，同比增长30.2%[120] - 2020年半年度投资活动产生的现金流量净额为2.56亿元，去年同期为-6.55亿元[120] - 2020年半年度筹资活动产生的现金流量净额为-3826.67万元，去年同期为7.01亿元[121] - 2020年半年度现金及现金等价物净增加额为7.83亿元，同比增长62.9%[121] - 2020年半年度期末现金及现金等价物余额为86.21亿元，同比增长14.1%[121] - 2020年半年度销售商品、提供劳务收到的现金为733.35万元，同比下降59.3%[119] - 2020年半年度收取利息、手续费及佣金的现金为13.88亿元，同比增长7.6%[120] - 2020年半年度回购业务资金净增加额为37.81亿元，同比增长411.7%[120] - 公司发行债券收到的现金为8亿元人民币[124] - 公司筹资活动现金流入小计为9.86亿元人民币[124] - 公司筹资活动现金流出小计为4.29亿元人民币[124] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为-3.78亿元人民币[124] - 公司期末现金及现金等价物余额为1.84亿元人民币[124] - 公司归属于母公司所有者权益为149.6亿元人民币[125] - 公司少数股东权益为5.82亿元人民币[125] - 公司所有者权益合计为150.19亿元人民币[125] - 公司本期综合收益总额为2.7亿元人民币[125] - 公司本期期末所有者权益合计为149.8亿元人民币[125] - 公司2020年上半年归属于母公司所有者权益合计为15,363,617,660.76元[128] - 2020年上半年公司综合收益总额为66,560,757.06元[128] - 公司2020年上半年所有者投入和减少资本为-309,275,407.41元[128] - 公司2020年上半年期末未分配利润为-81,864,382.79元[128] - 公司2019年上半年归属于母公司所有者权益合计为14,871,018,484.39元[126] - 公司2019年上半年综合收益总额为301,708,337.29元[126] - 公司2019年上半年所有者投入和减少资本为-145,345,361.93元[126] - 公司2019年上半年期末未分配利润为-630,587,401.21元[126] - 公司实收资本为1,739,556,648.00元，资本公积为13,768,962,584.13元，未分配利润为162,994,722.63元，所有者权益合计为15,446,915,955.69元[129] - 公司本期综合收益总额为82,725,013.36元，所有者投入和减少资本为-145,409,256.85元[129] 风险与应对措施 - 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险[5] - 公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施[5] 股东与股权结构 - 公司2020年半年度不进行利润分配或公积金转增股本[4] - 公司报告期末普通股股东总数为48,980户[84] - 新希望化工投资有限公司报告期内增持8,372,493股，期末持股数量为178,861,008股，占比10.28%[85] - 上海杉融实业有限公司期末持股数量为124,836,365股，占比7.18%，质押股份数量为121,505,000股[85] - 南方希望实业有限公司期末持股数量为111,524,163股，占比6.41%，无质押或冻结情况[85] - 贵州现代物流产业（集团）有限责任公司期末持股数量为108,007,375股，占比6.21%，质押股份数量为54,000,000股[85] - 中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司期末持股数量为89,781,311股，占比5.16%，无质押或冻结情况[85] - 贵州盘江精煤股份有限公司期末持股数量为71,573,796股，占比4.11%，无质押或冻结情况[85] - 江苏沙钢集团有限公司期末持股数量为69,309,270股，占比3.98%，无质押或冻结情况[85] - 宁波梅山保税港区明新日异股权投资合伙企业（有限合伙）期末持股数量为59,479,553股，占比3.42%，质押股份数量为59,479,553股[86] - 北京东方君盛投资管理有限公司期末持股数量为56,505,576股，占比3.25%，质押股份数量为56,505,576股[86] - 宁波建佑贸易有限公司期末持股数量为55,130,000股，占比3.17%，无质押或冻结情况[86] 子公司与关联公司 - 华创证券有限责任公司注册资本为922,592.3141万元，为公司全资子公司[39] - 华创期货有限责任公司注册资本为1亿元，为华创证券控股子公司[39] - 金汇财富资本管理有限公司注册资本为10,000万元，为华创证券全资子公司[39] - 贵州兴黔财富资本管理有限公司注册资本为3,000万元，为金汇资本全资子公司[40] - 兴贵投资有限公司注册资本为20亿元，为华创证券全资子公司[40] - 华证智通科技有限公司认缴注册资本为5,000万元，为兴贵投资控股子公司[41] - 云码通数据运营股份有限公司注册资本为1亿元，为公司参股子公司[41] - 四川信用通数字科技股份有限公司注册资本为5亿元，为公司参股子公司[42] - 公司纳入合并财务报表范围的结构化主体份额的账面价值为2,938,303,276.56元[44] - 公司未纳入合并财务报表范围的结构化主体投资账面价值为1,343,486,504.31元[45] 融资与债券 - 华创阳安2019年非公开发行公司债券(第一期)余额