公司基本信息 - 公司注册资本为5,645,109,124.00元，本报告期末与上年度末相同[9] - 公司注册地址为重庆市江北区桥北苑8号，邮政编码400023[12] - 公司办公地址为重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦，邮政编码400023[12][13] - 公司网址为http://www.swsc.com.cn，电子信箱为dshb@swsc.com.cn[13] - 公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》，指定网站为http://www.sse.com.cn[7][14] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称西南证券，代码600369，变更前简称*ST长运[15] - 2018年8月公司完成法定代表人工商变更登记，变更为廖庆轩[11] - 公司拥有证券经纪、承销与保荐等41项业务资格[9][10] - 截至2019年6月30日，公司拥有4家一级子公司，128家证券分支机构[128] - 截至2019年6月30日，公司拥有员工2,408人，其中高级管理人员5人[128] - 截至2019年6月30日，公司注册资本5,645,109,124.00元，股份总数5,645,109,124股[128] 财务数据关键指标变化 - 本报告期公司未拟定利润分配预案、公积金转增股本预案[4] - 本报告期末净资本为12,900,766,715.72元，上年度末为12,574,151,831.77元[9] - 本报告期营业收入17.0981832305亿元，上年同期15.2433491361亿元，同比增长12.17%[16] - 归属于母公司股东的净利润4.9049652369亿元，上年同期3.046910913亿元，同比增长60.98%[16] - 经营活动产生的现金流量净额15.8859159164亿元，上年同期53.3195961244亿元，同比下降70.21%[16] - 本报告期末资产总额719.6007603364亿元，上年度末636.9521606207亿元，同比增长12.98%[16] - 本报告期末负债总额521.2548805103亿元，上年度末447.1825090412亿元，同比增长16.56%[16] - 基本每股收益0.09元/股，上年同期0.05元/股，同比增长80.00%[17] - 加权平均净资产收益率2.60%，上年同期1.58%，增加1.02个百分点[17] - 本报告期末净资本129.0076671572亿元，上年度末125.7415183177亿元[18] - 非经常性损益合计1835.391978万元[19] - 本报告期营业总收入17.0981832305亿元，上年同期15.2433491361亿元，同比增长12.17%[21] - 2019年6月30日货币资金为159.7847925533亿美元，较2018年12月31日的105.0969881272亿美元增长52.04%，原因是自有及客户资金增加[25] - 2019年1 - 6月营业总收入为17.2891066175亿美元，较2018年1 - 6月的13.6558673234亿美元增长26.61%[23] - 2019年1 - 6月净利润为6.7775994308亿美元，较2018年1 - 6月的3.4089391712亿美元增长98.82%[24] - 2019年6月30日代理买卖证券款为118.4021805426亿美元，较2018年12月31日的86.7801138898亿美元增长36.44%，原因是客户交易结算资金增加[25] - 2019年6月30日递延所得税负债为5649.221747万美元，较2018年12月31日的1349.04137万美元增长318.76%，原因是公允价值变动浮盈所致[25] - 2019年1 - 6月投资收益为5.3985572188亿美元，较2018年1 - 6月的8.632480198亿美元减少37.46%，原因是金融工具处置收益减少[25] - 2019年1 - 6月其他收益为2811.093312万美元，较2018年1 - 6月的7868.824631万美元减少64.28%，原因是政府补助减少[25] - 2019年1 - 6月业务及管理费为10.201716891亿美元，较2018年1 - 6月的7.7733919022亿美元增长31.24%，原因是职工费用增加[25] - 2019年1 - 6月其他业务成本为7189.675551万美元，较2018年1 - 6月的1.1492076131亿美元减少37.44%，原因是子公司大宗商品交易成本减少[25] - 2019年1 - 6月营业外支出为427.428478万美元，较2018年1 - 6月的51.091202万美元增长736.60%，原因是对外捐赠增加[25] - 2019年上半年公司实现营业收入17.10亿元，同比增长12.17%；净利润4.79亿元，同比增长51.86%；每股收益0.09元[34] - 截至2019年6月30日，公司资产总额719.60亿元，较上期末增加12.98%；所有者权益总额198.35亿元，母公司净资本129.01亿元[28][34] - 公司主要资产中，货币资金较上期增加52.04%，结算备付金减少20.77%，融出资金增加14.54%，买入返售金融资产减少19.99%，长期股权投资增加3.23%[29] - 公司境外资产23.04亿元，占总资产的比例为3.20%[29] - 2019年上半年，公司营业收入17.10亿元，同比增长12.17%；营业成本11.68亿元，同比增长1.59%；经营活动产生的现金流量净额15.89亿元，同比下降70.21%；投资活动产生的现金流量净额13.72亿元，同比增长644.71%；筹资活动产生的现金流量净额18.25亿元[42] - 经营活动现金净流入15.89亿元，流入70.76亿元，流出54.88亿元[43] - 投资活动现金净流入13.72亿元，流入主要为收回投资11.53亿元和取得收益3.11亿元，流出为购建资产0.93亿元[44] - 筹资活动现金净流入18.25亿元，流入主要为发债62.76亿元和吸收投资4.28亿元，流出为偿债等48.81亿元[44] - 报告期末资产总额719.60亿元，较上期末增长12.98%[46] - 货币资金与结算备付金共185.74亿元，占比25.81%，较上期末增长34.73%[46] - 交易性等三类金融资产共369.36亿元，占比51.33%，较上期末增加10.32%[46] - 报告期末负债总额521.25亿元，较上期末增加16.56%[47] - 应付短融款与应付债券共183.41亿元，占负债比重35.19%，较上期末增长17.73%[47] - 长期股权投资期末余额19.06亿元，较上期末增加3.23%[46][50] - 江北嘴大楼在建工程全年新增投资5689.81万元，累计投资44999.45万元，投入占预算53.86%[51] - 西证股权投资有限公司截至2019年6月30日总资产184,276.78万元，净资产182,565.55万元，报告期内营业收入1,956.77万元，净利润1,565.58万元[53] - 西证创新投资有限公司截至2019年6月30日总资产198,074.98万元，净资产194,153.03万元，报告期内营业收入7,976.11万元，净利润5,105.80万元[53] - 西南期货有限公司截至2019年6月30日总资产148,591.74万元，净资产52,017.93万元，报告期内营业收入10,931.91万元，净利润975.02万元[53] - 西证国际投资有限公司截至2019年6月30日总资产230,434.14万元，净资产89,402.41万元，实现营业收入5,363.80万元，亏损6,904.03万元[55] - 银华基金管理股份有限公司公司持股44.10%，截至2019年6月30日总资产355,120.50万元，净资产249,228.44万元，报告期内营业收入105,850.61万元，营业利润44,494.67万元，净利润33,375.77万元[55] - 截止2019年半年末，公司流动性覆盖率（LCR）269.15%、净稳定资金率（NSFR）131.47%，均符合监管要求，上期末分别为367.97%、145.12%[58][59] - 截止2019年6月底，母公司债券投资规模244.27亿元[60] - 假设利率下降100个基点，上期末对利润总额影响为488,235,838.05元和518,376,421.85元；利率上升100个基点，上期末对利润总额影响为 -455,283,505.32元和 -494,869,125.16元[61] - 股价敏感型金融工具本期末数为6,194，本期最高8,579，最低5,275，平均6,862；利率敏感型金融工具本期末数843，本期最高2,455，最低762，平均1,213；整体组合本期末数7,037，本期最高11,034，最低6,037，平均8,075[62] - 融资融券业务整体维持担保比例为330.15%，最低123.12%；约定购回业务整体履约保障比例为264.03%，最低164.25%；股票质押回购业务整体履约保障比为300.08%，最低156.40%[62] - 自营信用债券持仓中AAA级占比58.30%，AAA级以下AA级以上品种占比41.63%，无交易对手违约[62] - 本期信用风险敞口为61,314,265,091.21元，较上期末的53,730,207,530.03元增加7,584,057,561.18元[62] - 货币资金期末数为15,978,448,429.84元，上期末数为10,509,663,189.00元；结算备付金期末数2,595,618,254.17元，上期末数3,276,097,164.20元等[63] - 买入返售金融资产2019年为1,712,457,268.52元，之前为2,140,370,993.16元；应收款项2019年为41,611,869.19元，之前为52,226,037.05元等[64] - 本报告期末流动比率1.63，较上年度末的1.93下降15.54%；速动比率1.63，较上年度末的1.93下降15.54%；资产负债率67.01%，较上年度末的65.51%上升2.29%；EBITDA利息保障倍数1.7709，较上年同期的1.7800下降0.51%[109] - 截至报告期末，公司（母公司）已获得主要贷款银行各类授信额度485.10亿元人民币，尚未使用的授信额度为360.78亿元人民币[111] - 2019年6月30日货币资金为15,978,479,255.33元，较2018年12月31日的10,509,698,812.72元增加[115] - 2019年6月30日融出资金为9,724,167,867.44元，较2018年12月31日的8,489,617,468.51元增加[115] - 2019年6月30日资产总计为71,960,076,033.64元，较2018年12月31日的63,695,216,062.07元增加[115] - 2019年6月30日应付短期融资款为2,793,327,051.80元，较2018年12月31日的2,341,310,000.00元增加[115] - 2019年6月30日卖出回购金融资产款为18,496,149,795.71元，较2018年12月31日的16,608,204,000.00元增加[115] - 2019年6月30日资产总计671.52亿元，较2018年12月31日的584.22亿元增长14.94%[117] - 2019年6月30日负债合计484.56亿元，较2018年12月31日的402.46亿元增长20.40%[117] - 2019年6月30日所有者权益（或股东权益）合计186