收入和利润（同比环比） - 营业收入16.22亿元人民币，同比下降5.14%[25] - 营业总收入下降5.14%至16.22亿元人民币[28] - 营业总收入14.70亿元人民币，同比下降14.99%[31] - 公司实现营业收入16.22亿元，同比下降5.14%[46] - 公司2020年上半年营业收入16.22亿元，同比下降5.14%[56][58] - 营业总收入为16.22亿元人民币，同比下降5.1%[173] - 归属于母公司股东的净利润4.28亿元人民币，同比下降12.65%[25] - 净利润下降17.36%至3.96亿元人民币[28] - 净利润5.36亿元人民币，同比下降20.96%[31] - 净利润3.96亿元，同比下降17.36%[46] - 净利润为3.96亿元人民币，同比下降17.4%[173] - 归属于母公司股东的净利润为4.28亿元人民币，同比下降12.6%[173] - 基本每股收益0.08元/股，同比下降11.11%[25] - 基本每股收益为0.08元/股，同比下降11.1%[173] - 加权平均净资产收益率2.16%，同比下降0.44个百分点[25] - 其他综合收益1019.53万元人民币，同比下降89.12%[25] 成本和费用（同比环比） - 营业成本11.56亿元，同比减少1.02%[56][58] - 营业总支出为11.56亿元人民币，同比下降1.0%[173] - 信用减值损失增长156.90%至1.29亿元人民币[28] - 信用减值损失为1.29亿元人民币，同比增长156.9%[173] 利息和投资收入 - 利息净收入增长44.91%至1.57亿元人民币[28] - 利息净收入1.80亿元人民币，同比增长56.53%[31] - 利息净收入为1.57亿元人民币，同比增长44.9%[173] - 投资收益为6.99亿元人民币，同比增长29.7%[173] - 公允价值变动收益1.95亿元人民币，同比下降57.96%[31] - 公允价值变动收益为2.46亿元人民币，同比下降45.4%[173] 资产和负债变化 - 资产总额723.38亿元人民币，较上年末增长9.85%[25] - 公司资产总额723.38亿元人民币，较上期末增长9.85%[39] - 资产总额723.38亿元，所有者权益总额195.10亿元[46] - 公司资产总额723.38亿元较上期末增长9.85%[62] - 负债总额528.29亿元人民币，较上年末增长14.12%[25] - 负债总额528.29亿元较上期末增长14.12%[63] - 负债总额增长14.1%至528.29亿元[169] - 净资本132.99亿元人民币，较上年末145.66亿元下降8.69%[16] - 母公司净资本从145.66亿元人民币下降至132.99亿元人民币，降幅8.7%[26] - 净资本/风险准备之和比率从292.29%降至231.82%，下降60.47个百分点[26] - 流动性覆盖率从238.87%降至201.48%，下降37.39个百分点[26] - 交易性金融资产增长30.44%至230.46亿元人民币[27] - 交易性金融资产190.56亿元人民币，同比增长30.25%[31] - 交易性金融资产230.46亿元，同比增长30.44%[42] - 交易性金融资产等投资组合366.75亿元占总资产50.70%较上期末增长13.30%[62] - 交易性金融资产大幅增长至230.46亿元，较2019年底176.67亿元增长30.4%[168] - 应收款项大幅增长813.27%至1.35亿元人民币[27] - 应付短期融资款激增196.39%至38.84亿元人民币[28] - 应付短期融资款38.84亿元人民币，同比大幅增长196.39%[31][32] - 应付短期融资款激增196.4%至38.84亿元[168] - 融出资金107.31亿元人民币，同比增长4.33%[31] - 融出资金108.65亿元占总资产15.02%较上期末增长2.71%[62] - 融出资金规模108.65亿元，保持稳定[168] - 存出保证金5.05亿元人民币，同比增长57.79%[31] - 货币资金145.15亿元，同比增长8.12%[42] - 货币资金与结算备付金178.15亿元占总资产24.63%较上期末增长9.05%[62] - 货币资金达145.15亿元，其中客户资金存款105.53亿元[168] - 卖出回购金融资产款169.38亿元占负债32.06%较上期末增长16.69%[63] - 卖出回购金融资产款增长16.7%至169.38亿元[168] - 拆入资金20.17亿元占负债3.82%较上期末大幅增长43.25%[63] - 代理买卖证券款增长16.2%至130.59亿元[168] - 归属于母公司股东的权益195.79亿元人民币，基本持平[25] - 母公司所有者权益达193.93亿元，较期初增长0.4%[172] - 母公司未分配利润增长3.7%至26.50亿元[172] 现金流量 - 经营活动现金流量净额-1.48亿元人民币，同比下降109.29%[25] - 经营活动产生的现金流量净流出1.48亿元，同比下降109.29%[56][58] - 经营活动现金流量净额同比下降109.3%，从15.89亿元降至-1.48亿元[179] - 投资活动产生的现金流量净流入12.18亿元，同比下降11.25%[57][58] - 投资活动现金流量净额同比下降11.3%，从13.72亿元降至12.18亿元[179] - 筹资活动产生的现金流量净流入3.93亿元，同比下降78.46%[59][58] - 筹资活动现金流量净额同比下降78.5%，从18.25亿元降至3.93亿元[179] - 代理买卖证券收到现金净额同比下降42.5%，从31.62亿元降至18.17亿元[179] - 回购业务资金净增加额同比增长12.7%，从22.25亿元增至25.08亿元[179] - 母公司经营活动现金流量净额同比增长29.3%，从4.53亿元增至5.86亿元[181] - 母公司发行债券收到现金同比下降20.8%，从49.06亿元降至38.84亿元[181] - 期末现金及现金等价物余额同比下降4.1%，从185.74亿元降至178.15亿元[179] - 母公司期末现金及现金等价物余额同比增长0.5%，从154.22亿元增至154.92亿元[181] - 现金及现金等价物净增加额同比下降69.1%，从47.88亿元降至14.79亿元[179] 业务线表现 - 股基交易额9876.31亿元，同比上升6.92%[47] - 融资类业务利息收入3.96亿元，同比增长3.40%[47] - 完成公司债券发行主承销项目17个，承销金额123.03亿元[48] - 资管业务存续资产管理规模338.36亿元[52] - 客户总数达141.83万户，同比增长4%[47] - 新三板业务督导挂牌企业182家，市场份额占比2.1%[53] - 新三板股票定向发行金额1.13亿元[53] - 公募基金累计引入上线2,604只，上半年新增111只[53] - PB业务存续产品总规模约160亿元，专业化交易系统上线规模约70亿元[53] - 收益凭证累计发行188,336万元，其中固定收益类140,476万元[54] - 手续费及佣金净收入为4.81亿元人民币，同比下降5.4%[173] 风险管理和控制指标 - 流动性覆盖率（LCR）为201.48%，净稳定资金率（NSFR）为143.24%，均符合监管要求[78][79] - 利率上升100个基点将导致利润减少3.37亿元，股东权益减少2.73亿元；利率下降100个基点则利润增加3.49亿元，股东权益增加2.81亿元[80] - 股价敏感型金融工具风险价值（VaR）期末值为6,272万元人民币，本期平均值为6,465万元人民币[81] - 利率敏感型金融工具风险价值（VaR）期末值为2,248万元人民币，本期平均值为3,647万元人民币[81] - 整体投资组合风险价值（VaR）期末值为8,520万元人民币，本期平均值为10,112万元人民币[81] - 融资融券业务整体维持担保比例为365.37%[82] - 约定购回业务整体履约保障比例为189.66%[82] - 表内股票质押式回购业务规模为14.89亿元人民币，整体履约保障比例为302.84%[82] - 表外资管股票质押式回购业务规模为55.21亿元人民币[82] - 公司操作风险主要包括人员风险、内部流程风险、技术风险和外部风险四大类[85] - 公司建立了四级合规管理组织体系包括董事会及监事会、经理层及合规总监、合规部门及各部门、各分支机构及各层级子公司[86] - 公司信息系统已成为支撑经纪业务、投行业务、资管业务等多项主要业务和中后台管理的关键设施[87] - 创新业务流动性风险更为突出且缺乏可随时变现的市场环境[87] - 公司通过完善子公司权责事项清单和授权管理指标体系实现风险管理全覆盖[96] - 公司建立了以《西南证券股份有限公司风险管理制度》为核心的风险管理制度体系[97] - 公司风险管理组织架构分为董事会、监事会、经理层和首席风险官四个层级[94] - 公司设置独立的风险管理部门在首席风险官领导下监测评估报告整体风险水平[94] - 公司风险指标体系包括证券公司监管报表、风险偏好、风险容忍度和重大风险限额等指标[92] - 公司已建立涵盖风险识别、评估、监测、应对和报告的可操作管理制度[89] - 公司完成股转系统和创业板注册制风控系统改造并推进市场风险管理系统和信用风险管理系统升级[100] - 公司建立债券回购融资压力测试机制以保障资金结算安全运行[101] - 公司风险控制指标均符合监管要求未发生触及预警标准或不符合规定标准的情况[102] - 公司制订《风险控制指标动态监控管理办法》实现风控指标动态监控和自动预警[101] - 公司采用限制资本占用业务发展及调整分红政策等净资本补足途径[102] - 公司对自营债券投资交易和大宗商品投资等业务授权权限进行调整[99] - 公司建立包括风险偏好容忍度和限额的风控指标体系由董事会审议确定[99] - 公司完成风险管理数据集市立项并建设恒生压力测试系统[100] - 公司按照新规每日计算各项风险控制指标并设置自动预警阈值[101] - 公司修订《压力测试管理办法》等多项风险管理制度以符合监管要求[99] - 公司本报告期末流动比率1.61，较上年度末2.14下降24.77%[160] - 公司本报告期末速动比率1.61，较上年度末2.14下降24.77%[160] - 公司本报告期末资产负债率66.99%，较上年度末64.19%增加2.80个百分点[160] 法律诉讼和资产回收 - 公司对庄敏质押的7800万股退市保千股票享有优先受偿权，涉及融资本金7.41亿元[107] - 公司对庄明质押的4200万股退市保千股票享有优先受偿权，涉及融资本金3.99亿元[107] - 公司对云南兴龙实业质押的5280万股东方金钰股票享有优先受偿权，涉及融资本金3亿元[108] - 公司对新光控股质押的1.75亿股新光圆成股票享有优先受偿权，涉及本金8亿元及利息违约金合计9.3亿元[108] - 公司对北大未名生物质押的5720万股未名医药股票享有优先受偿权，涉及债权本金7.87亿元及利息5680万元[110] - 公司对韩华质押的6402.64万股新研股份享有优先受偿权，涉及本金4亿元[110] - 公司代表资管计划起诉安徽省外经建设，涉及债券回售本金2亿元及利息1160万元[111] - 公司自有资金参与同益实业债券诉讼案件部分本金约2.31亿元[111][112] - 子公司西证创新收回抵押借款本金1003.42万元，原债权本金1170万元[112] - 全资子公司西证小贷诉讼收回本金69.50万元，占本金1000万元的6.95%[113] - 公司获法院判决股票质押回购债权本金3499万元及对应利息违约金[113] - 投资者证券虚假陈述纠纷诉讼6起，涉及金额约14万元[114] 融资和资本活动 - 公司非公开发行10亿股A股股票，发行价格4.90元/股[117] - 控股股东重庆渝富认购3.3亿股，金额约16.17亿元[117] - 股东重庆城投认购3.5亿股，金额约17.15亿元[117] - 中国证监会核准公司非公开发行不超过10亿股新股[130] - 非公开发行价格确定为4.90元/股[130] - 非公开发行后总股本增至6,645,109,124股，每股收益由0.08元降至0.06元[134] - 公司为西证国际证券提供不超过2亿美元境外债务融资担保[130] - 公司获得主要贷款银行授信额度339.50亿元人民币，尚未使用额度268.65亿元人民币[162] 子公司和联营企业表现 - 子公司西证国际投资亏损1.34亿元[72] - 联营企业银华基金实现净利润4.39亿元[74] - 境外资产20.86亿元人民币，占总资产比例2.88%[39] 所有者权益和分配 - 公司2020年上半年归属于母公司所有者的综合收益总额为4.285亿元人民币[184] - 公司2020年上半年对所有者（或股东）的分配利润为4.516亿元人民币[184] - 公司2020年上半年所有者权益合计减少4810.65万元人民币[184] - 公司2019年上半年会计政策变更导致所有者权益增加3712.92万元人民币[185] - 公司2019年上半年综合收益总额为5.727亿元人民币[185] - 公司2019年上半年所有者投入资本增加4.283亿元人民币[185] - 母公司2020年上半年综合收益总额为5.209亿元人民币[188] - 母公司2020年上半年对所有者（或股东）的分配利润为4.516亿元人民币[188] - 母公司2020年上半年所有者权益增加6929.84万元人民币[188] - 母公司2020年上半年其他综合收益减少2627.88万元人民币[188] - 公司实收资本为5,645,109,124.00元[191][194] - 资本公积为7,768,259,719.03元[191] - 其他综合收益从上年期末的-434,316,726.47元增至本期期末的75,529,758.89元[191] - 未分配利润从上年期末的2,203,945,908.64元增至本期期末的2,362,202,290.09元[191] - 所有者权益合计从上年期末的18,175,401,819.96元增至本期期末的18,695,972,057.56元[191] - 会计政策变更导致所有者权益减少79,745,713.49元[191] - 本期综合收益总额为769,669,224.81元[191] - 对所有者分配利润169,353,273.72元[191] - 公司注册资本5,645,109,124.00元股份总数5,645,109,124股[194] 股东信息 - 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司持股400,500,000股，占总股本7.09%[138] - 重庆市城市建设投资（集团）有限公司持股339,293,065股，占总股本6.01%[138] - 中国建银投资有限责任公司持股328,427,012股，占总股本5.82%[138] - 重庆高速公路集团有限公司持股300,000,000股，占总股本5.31%[138] - 中国证券金融股份有限公司持股112,337,834股，占总股本1.99%[138] - 招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划持股107,218,242股，占总股本1.90%[138] - 重庆市水务资产经营有限公司持股100,000,000股，占总股本1.77%[138] - 重庆国际信托股份有限公司持股88,738,868股，占总股本1.57%[138] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股62,392,600股，占总股本1.11%[138] - 重庆渝富资产经营管理集团有限公司持有无限售条件流通股1,523,443,610股[138] 债券和债务 - 公司债券余额总计约134.89亿元人民币，包括14西南02余额19.50亿元、17西南C1余额10.00亿元、18西南C1余额19.00亿元、19西南01余额25.00亿元、19西南02余额25.00亿元、19西南C1余额26.40亿元、20西南D1余额20.00亿元、20西证01余额20.00亿元[147] - 2020年4月支付19西南01债券利息96,254,812.50元，利率3.85%[148] - 2020年5月支付18西南C1债券利息115,905,795.00元，利率6.10%[148] - 2020年7月支付19西南02债券利息94,254,712.50元，利率3.77%[148] - 2020年7月兑付14西南02债券本金1,