公司基本信息 - 公司注册地址为北京市西城区锦什坊街26号楼3层301 - 2，办公地址为北京市西城区锦什坊街26号楼5层[12] - 公司股票为A股，在上海证券交易所上市，股票简称华创阳安，代码600155，变更前简称宝硕股份[14] 公司发展历程 - 1998年公司向社会公开发行5000万股，总股本为20000万股，每股发行价5元[15] - 2006年股权分置改革，全体非流通股股东向流通股股东每10股送3.4股，共送4080万股[16] - 2008年重组方新希望化工投资有限公司持有公司123130937股股份，占股本总额29.85%，成为控股股东[16] - 2014年公司非公开发行64102564股普通股，每股增发价3.12元，增资后注册资本变更为47660.2564万元[17] - 2016年公司非公开发行股份购买华创证券95.01%股权及配套资金，增资后注册资本变更为173955.6648万元[17] - 2018年公司名称由“河北宝硕股份有限公司”变更为“华创阳安股份有限公司”[17] - 2019年公司以现金方式收购华创证券2.5617%股权，华创证券成为全资子公司[18] - 2020年公司变更为无控股股东及无实际控制人状态[18] 公司注册资本与净资本 - 2021年末公司注册资本为17.40亿元，与上年度末持平[10] - 2021年末华创证券净资本为103.17亿元，上年度末为109.08亿元[10] - 截止2021年12月31日，公司注册资本为173955.6648万元[18] 公司财务报表格式 - 2021年财务报表开始采用金融企业财务报表格式列报，并对2019年、2020年数据进行相应调整[23] 公司整体财务数据 - 2021年营业收入37.66亿元，较2020年增长15.87%，归属于母公司股东的净利润9.68亿元，同比增长47.09%[24] - 2021年末资产总额517.42亿元，较2020年末增长6.60%，负债总额354.59亿元，同比增长6.51%[24] - 2021年基本每股收益0.57元/股，较2020年增长50.00%，加权平均净资产收益率6.22%，增加1.85个百分点[25] - 本报告期末净资本103.17亿元，上年度末为109.08亿元，风险覆盖率226.55%，上年度末为273.88%[26] - 2021年第一至四季度营业收入分别为5.93亿元、11.14亿元、8.97亿元、11.62亿元[28] - 2021年非流动资产处置损益129.51万元，计入当期损益的政府补助2985.03万元[29] - 2021年华创阳安营业总收入37.66亿元，同比增加15.87%，营业利润13.64亿元，同比增加61.57%，归母净利润9.68亿元，同比增加47.09%[31] - 2021年公司营业总成本24.02亿元，较上年同期减少0.04亿元，同比下降0.17%[43] - 经营活动产生的现金流量净额29.34亿元，同比增长63.69%，主要因融出资金新增规模减少，拆入资金新增规模增加[41][42] - 投资活动产生的现金流量净额 -8.68亿元，同比下降411.69%，主要因短期投资支付的现金同比增加[41][42] - 筹资活动产生的现金流量净额 -4.81亿元，同比增长46.54%，主要因实施员工持股计划收到的现金增加[41][42] - 证券行业营业收入37.48亿元，同比增16.34%，毛利率41.96%，增加13.21个百分点；非证券行业营业收入0.17亿元，同比降38.57%，毛利率-1216.61%，下降921.96个百分点[44] - 证券及期货经纪业务营业收入12.81亿元，同比增32.31%；信用交易业务营业收入5.74亿元，同比增27.72%；投资银行业务营业收入3.85亿元，同比降8.23%；资产管理业务营业收入1.50亿元，同比增3.62%；投资及其他业务营业收入13.59亿元，同比增9.53%[44] - 贵州地区证券行业营业收入35.30亿元，同比增16.80%，毛利率54.94%，增加14.17个百分点；上海地区营业收入0.34亿元，同比增30.27%，毛利率-324.56%，增加9.91个百分点[44] - 2021年扣除非经常性损益后净利润9.87亿元，较2020年6.33亿元增长55.93%[194] - 2021年流动比率2.29，较2020年的2.36下降3.04%；速动比率2.29，较2020年的2.36下降3.04%[194] - 2021年资产负债率63.37%，较2020年的63.87%下降0.78%[194] - 2021年EBITDA全部债务比0.06，较2020年的0.05增长32.42%[194] - 2021年利息保障倍数2.97，较2020年的2.42增长22.41%[194] - 2021年现金利息保障倍数5.56，较2020年的4.16增长33.86%[194] - 2021年EBITDA利息保障倍数3.21，较2020年的2.54增长26.10%[194] - 截止2021年12月31日，公司账面商誉余额为36.40亿元[198] - 2021年度公司手续费及佣金净收入为18.90亿元，约占营业总收入的50.19%[199] 华创证券财务与业务数据 - 2021年华创证券营业收入37.48亿元，同比增长16.34%，净利润11.83亿元，同比增长66.07%，归母净利润11.76亿元，同比增长67.60%[31] - 截至2021年末，华创证券总资产453.80亿元，同比增长5.23%，净资产130.95亿元，同比增长9.70%，归母净资产130.09亿元，同比增长9.71%[31] - 2021年华创证券自营业务银行间市场债券交易量连续4年突破3万亿元[33] - 2021年华创证券研究咨询业务机构席位佣金整体市占率提升，获各类荣誉58项[33] - 2021年华创证券投资银行业务承销金额254.82亿元，其中股权类38.43亿元，债券业务201.88亿元，ABS业务14.50亿元[34] - 截至2021年底，华创证券资产管理业务存续规模463.02亿元，集合类主动管理产品103.92亿元，收入占比97%[34] - 2021年华创证券股基成交量同比增长134.62%，全市场股基市场占有率0.97%，同比增长74.18%，推介销售金融产品263.75亿元[34] - 2021年华创证券证券经纪业务净收入7.82亿元，同比增长26.29%，截至年底托管客户资产1166.39亿元，同比增长9.54%[34] - 截至2021年末，华创证券两融余额53.82亿元，股质余额23.12亿元[35] - 截至2021年末，全市场质押股份数量4198.27亿股，同比降12.67%；融资融券余额18321.91亿元，同比增13.17%[46] - 截至报告期末，华创证券融资融券业务规模53.82亿元，同比增7.21%，平均维持担保比例275.18%，其中融券业务规模15.43亿元，市占率1.28%[46] - 华创证券自有资金出资股票质押式回购业务规模23.12亿元，平均履约保障比例249.75%；资管产品出资股票质押式回购业务规模30.04亿元；约定购回业务规模0.94亿元[46] - 股票质押式回购业务规模同比降35.97%；约定购回式交易业务规模0.94亿元；融资融券业务规模同比增7.21%，其中融资业务规模同比降4.31%，融券业务规模同比增53.08%[47] 公司资产变动情况 - 交易性金融资产期初余额196.07亿元，期末余额225.80亿元，当期变动29.73亿元[30] - 其他债权投资期初余额13.48亿元，期末余额9.71亿元，当期变动-3.77亿元[30] - 衍生金融工具期初余额-85.17万元，期末余额-1597.98万元，当期变动-1512.81万元[30] - 交易性金融负债期初余额5104.80万元，当期变动-5104.80万元[30] - 结算备付金期末数为24.61亿元，较上期期末增长39.39%，主要是客户结算备付金增加[51] - 衍生金融资产期末数为7687.45万元，较上期期末增长64.07%，主要是利率互换业务规模增加[51] - 长期股权投资期末余额为1.81亿元，较上年末增加6688.39万元，主要是新增贵州白酒交易所股份有限公司投资7000万元[54] - 债券期末金额为164.98亿元，报告期内投资收益为10.13亿元[56] - 基金期末金额为18.34亿元，报告期内投资收益为2184.32万元[56] - 股票/股权期末金额为27.15亿元，报告期内投资收益为7562.37万元[56] - 交易性金融资产受限金额达131.11亿元，受限原因包括卖出回购抵押证券、已融出证券、限售股等[53] 公司子公司与参股公司情况 - 华创证券为公司全资子公司，注册资本922,592.3141万元[58] - 兴贵投资为华创证券全资子公司，注册资本200,000万元[58] - 华创期货为华创证券控股子公司，注册资本10,000万元[58] - 金汇财富资本为华创证券全资子公司，注册资本10,000万元[58] - 四川信用通数字科技为公司参股公司，注册资本50,000万元[60] - 贵州信用通科技服务为公司参股公司，注册资本5,000万元[60] - 云码通数据运营为公司参股公司，注册资本15,000万元[60] - 黔南云码通数字产业为兴贵投资参股公司，注册资本10,000万元[61] - 华证智通科技为兴贵投资控股子公司，认缴注册资本5,000万元[62] - 贵州白酒交易所为公司参股公司，注册资本15,384.6154万元[62] 公司结构化主体情况 - 公司纳入合并财务报表范围的结构化主体份额账面价值为31.7140660073亿元，公司持有结构化主体99.99%份额[65] - 2021年末公司未纳入合并报表范围的结构化主体投资账面价值为15.4620096902亿元，2020年末为14.339626094亿元[66] - 2021年度公司从上述未纳入合并范围的结构化主体获取管理费、手续费及业绩报酬1216.958529万元，2020年度为2436.896988万元[66] 公司战略与规划 - 公司战略定位为数字生态的开发运营商、区域资本市场的发展服务商、服务实体经济的产业投行[68] - 2022年公司将深入推进数字经济基础设施建设，加快区域级、产业级数字中台推广应用[69] - 2022年公司聚焦综合业务管理平台建设，向数字化经营模式转型[69] - 2022年公司做好大类资产配置，提升整体运营效益[69] - 2022年公司做好投融资和公司价值管理，增强资本实力[69] - 2022年公司深化区域股权市场建设，推动贵州股交及云南股交业务发展[69] - 2022年公司加强内部控制与合规风控，促进稳健发展[69] 公司风险管理 - 公司面临流动性、操作、合规、市场、信用、声誉、洗钱、信息技术等风险[71][72][73] - 公司重视建设与业务发展相适应的全面风险管理体系[73] - 全面风险管理组织架构由五个层级和三道防线构成[74] - 董事会承担全面风险管理最终责任，监事会承担监督责任，经理层承担主要责任[74] - 相关业务管理支持部门、业务部门及分支机构为第一道防线[74] - 风险管理部、合规与法律事务部为第二道防线[74] - 稽核审计部为第三道防线[74] - 公司建立以《全面风险管理制度》为基本制度的风险管理制度体系[74] - 公司每年制定风险偏好，明确对待风险和收益的态度及承受的风险总量[74] - 公司结合业务实际情况拟订风控细则及操作规程[74] - 华创证券建立全面风险识别和分析体系，对各类业务风险指标、监管指标进行动态监控与预警[75] - 华创证券遵循原则建立流动性风险管理体系，建立限额管理与监控预警、应急与资本补足机制[75] - 华创证券通过建立分工、授权和分级审批机制等降低操作风险，建立业务连续运行管理机制和备用方案[75] - 华创证券采取多种措施防范与化解合规风险，包括培育合规文化、强化专业能力等[77] - 华创证券对市场风险实施限额管理，建立以净资本为核心的动态风险控制指标监测体系[77] - 华创证券建立双重信用风险管理机制，通过多种方式选择交易对手及投资项目并缓释信用风险[78] - 华创证券加强媒体关系维护，建立媒体沟通、舆情监控等机制管控声誉风险[79] - 华创证券加强洗钱风险管理，建立完善内控机制和制度，推动系统优化等[79][80] - 华创证券加强信息技术安全建设，包括灾备系统、系统安全和网络安全保障[80] 公司治理结构 - 公司完善法人治理结构，股东大会、董事会、监事会及经理层权责明确、相互制衡[81] - 公司在人员、资产等方面与主要股东保持独立，董监高能够独立运作[82] - 公司建立并完善董监高绩效评价考核体系与激励约束机制，高管薪酬结合行业水平确定[82] - 公司制定信息披露制度，董事长为第一责任人，董秘负责