财务状况与经营成果 - 2020年度母公司实现净利润83,029,738.33元，加上上年度结转未分配利润-148,425,139.85元，本年度可供分配利润为-65,395,401.52元[3] - 2020年实施股份回购金额为501,722,888.33元（不含交易费用），2020年度不进行现金分红、送股及资本公积转增股本[3] - 2020年营业总收入31.35亿元，同比增长26.64%；营业收入3.08亿元，同比增长31.42%；归属于上市公司股东的净利润6.58亿元，同比增长152.80%[19] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产151.76亿元，同比增长1.44%；总资产485.36亿元，同比增长8.80%[19] - 2020年基本每股收益0.38元/股，同比增长153.33%；加权平均净资产收益率4.37%，同比增加2.64个百分点[20] - 2020年第一至四季度营业总收入分别为7.52亿元、6.50亿元、8.86亿元、8.48亿元[22] - 2020年非流动资产处置损益252.89万元，计入当期损益的政府补助1385.98万元，债务重组损益130.41万元[23] - 交易性金融资产期初余额140.41亿元，期末余额177.82亿元，当期变动37.41亿元，对当期利润影响13.71亿元[25] - 其他债权投资期初余额15.71亿元，期末余额12.96亿元，当期变动 -2.75亿元，对当期利润影响0.70亿元[25] - 一年内到期的非流动资产期初余额1.84亿元，期末余额0.52亿元，当期变动 -1.32亿元，对当期利润影响0.12亿元[25] - 衍生金融工具期初余额 -153.99万元，期末余额 -85.17万元，当期变动68.82万元，对当期利润影响 -5317.88万元[25] - 交易性金融负债期初余额4.57亿元，期末余额0.51亿元，当期变动 -4.06亿元，对当期利润影响 -1204.73万元[25] - 2020年公司实现营业总收入31.35亿元，同比增加26.64%，营业利润8.44亿元，同比增加89.80%，归属上市公司股东净利润6.58亿元，同比增加152.80%[36][37] - 华创证券2020年实现营业收入32.22亿元，归属母公司股东净利润7.02亿元[36] - 公司营业成本同比下降24.99%，销售费用同比下降56.25%，财务费用同比增加130.03%[38] - 公司经营活动现金流量净额同比增加395.39%，投资活动现金流量净额同比增加110.01%，筹资活动现金流量净额同比下降128.25%[38] - 证券行业营业收入32.22亿元，同比增28.77%，毛利率28.76%，减少0.29个百分点；建材行业营业收入0.19亿元，同比降8.48%，毛利率44.20%，增加29.62个百分点[39] - 证券及期货经纪业务营业收入9.68亿元，同比增37.35%，毛利率24.97%，减少5.94个百分点；信用交易业务营业收入4.77亿元，同比降8.34%，毛利率16.27%，减少29.16个百分点[39] - 投资银行业务营业收入4.19亿元，同比增74.26%，毛利率28.17%，增加12.97个百分点；资产管理业务营业收入1.45亿元，同比增1.04%，毛利率18.99%，减少3.22个百分点[39] - 投资及其他业务营业收入12.13亿元，同比增35.78%，毛利率38.06%，增加15.20个百分点；型材产品营业收入0.08亿元，同比增59.90%，毛利率54.82%，增加20.88个百分点[39] - 管材产品营业收入0.08亿元，同比降12.22%，毛利率29.39%，增加27.99个百分点；其他营业收入0.03亿元，同比降54.83%，毛利率58.34%，增加38.93个百分点[39] - 贵州地区证券业务营业收入30.22亿元，同比增27.64%，毛利率40.77%，减少4.67个百分点；上海地区证券业务营业收入0.26亿元，同比增46.23%，毛利率 -334.47%，增加215.72个百分点[39] - 北京地区证券业务营业收入0.34亿元，同比增82.82%，毛利率 -332.70%，增加380.43个百分点；四川地区证券业务营业收入0.36亿元，同比增29.74%，毛利率15.51%，增加32.61个百分点[39] - 股票质押式回购业务2020年规模36.11亿元，同比降25.91%；融资融券业务2020年规模50.20亿元，同比增75.52%，其中融资业务40.12亿元，同比增54.55%，融券业务10.08亿元，同比增281.82%[42] - 截至2020年末，融资融券业务规模50.20亿元，平均维持担保比例271.90%；表内股票质押式回购业务规模36.11亿元，平均履约保障比例170.03%，表外股票质押式回购业务规模30.30亿元[41] - 2020年全市场质押股份数量4865.04亿股，同比降15.92%；融资融券余额16190.08亿元，同比增58.84%[41] - 证券行业营业支出及管理费本期金额22.95亿元，较上年同期增长29.29%[43] - 销售费用本期52.08万元，同比减少56.25%，因建材业务销量少费用下降[43] - 管理费用本期19.78亿元，同比增长5.08%；财务费用本期1.02亿元，同比增长130.03%，因计提债券利息[44] - 经营活动现金流量净额本期17.92亿元，同比增长395.39%，因卖出回购业务规模增加[45] - 结算备付金期末金额17.66亿元，较上期增长56.70%，因客户备付金增加[47] - 衍生金融资产期末4685.38万元，较上期增长385.99%，因利率互换投资业务规模增加[47] - 融出资金期末40.24亿元，较上期增长54.30%，因融资业务投资规模增加[47] - 代理买卖证券款期末63.42亿元，较上期增长31.54%，因经纪及信用业务规模增加[47] - 应付职工薪酬期末8.61亿元，较上期增长70.28%，因收入增长员工奖励增加[47] - 库存股期末5.02亿元，较上期增长593.09%，因本期回购股票[47] - 报告期末公司合并财务报表长期股权投资余额11440.95万元，较上年末增加4206.30万元，新增贵州明翌达科技服务有限公司投资800万元，新增云南省股权交易中心有限公司投资2900万元[50] - 债券初始投资成本14920967633.85元，本期公允价值变动损益 - 100143019.95元，期末金额14797026858.89元[52] - 基金初始投资成本1316145157.89元，本期公允价值变动损益53410438.01元，期末金额1406297523.47元[52] - 股票初始投资成本2272791254.52元，本期公允价值变动损益93310395.82元，期末金额2434631396.64元[52] - 证券公司理财产品初始投资成本217702361.05元，本期公允价值变动损益12414648.26元，期末金额232190301.97元[52] - 其他理财产品初始投资成本264400000元，期末金额264400000元[52] - 其他产品初始投资成本1803621704.44元，本期公允价值变动损益10192051.36元，期末金额1873722600.45元[52] - 2020年息税折旧摊销前利润为15.83亿元，较2019年的10.09亿元增长56.88%[189] - 2020年资产负债率为68.59%，较2019年的66.33%增长2.26%[189] - 2020年现金利息保障倍数为4.16，较2019年的2.32增长78.83%[189] 审计相关 - 大华会计师事务所为本公司出具标准无保留意见的审计报告[2] - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人声明保证年度报告中财务报告真实、准确、完整[2] - 2020年聘请大华会计师事务所为财务和内控审计机构，财务审计报酬140万元，内控审计报酬40万元，审计年限2年[86] - 公司披露2020年度内部控制评价报告[172] - 公司聘请大华会计师事务所审计2020年内部控制评价报告，审计意见为标准无保留意见[173] - 审计认为公司财务报表在所有重大方面按企业会计准则编制，公允反映了2020年财务状况、经营成果和现金流量[194] - 审计确定的关键审计事项包括商誉减值事项、结构化主体合并事项、融资融券及买入返售金融资产的减值事项[196] - 审计认为管理层对商誉减值、结构化主体合并、融资融券及买入返售金融资产减值事项的相关判断及估计合理[197][199] 公司治理与合规 - 公司全体董事出席董事会会议[2] - 本年度报告中未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成对投资者实质承诺[4] - 不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[4] - 不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[4] - 不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告真实性、准确性和完整性的情况[4] - 公司已在报告中详细描述可能存在的相关风险[5] - 公司未来发展战略是利用技术与金融服务融合，构建业务中台，打造金融服务生态圈[62] - 2021年公司将推动数字化转型，自主开发公司级数据中台[63] - 2021年公司将建设数字经济基础设施，部署产业互联网服务平台[63] - 2021年公司将发挥区域资本市场服务功能，形成“研究+投资+投行”综合服务模式[63] - 2018 - 2020年华创证券评级连续三年为A类A级，若不能维持风险管理水平，评级下调或致新业务资质申请受限[65] - 公司将推动华创证券数字化转型，健全全面风险管理体系，降低投资风险[66] - 公司将通过非公开发行股票等方式补充华创证券资本金，扩大业务规模[67] - 公司优先采用现金分红，现金分配需满足盈利、现金流充裕等条件[69] - 重大投资等累计支出超最近一期经审计净资产10%且超5000万元，可不进行现金分红[70] - 公司目前成长期且预计有重大资金支出，现金分红在利润分配中占比最低20%[70] - 公司每连续三年至少有一次现金红利分配，近三年现金累计分配利润不少于年均可分配利润30%[70] - 公司可根据盈利和发展需求，以合理现金红利分配为前提发放股票股利[71] - 公司利润分配政策变更需经董事会全体董事过半数同意提交股东大会，由出席股东大会股东所持表决权三分之二以上通过[73] - 监事会监督董事会执行现金红利分配政策等情况，发现问题应督促改正[73][74] - 存在股东违规占用公司资金情况，应扣减该股东现金红利偿还占用资金[74] - 新希望化工、刘永好等承诺解决关联交易和避免占用上市公司资金且已及时严格履行[80] - 贵州物资、茅台集团等承诺解决关联交易、避免占用上市公司资金和其他事项且已及时严格履行[80] - 南方希望、北硕投资于2016年1月12日承诺避免与宝硕股份同业竞争，承诺期至不再系华创阳安股东之日止[82] - 南方希望、北硕投资、刘江于2016年1月12日承诺尽量避免与宝硕股份关联交易，承诺长期有效[82] - 南方希望、北硕投资于2016年1月12日承诺不占用上市公司资金，承诺长期有效[82] - 公司自2020年1月1日起执行修订后的《企业会计准则第14号—收入》，预计对财务报告无重大影响[84] - 公司本年度有重大诉讼、仲裁事项，涉及华创证券与多家保险公司、企业的信用保险合同纠纷、证券回购合同纠纷等多起案件[87][88][89] - 华创证券诉孙婷婷、李经亮融资融券交易纠纷案，孙婷婷于2020年11月18日申请两融业务获3000万元融资授信额度，涉诉金额1332.28万元，法院于2021年1月18日受理，本案未判决[89] - 华创证券代华东3号向新沂必康融出资金30000万元，因违约提起仲裁[90] - 华创证券代鑫羊50号向何巧女融出资金30000万元，因违约提起诉讼[91] - 城市芳庭要求公司转让宝硕置业40%股权（9600万元），公司确认投资收益68804644.85元[91] - 钟金章向华创证券融入资金840万元，因违约被起诉[92] - 王云杰向华创证券融入资金500万元，因违约被起诉[93] - 李芃向华创证券融入资金9977万元，法院判决支持华创证券请求，案件正在执行[93] - 博杰投资向华创证券融入资金8272.83万元，法院判决支持华创证券请求，案件正在执行[93] - 博萌投资向华创证券融入资金4754.50万元，法院判决支持华创证券请求，案件正在执行[93] - 燕卫民向华创证券融入资金7253万元，达成调解协议，案件正在执行[93] - 冯鑫向华创证券融入资金5492.50万元，法院判决支持华创证券请求，案件正在执行[94] - 2020年关联交易合计金额为73040722.91元[101] - 第一大股东新希望化工投资有限公司期初与期末余额均为43529042.93元[103] - 2020年公司普通股股份总数及股本结构未发生变化[124] - 2019 - 2021年公司有多笔债券发行，如2019年4月12日发行8亿元5年期债券，利率5.90%；