收入和利润（同比环比） - 营业收入同比增长27.14%至34.89亿元人民币[30] - 归属于母公司股东的净利润同比大幅增长359.35%至10.42亿元人民币[30] - 扣除非经常性损益净利润同比激增638.71%至10.13亿元人民币[30] - 营业总收入同比增长27.14%至34.89亿元人民币[37] - 净利润同比大幅增长348.14%至9.65亿元人民币[37] - 营业总收入同比增长31.45%至31.195亿元人民币[39] - 净利润同比大幅增长1,159.30%至12.67亿元人民币[39] - 公司2019年营业收入34.89亿元，同比增长27.14%[49] - 公司2019年净利润9.65亿元，同比大幅增长348.14%[49] - 营业总收入同比增长27.1%至348.88亿元[199] - 净利润同比增长348.2%至9.65亿元[199] - 归属于母公司股东的净利润增长359.3%至10.42亿元[199] - 营业总收入同比增长31.4%至31.2亿元[200] - 营业利润增长1055%至13.48亿元[200] - 净利润增长1159%至12.67亿元[200] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费同比增长13.67%至16.986亿元人民币[39] - 信用减值损失计提3.007亿元人民币[41] - 证券经纪业务成本为7.54亿元人民币，占总成本31.65%，同比增长9.96%[63] - 证券自营业务成本为2.63亿元人民币，占总成本11.05%，同比下降23.69%[63] - 投资银行业务成本为2.22亿元人民币，占总成本9.32%，同比下降34.52%[63] - 资产管理业务成本为5512.47万元人民币，占总成本2.31%，同比下降22.78%[63] - 营业总支出下降5.7%至238.27亿元[199] - 信用减值损失新增30.07亿元[199] - 营业总支出同比下降21.5%至17.72亿元[200] 各条业务线表现 - 证券经纪业务收入14.93亿元，同比增长35.90%[51] - 证券自营业务收入15.66亿元，同比增长87.81%[51] - 投资银行业务收入2.78亿元，同比下降38.27%[51] - 资产管理业务收入0.63亿元，同比下降51.19%[51] - 交易性金融资产实现利润贡献18.96亿元人民币[35] - 其他债权投资产生利润5.54亿元人民币[35] - 债券主承销金额197.977亿元包含企业债35.317亿元/公司债126.66亿元/其他债36亿元[53][54] - 资管总规模458亿元含集合97.24亿元/单一315.26亿元/专项45.84亿元[55] - 新三板完成股票发行17次金额6.66亿元[57] - 收益凭证发行173期募集41.13亿元含固定收益类32.98亿元[57] - 公募基金新增引入219只累计上线2493只[57] - PB业务存续产品总规模约150亿元[57] - 西证国际发行2亿美元境外债及供股募资1.6亿港元[58] 各地区表现 - 重庆地区营业收入为3.58亿元人民币，同比增长29.02%[59] - 广东地区营业收入为5332.60万元人民币，同比增长16.40%[59] - 截至2019年底公司拥有95家证券营业部[23] - 其中重庆地区有40家营业部（覆盖全部区县）[23] - 公司拥有94家证券营业部，其中90家处于运营中状态，4家处于撤销中状态[26] - 公司证券营业部网络覆盖全国至少19个省级行政区[26] - 公司共拥有34家分公司，全部处于运营中状态[27][28] - 公司分公司网络覆盖全国29个省、直辖市及自治区[27] - 重庆地区设有4家分公司，是分公司数量最多的地区[28] - 34家分公司分布情况：重庆4家，北京、天津、上海、广东、广西、浙江、江西、江苏、福建、山东、河北、河南、湖北、湖南、山西、四川、云南、贵州、陕西、甘肃、安徽、青海、辽宁、吉林、黑龙江、宁夏、内蒙古和新疆各1家[28] 管理层讨论和指引 - 自营权益类证券及衍生品占净资本比例降至36.24%[32] - 第四季度单季营业收入达11.58亿元人民币[33] - 客户总数达139.12万户同比增长4.52%[52] - 客户流通总资产3120.48亿元同比上升43.54%[52] - 两融日均余额89.69亿元同比增长15.11%[52] - 公司建立操作风险管理系统提高操作风险管理效率[90] - 公司推崇全员合规理念并建立四级合规管理组织体系[90] - 公司信息系统高度依赖IT支持面临软硬件故障等风险隐患[90] - 创新业务流动性风险突出因规模体量较小缺乏变现市场环境[92] - 创新业务风险敞口控制在公司净资本和流动性可承受范围内[93] - 公司建立四层级风险管理组织架构包括董事会和首席风险官[93] - 公司制定以风险管理制度为核心的风险管理制度体系[94] - 公司加强对流动性风险控制指标监控建立资产负债明细数据库[95] - 公司采用压力测试分析风险承受能力测算净资本等指标变化[95] - 公司建立风险控制指标动态监控机制每日计算指标并自动预警[96] 其他财务数据 - 经营活动现金流量净额同比下降37.66%至14.64亿元人民币[30] - 净资本同比增长15.83%至145.66亿元人民币[31] - 加权平均净资产收益率提升4.26个百分点至5.46%[30] - 货币资金同比增长27.74%至134.25亿元人民币[36] - 融出资金同比增长24.60%至105.78亿元人民币[36] - 拆入资金同比激增181.66%至14.08亿元人民币[36][38] - 代理买卖证券款同比增长29.55%至112.42亿元人民币[36] - 应付债券同比增长16.79%至154.60亿元人民币[36] - 交易性金融资产达176.67亿元人民币[36] - 买入返售金融资产同比下降27.11%至15.60亿元人民币[36] - 信用减值损失为3.01亿元人民币[37] - 公允价值变动收益同比增长219.97%至6.015亿元人民币[39] - 应付债券同比增长21.85%至140.525亿元人民币[39] - 拆入资金同比增长181.66%至14.083亿元人民币[40] - 存出保证金同比增长50.74%至8.792亿元人民币[40] - 递延所得税负债同比增长660.23%至1.026亿元人民币[41] - 其他债权投资余额113.837亿元人民币[40] - 公司资产总额658.51亿元，较上期末增加3.38%[45] - 货币资金134.25亿元，同比增长27.74%[46] - 融出资金105.78亿元，同比增长24.60%[46] - 经营活动现金流量净额14.64亿元，同比下降37.66%[50] - 公司资产总额为658.51亿元，较上期末增长3.38%[68] - 货币资金与结算备付金合计163.37亿元，占总资产24.81%，较上期末增长18.50%[68] - 融出资金105.78亿元，占总资产16.06%，较上期末增长24.60%[67][68] - 交易性金融资产、其他债权投资和其他权益工具投资合计323.69亿元，占总资产49.15%[68] - 负债总额462.93亿元，较上期末增长3.52%[69] - 代理买卖证券款112.42亿元，占负债总额24.29%，较上期末增长29.55%[67][69] - 卖出回购金融资产款145.16亿元，占负债总额31.36%，较上期末减少12.60%[67][69] - 拆入资金14.08亿元，占负债总额3.04%，较上期末大幅增长181.66%[67][69] - 投资活动产生现金净流入28.32亿元，其中收回投资收到现金29.26亿元[66] - 筹资活动现金净流出17.63亿元，发行债券收到现金131.50亿元[66] - 公司现金及现金等价物净增加额为25.50亿元人民币[65] - 公司经营活动产生的现金净流入为14.64亿元人民币[65] - 公司收取利息、手续费及佣金的现金流入为36.45亿元人民币[65] - 公司代理买卖证券收到的现金净额为25.64亿元人民币[65] - 净资本14,565,723,868.32元（本报告期末）[11] - 净资本12,574,151,831.77元（上年度末）[11] - 货币资金增加至134.247亿元人民币，同比增长27.7%[197] - 融出资金规模达105.781亿元人民币，同比增长24.6%[197] - 交易性金融资产为176.674亿元人民币（2019年新列报项目）[197] - 代理买卖证券款增至112.424亿元人民币，同比增长29.5%[197] - 应付债券规模扩大至154.600亿元人民币，同比增长16.8%[197] - 归属于母公司所有者权益合计195.936亿元人民币，同比增长5.4%[197] - 其他综合收益转正为1.838亿元人民币（上年为-3.284亿元）[197] - 卖出回购金融资产款减少至145.157亿元人民币，同比下降12.6%[197] - 拆入资金增至14.083亿元人民币，同比增长181.7%[197] - 资产总额达658.510亿元人民币，同比增长3.4%[197] - 货币资金同比增长35.6%至108.07亿元，其中客户资金存款增长42.8%至92.88亿元[198] - 融出资金规模增长33.0%至102.86亿元[198] - 交易性金融资产与其他金融投资合计达295.21亿元，其中交易性金融资产146.30亿元[198] - 应付短期融资款下降44.1%至13.10亿元[198] - 拆入资金激增181.7%至14.08亿元[198] - 卖出回购金融资产款下降12.6%至145.16亿元[198] - 代理买卖证券款增长27.8%至102.04亿元[198] - 应付职工薪酬增长42.4%至10.44亿元[198] - 应付债券增长21.9%至140.52亿元[198] - 所有者权益增长6.3%至193.24亿元，其中未分配利润增长15.9%至25.54亿元[198] - 利息净收入由亏损44.80亿元转为盈利18.75亿元[199] - 手续费及佣金净收入下降17.1%至95.01亿元[199] - 投资收益下降23.1%至129.54亿元[199] - 公允价值变动收益由亏损268万元转为盈利9.06亿元[199] - 利息净收入由亏损3.45亿元转为盈利2.25亿元[200] - 手续费及佣金净收入下降11.4%至8.87亿元[200] - 投资收益下降5.9%至13.58亿元[200] - 公允价值变动收益增长220%至6.02亿元[200] - 其他综合收益由亏损7.96亿元转为盈利1.31亿元[200] - 综合收益总额由亏损6.95亿元转为盈利13.98亿元[200] 股东信息和股权结构 - 重庆渝富资产经营管理集团有限公司为第一大股东持股1,523,443,610股占比26.99%[130] - 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司持股400,500,000股占比7.09%[130] - 重庆市城市建设投资（集团）有限公司持股339,293,065股占比6.01%且质押158,060,000股[130] - 中国建银投资有限责任公司持股328,427,012股占比5.82%[130] - 重庆高速公路集团有限公司持股300,000,000股占比5.31%[130] - 中国证券金融股份有限公司持股112,337,834股占比1.99%[130] - 招商财富专项资产管理计划持股107,218,242股占比1.90%[130] - 重庆市水务资产经营有限公司持股100,000,000股占比1.77%[130] - 重庆国际信托股份有限公司持股88,738,868股占比1.57%[130] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股62,392,600股占比1.11%[130] - 总股本为5,645,109,124股[4] - 注册资本5,645,109,124.00元[11] - 西南有限设立时注册资本为112,820.99万元[18] - 2002年西南有限增资扩股后注册资本增至163,043.12万元[18] - 2006年西南有限减资后注册资本降至81,521.56万元[18] - 2006年西南有限增资扩股后注册资本增至233,661.56万元[18] - 2009年吸收合并后公司注册资本变更为190,385.46万元[18] - 2010年非公开发行后总股本增至2,322,554,562股[19] - 2014年非公开发行后总股本增至2,822,554,562股[20] - 2015年资本公积金转增股本后总股本增至5,645,109,124股[20] 利润分配和分红 - 每10股派发现金红利0.8元（含税）[4] - 实际分配现金利润451,608,729.92元[4] - 现金分红占归属于母公司股东净利润比重43.34%[4] - 利润分配预案经第八届董事会第三十二次会议审议通过[4] - 2019年现金分红金额为451,608,729.92元，占归属于上市公司普通股股东净利润的43.34%[99] - 2018年现金分红金额为169,353,273.72元，占归属于上市公司普通股股东净利润的74.66%[99] - 2017年现金分红金额为282,255,456.20元，占归属于上市公司普通股股东净利润的42.20%[99] - 2019年归属于上市公司普通股股东的净利润为1,042,001,454.67元[99] - 2018年归属于上市公司普通股股东的净利润为226,842,591.87元[99] - 2017年归属于上市公司普通股股东的净利润为668,800,161.74元[99] 子公司和关联公司表现 - 西证股权投资总资产15.78亿元，净资产11.04亿元，营业收入1.84亿元，净利润1.05亿元[75] - 西证创新投资总资产19.55亿元，净资产19.10亿元，营业收入1.60亿元，净利润0.94亿元[75] - 西南期货总资产16.53亿元，净资产5.27亿元，营业收入1.48亿元，净利润0.17亿元[76] - 西证国际投资总资产21.48亿元，净资产6.54亿元，营业收入0.97亿元，亏损3.19亿元[76] - 银华基金总资产39.07亿元，净资产27.33亿元，营业收入22.31亿元，净利润5.74亿元[76] - 西证创新投资实收资本18亿元人民币，注册资本40亿元人民币[75] - 西证国际投资资本金为15.70亿港币[76] - 银华基金注册资本2.22亿元人民币，公司持股44.10%[76] - 西南期货注册资本5亿元人民币[76] 风险管理和控制指标 - 流动性覆盖率（LCR）为238.87%，净稳定资金率（NSFR）为143.86%[81] - 流动性覆盖率（LCR）期末为238.87%，较上期末367.97%下降129.10个百分点[82] - 净稳定资金率（NSFR）期末为143.86%，较上期末145.12%下降1.26个百分点[82] - 母公司债券规模为220.97亿元[83] - 利率上升100个基点导致利润减少1.81亿元，股东权益减少3.17亿元[84] - 利率下降100个基点带来利润增加1.88亿元，股东权益增加3.29亿元[84] - 整体组合风险价值（VaR）期末为6309万元，本期最高1.35亿元，最低2724万元，平均7341万元[85] - 融资融券业务整体维持担保比例为337.97%[86] - 约定购回业务整体履约保障比例为246.49%[86] - 表内股票质押式回购业务规模为14.67亿元，履约保障比率311.02%[86] - 表外资管股票质押式回购业务规模达48.91亿元[86] 法律诉讼和仲裁事项 - 蔡开坚股票质押回购纠纷案中公司获得中捷资源3,700万股股票抵偿债务1.332亿元[106] - 罗伟广股票质押回购纠纷案中公司收回债权金额1.18亿元[106] - 法院判决庄明支付融资本金3.99亿元及利息违约金，公司对4,200万股退市保千股票享有优先受偿权[108] - 法院判决云南兴龙实业支付融资本金3亿元及利息违约金，公司对5,280万股东方金钰股票享有质押权[108] - 法院判决新光控股支付本金8亿元、利息4,722.67万元、违约金8,246万元，公司对1.75亿股新光圆成股票享有优先受偿权[108] - 公司申请拍卖山东未名生物医药57,204,000股股票以优先偿付本息违约金等合计9.87亿元[109] - 公司代表资管计划起诉安徽省外经建设要求偿付债券本金2亿元及利息违约金[109] - 公司